工程項目中變更索賠的管理與組織

武寶風

摘要：變更索賠是項目管理中的重要內容和工作，該工作的時效性直接關系到工程項目的成敗。本文從管理體系和索賠策劃兩個方面入手，分層次、多角度闡述了變更索賠的管理與組織，確定了公司—項目部兩級機構的責任與分工，在開工準備——施工——竣工清算三個工程階段和年度——季度兩個時間尺度上建立了一種多級聯動、依據充分的管理與組織體系，力求為今后的變更索賠工作提供理論借鑒和基礎。

Abstract： The change claim is an important work in project management， whose timeliness is directly related to the success or failure of the project. With the study of management system and claim planning， this paper demonstrated the management and organization of change claim in different levels and angels. The responsibility and labor of company and project team has been divided definitely， and a management system has been established on three engineering stages and two time scales of construction preparation， construction and completion liquidation. This paper firstly introduced a multi-stage and well-based organization， which tried to provide some references and foundations for change claim in theoretical.

關鍵詞：變更索賠;管理體系;索賠策劃;理論研究

Key words： change claim;management system;claim planning;theoretical research

中圖分類號：TU723.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）30-0082-02

0 ?引言

變更索賠是當前工程項目管理中的重要工作[1]。就施工單位而言，變更是指修正前期勘察設計中的錯項、漏項，并通過增減工程和優化施工等達到安全、經濟、方便目的[2]。索賠是指在合同實施過程中，因不可抗力等非自身原因而造成的工程延期、材料損耗和成本增加而要求業主給予補償的權利[3]。目前，工程變更索賠難度越來越大、審查也越來越嚴格，相關材料一般還須排除建設單位、設計單位和施工單位本身的責任。因此，變更索賠的科學性、系統性和合理性等直接關系到工程項目的成敗。

近年來，王永偉[4]、雷瑩瑩[5]、高平利[6]等以橋梁、住宅和鐵路等工程項目等為背景，對變更索賠案例進行了總結歸納和系統分析，相關管理經驗在實際工程中也得到了很好的推廣，取得了顯著的經濟和社會效益。但總體來看，目前對變更索賠的理論研究還存在不系統、不全面、不深入的缺點，施工單位亟需一套全面控制、全程跟蹤和全員參與的管控體系。本文從管理體系和索賠策劃兩個角度入手，系統闡述了變更索賠的管理與組織，力求為變更索賠的理論研究提供借鑒和基礎。

1 ?管理體系

建立企業變更索賠的管理體系是實現該工作有序、高效組織的關鍵，一般需以企業工程經濟部為牽頭單位、項目部為責任主體，同時加強各業務部門的協同配合。此外，公司和項目部均應成立以經營負責人為組長，總經濟師、總會計師、總工程師、副總經理等班子成員為副組長，各業務部門負責人為組員的專項工作管理領導小組，如圖1所示。

1.1 施工企業

施工企業是變更索賠工作的牽頭單位，擔負著與建設、設計和監理等單位的宏觀協調工作和項目部的業務指導工作，主要工作職責如下：

①建立公司變更索賠的長效管控機制和考核獎懲機制，負責具體政策的制定、落實和解釋;

②從時間節點和項目情況兩個角度入手，制定并下達項目的變更索賠計劃;

③參與項目變更索賠的前期策劃和過程控制，針對項目具體情況提供業務指導和監督;

④完善變更索賠人才培養機制，強化專業人才隊伍建設，組織建立公司內部專家團隊;

⑤負責考核項目部的變更索賠落實情況，并負責對獎懲措施予以兌現;

⑥負責項目的變更索賠責任成本預算審批和內部計量的監督。

1.2 項目部

項目部是變更索賠工作的責任主體，實際工作中負責和落實變更索賠目標計劃、編制成本預算和索賠方案，主要工作職能如下：

①組織項目部進行施工優化、取費調整、驗工計價和竣工清算等工作;

②及時發現、清理和落實變更索賠事項，匯總各事項完成進度和動態;

③負責與建設、設計和監理等單位保持協調高效的溝通關系;

④根據國家及地方文件、行業辦法和合同條款等基礎資料，編制索賠方案和計劃，辦理索賠簽證手續，形成總體報告，并經項目部黨政聯席會會簽后依合同約定上報;

⑤負責項目變更索賠成本預算的編制和內部計量的實施;

⑥負責變更索賠績效獎勵的申請和分配方案的編制，并依規發放該獎勵金。

2 ?索賠策劃

變更索賠的基礎資料一般有：招（投）標文件、招標答疑或補遺書、施工合同、招標概算、補充合同、施工圖紙、施工技術調查、國家和地方政府的政策性文件、行業協會的政策實施辦法、實施性施工組織設計和建設單位的相關管理文件等。這些基礎資料構成了變更索賠策劃的重要依據。

2.1 總體階段劃分

變更索賠一般劃分為開工準備、施工和竣工清算等三個階段，各階段都具有各自的工作重心和重難點。

①開工準備階段。公司經營管理部門在合同評審的基礎上，積極組織項目部開展施工調查，對施工風險點和潛在贏利點等作出說明;項目部應在公司的業務指導下，明確工程進度、質量和安全的風險點，建立合同風險臺賬，并完成變更索賠計劃書的起草工作，做到提前謀劃，重點突破。

②施工階段。在開工前充分策劃的基礎上，定期召開專項工作例會，分析變更索賠的契機和條件，補充完善合同風險臺賬，指定專人編制變更索賠材料，跟蹤落實簽證上報、批復、資料完善等工作。

此外，對于重大變更設計，還須進行充分論證和經濟效益比選，堅持“方便施工、效益優先”的原則，確保技術的可行性和方案的合理性，并依規報請公司相關業務部門和領導批準。

③竣工清算階段。該階段須積極協同建設單位、設計單位和監理單位等提報相關資料，以合同內清算、合同外概算清理為重點，指定專人以及時了解概算清理批復動態，爭取收入最大化。此外，在完成竣工清算工作后，還須指定專人配合外部審計，完成變更索賠的解釋和說明工作，以防范審計風險。

2.2 變更索賠計劃

變更索賠計劃是根據總體階段的變更索賠策劃書擬定的時間節點計劃，分為年度計劃和季度計劃兩種。

①年度計劃。每年底各項目梳理變更索賠狀態，形成下一年度的變更索賠計劃，上報公司工程經濟管理部門匯總審核。各項目依據公司批準的變更索賠計劃執行。

②季度計劃。各項目在變更索賠計劃的執行過程中，分季度形成變更索賠情況匯總材料，并及時上報公司工程經濟管理部門備案。

3 ?結論

針對變更索賠工作審批難、流程久、材料復雜的特點，本文從管理體系和索賠策劃兩個方面入手，分層次、多角度闡述了變更索賠的管理與組織，在開工準備——施工——竣工清算三個工程階段和年度——季度兩個時間尺度上建立了一種多級聯動、依據充分的管理與組織體系，突出了該理論的實用意義，主要得出以下結論：

①施工企業是變更索賠工作的牽頭單位，項目部是變更索賠工作的責任主體，二者必須上下聯動，緊密配合;

②變更索賠工作按項目階段一般劃分為開工準備、施工和竣工清算等三個階段，各階段都具有各自的工作重心和重難點;

③變更索賠計劃是根據總體階段的變更索賠策劃書擬定的時間節點計劃，分為年度計劃和季度計劃兩種。

參考文獻：

[1]趙浩.淺談公路工程施工變更索賠管理[J].企業技術開發， 2017，36（3）：116-118.

[2]范博.工程合同管理中變更索賠的風險分析與對策[J].建材與裝飾，2019，21：174-175.

[3]岳蕾.工程施工項目管理與案例分析——以項目變更索賠管理為方向[J].價值工程，2019，12：49-52.

[4]王永偉，張愛香.工程變更引起的水利水電工程索賠分析——C大橋工程變更索賠案例實證分析[J].企業技術開發， 2011，30（20）：47-49.

[5]雷瑩瑩.EPC項目變更索賠管理研究——以南昌巷口祥和嘉園項目為例[J].工程經濟，2019，04：21-23.

[6]高平利.海外工程項目索賠管理探析——以沙特某高鐵項目索賠管理為例[J].住宅與房地產，2018，11：47.