關于做好棚戶區改造項目績效評估檔案管理的思考

姜矯

摘 要：做好棚改項目績效評估檔案管理，是摸清棚改項目家底、明確棚改項目短板、規范棚改項目管理、促進棚改項目提質增效的重要抓手。本文在分析了棚改項目績效評估資料特點及做好績效評估檔案現實意義基礎上，提出進一步做好棚改項目績效評估檔案管理的對策建議，具有積極的現實指導和借鑒意義。

關鍵詞：棚戶區改造;績效評估檔案;檔案管理

棚戶區改造項目績效評估是指根據設定的績效目標，運用科學、合理的績效評價指標、評價標準和評價方法，對棚戶區改造項目目標完成、資金使用管理及發揮的效益進行客觀、公正的評估。棚戶區改造項目績效評估檔案（以下簡稱“績效評估檔案”）是指棚戶區改造項目績效評估過程中形成的、具有保存價值的原始記錄。作為體現棚改區工作歷時及現狀重要途徑的評估資料，其積累與整理應成為“以評促建”工作的重要環節。做好棚改項目績效評估檔案管理，是摸清棚改項目家底、明確棚改項目短板、規范棚改項目管理、促進棚改項目提質增效的重要抓手。

1 棚改項目績效評估資料特點

棚改項目績效評估資料是指為迎接主管部門對于棚改工作評估，在日常棚改工作檔案基礎之上進行的專門收集、整理的紙質、電子資料，并以評估報告為核心，輔之以佐證及補充自評報告，全面展示棚改現狀、成績的相關資料。

1）內容全面且系統。績效評估資料包括自評、檢索、支撐及其他資料等四大類，全面而系統。其中，自評資料包括績效評估自評報告、特色報告、項目數據、項目概況等等;檢索材料主要包括項目名稱、資金投入、產出及效果等。其他資料則主要包括棚改項目自建以來的相關文件、方案、制度匯編、媒體報道等;支撐資料是用以佐證項目自評報告及相關數據表的各種資料，針對評估指標體系中的一、二級指標等，內容多，數量大，涵蓋了棚改項目基本概況、資金使用及管理情況、項目組織實施情況、綜合評價及結論、項目主要績效等等。

2）要求嚴格且明確。棚改項目績效評估檔案要求真實、針對和層次性。其中，真實性是核心和最基本要求。績效評估資料要求真實，且資料中的數據要真實可靠，有依據和檔案，盡量選用原始文件及資料。針對性，是指棚改項目績效評估檔案資料目錄的確定、檔案資料和數據的選取必須是能夠針對項目評估指標體系中的評估點相驗證，精煉的評估檔案資料的收集能夠讓評估專家在短時間里全面掌握項目建設情況。層次性，是指棚改項目作為一個復雜的系統性工程，涉及的評估資料多，涉及面廣，有的需要建設單位提供，有的需要監理部門提供，還有的需要主管單位復雜。此外，評估資料中的數據統計口徑要一致，顯示清晰邏輯關系。

3）任務繁重且具體。棚改項目績效評估檔案資料是圍繞著棚改項目績效指標體系組織實施的。如，某省出臺的棚戶區改造民生工程績效評價指標包括了4個一級指標（投入、過程、產出和效果）、6個二級指標（項目立項、資金落實、項目管理、財務管理、項目產出、項目效益）、21個三級指標（目標任務制定、具體項目落實、改造方式確定、資金申請、資金使用、市縣級安排、合法合規性、規劃計劃編制、項目計劃管理、貸款發放使用、土地/稅費減免政策、工程質量管理、財務管理制度健全性、資金使用合規性、財務監控有效性、開工任務完成、基本建成任務完成、探索創新、工作實效、廉政風險防控、群眾滿意度），給予了21個三級指標相應的解釋說明和評分標準，這些都是評估檔案資料收集的重點。

2 棚改項目績效評估檔案管理意義

1）有利于績效評估工作的實施。實施棚改區項目績效評估，需要全面掌握被評估對象前期的各項實際活動，由于被考核項目數量眾多、內容復雜，績效評估者難以完全做到一一走訪，了解和收集相關信息資料。這就給棚改區績效評估檔案管理者提出要求，即，從日常工作中注重評估資料收集、整理、歸檔、甄別和梳理出棚改項目績效管理者所需的報告、數據信息和報表，以便于績效評估者全面、快速查閱，及時掌握項目評估目標完成情況。

2）有利于績效評估目標的建立。棚改項目檔案眾多，含有大量被考核對象的基本信息，做好棚改項目績效評估目標分解，建立科學合理的績效評估意義重大。在績效評估檔案資料整理前，需要根據被考核項目的特點、功能、現狀等，提供一套科學、合理的績效評估考核體系，確保棚改項目目標的落實。而其中，最關鍵的是要制定績效考核目標。通過查詢、檢索績效評估檔案，幫助績效評估工作者確定績效評估目標，以及完善評估指標體系內容等，意義重大。

3）有利于績效評估結果的公正。棚改項目績效評估結果考核是指績效管理者在績效管理周期結束后，對被考核對象的目標成果進行最終評價的一種行為。在評估績效結果過程中，離不開大量數據信息內容的支撐。但在實際績效評估過程中由于缺乏客觀數據、信息支撐，導致考核結果存在偏差，不夠科學，利用收集到的績效評估基礎資料、數據的分析、應用，為確保績效評估結果的客觀公正提供事實依據。

3 棚改項目績效評估檔案管理對策

1）講究方法，把握規律。針對棚改項目績效評估檔案管理的特點，講究方式方法，堅持“同步原則”，將績效評估檔案管理工作納入績效評估工作的整體部署，做到同部署、同落實、同檢查。堅持“目標細化原則”，將績效評估的三級指標任務分解為若干個具體指標，針對具體指標做好績效評估資料收集、整理和歸檔。“分工負責原則”，將參與人員分為財務組、管理組、協調組等，要求每一組按照指標范圍做好檔案資料管理。“質量控制原則”，從事前、事中、事后全生命周期做好績效評估檔案管理，確保質量。

2）強化部署，做好規劃。成立績效評估檔案工作領導小組，棚改項目績效考核各參與方為成員，把績效評估檔案納入棚改項目工作規劃中，制定《棚改項目績效評估檔案工作方案》，引導各方共同參與，科學規劃績效評估檔案管理，做好績效檔案管理工作指導。根據績效評估檔案數量、規模，及實際需要，加強績效檔案管理軟硬件基礎條件保障。

3）健全制度，優化流程。健全的規章制度是做好績效檔案規范化管理工作的重要保障，要積極建立健全科學合理的績效評估檔案管理體系，健全績效評估檔案管理規章制度，如，績效評估檔案收集、歸檔、分類、編目、檢索、利用等若干規定。隨著檔案管理手段的不斷更新，以及管理水平的提升，要積極建立與之相適應的、健全的績效檔案管理制度體系，優化績效評估檔案工作流程，

4）注重利用，發揮價值。績效評估檔案資源開發利用是檔案管理的主要目的之一，通過深層次的開發和編研，切實提升績效檔案的使用價值，為棚改事業發展提供幫助。例如，為棚改資金的高效利用、為評估績效報告的完善提供依據，為棚改項目績效管理提供可靠的現實參考，利用績效評估檔案展示棚改項目工作成果等，營造出良好的社會效益和經濟效益。

4 結語

近年來，隨著棚改項目建設如火如荼的進行，為評估好項目經濟、社會等綜合效益，形成了大量評估檔案，做好棚改項目績效評估檔案管理，有利于棚改項目績效評估工作的實施、細化評估目標的建立以及績效結果的客觀公正等等。因此，要把握績效評估檔案管理規律，做好規劃部署，健全規章制度，加強評估檔案利用，發揮績效評估檔案的應有價值，為經濟社會發展提供可靠保障。

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