中國特色新型智庫專業化建設的提升策略研究

李樹德 向洪 郭華

摘要：[目的/意義]針對我國軟實力提升要求，提出加強智庫專業化建設，擬為新型高端智庫建設提供決策參考。[方法/過程]本文通過運用理論推演與質性分析方法，界定了智庫專業化建設的內涵，分析了智庫專業化建設的動力機制，探討了智庫的專業服務功能，并結合中國特色新型智庫專業化建設中存在的問題，提出了相應的政策建議。[結果/結論]本文認為中國特色新型智庫必須加強自身專業定位，依靠專業團隊，以專業問題為導向，努力產出專業產品，不斷提高專業服務水平，善于發出自己的專業聲音，使中國模式得到世界認可和肯定。

關鍵詞：智庫? 專業化建設? 公共決策? 智力支持

分類號：G252.8? G254.97

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.02.05

1? 引言

自20世紀末以來，隨著全球一體化的發展和科技的進步，不確定因素不斷增加，世界政治經濟格局變得極其復雜，傳統單一靜態的競爭環境轉向動態多變，公共決策必須緊跟形勢變化并進行適當調整，從而需要政府開展適度超前的政策研究，針對可能出現的各種問題和突發性事件做出精準預判，并擬定多種備選的政策方案，以應對現實或未來可能出現的各種危機。而智庫作為專門的政策研究機構，通過運用數據挖掘、信息檢索等專業方法，結合專門的數據分析模型與統計分析工具，展開對具有重大意義或理論價值的現實或前沿問題的深入研究和系統分析，并形成具有建設性的對策建議和智慧服務方案[1]，因而成為咨政服務、理論創新、輿論引導、公共外交的有力支持工具。早在2009年，溫家寶總理就曾指出，為了適應國際形勢的發展變化，加快經濟社會的深化改革，我國必須根據經濟社會中長期發展需要，適度開展儲備性政策研究[2]。而智庫就是開展“儲備性政策研究”的重要機構。正是鑒于智庫內在的戰略設計與服務決策功能，長期以來我國一直重視智庫專業化建設工作。特別是黨的十八大以后，黨中央和國務院專門出臺《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》和《關于社會智庫健康發展的若干意見》等系列政策文件，對中國特色新型高端智庫的功能定位、管理模式、運行機制提出了明確規定，也為智庫專業化建設指明了方向[3]。

2? 智庫專業化建設的內涵

研究表明，智庫專業化建設是一個實踐性很強的問題，通常是指通過規范化、標準化和科學化管理模式，不斷改進和提高智庫服務公共決策的能力[4]。結合智庫獨立性、高質量和影響力的內在特征，智庫專業化建設至少包含3個方面的含義。一是為經濟社會改革發展提供專業化的產品或服務;二是在既定領域不斷樹立自身獨特的專業優勢;三是智庫服務公共決策的質量長期得到社會廣泛認同[5]。結合上述論斷，根據中共中央和國務院發布的《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》中關于智庫必須“圍繞咨政建言、理論創新、輿論引導、公共外交等方面發揮應有的功能”的論述，本文認為，中國新型高端智庫的專業化建設必須通過智庫專業團隊的專業研究，促進智庫進一步明確自己的專業定位和專業方向，以保持自己在專業領域內特定的影響力，從而為公共決策提供高質量咨詢服務[6]。簡單而言，新型智庫專業化建設就是要求智庫必須具有專業定位、專業團隊、專業領域、專業方向和專業影響力。因為，專業化建設是智庫專業化發展的前提，是提升智庫內生力的基礎。通過加強智庫專業化建設，不僅可以增強智庫內在的服務能力，而且可以提升公共決策的科學性。研究表明，政府決策過程中對經濟社會改革發展進行宏觀駕馭、動態把握和綜合平衡，需要集中更多的社會力量和民間智慧[7]。智庫作為專門的政策研究機構，除了必須運用專業的研究工具與方法，對現實和重大問題進行深層次分析研究以外，還必須提出有建設性的解決思路和戰略備選方案，從而為公共決策提供強有力的智力支持和智慧服務。特別是針對經濟社會改革發展過程中那些深層次問題，智庫絕不能就事論事地給出政策建議，應加深對深層次問題的調查分析，從根本上提出解決問題的對策措施。如果深層次的問題不能得到根本解決，縱使再疲于奔命地反復研究各種表層問題，終究無濟于事情的解決。只有理清深層次的問題，深入探討問題產生的根本原因，才能找出相對全面的對策建議，智庫的專業性才能得到體現[8]。

因為從政策研究實務來看，戰略問題的層次越高，對思維方法的深度、廣度與創造性要求越高。如果缺乏對問題的深層次原因分析與深刻的社會洞見，所提出的解決方案很容易出現偏差，所提出的政策建議也將是十分短視和極不全面的。而智庫的專業化建設可以加強對數據信息的綜合利用，能夠整合各方面資源，并且運用大數據分析技術對專業性問題展開全方位和系統性研究。智庫研究的專業性也就可以在全面梳理現有理論成果的基礎上，形成良好的選題方向，再結合現實因素和約束條件，運用成熟的基本理論和相互匹配的方法與工具，深刻地解構和剖析現實問題，逐步完善政策分析框架，最后提出最有利于解決實際問題的應對之策，真正達到將理論服務實踐這一目的。因此，智庫專業化建設不僅要求智庫研究工作必須堅持問題導向，而且必須站在戰略前沿，充分結合事物發展規律和應用現有科學技術，將理論研究成果與實踐應用工作相結合，內在地提高自身服務決策的能力[9]。由此可見，智庫專業化建設要求作為政策研究機構的智庫，不可盲目地追求效率，輕易地對問題下結論。除了追求技術層面的問題解決思路以外，還必須為方向性的問題提供專業解決方案。

自古以來，有著悠久發展歷史的中華民族就十分講究韜略，極其注重“運籌于帷幄之中，決勝于千里之外”的戰略謀劃。而類似于賓客、幕僚這樣的智庫機構在中國也有著源遠流長的發展歷史。建國以后特別是自改革開放以來，智庫對經濟社會改革發展的促進作用極其顯著。進入21世紀以后，隨著中國經濟體量的不斷增長，中國的硬實力已經得到不斷增強，未來必須在軟實力方面逐步提升。而智庫作為國家軟實力的重要體現，必須著力加強專業化建設，內在地提高自身服務黨政決策的能力。目前，隨著我國經濟社會的轉型發展和國家對新型智庫建設的重視，我國智庫也迎來了專業建設的良好時機。特別是黨的十八屆三中全會以來，黨和政府明確提出決策科學化和制度化以后，智庫被提高到國家軟實力的戰略高度，不同類型的決策咨詢機構紛紛涌現，服務于黨政決策的新型高端智庫專業化建設得到加強[10]。未來中國特色新型高端智庫建設必須加強自身專業定位，依靠專業團隊，以專業問題為導向，不斷提高專業研究水平，努力產出專業產品，善于發出自己的專業聲音，使中國模式得到世界認可和肯定。

3? 智庫內在的專業服務功能

3.1? 咨政參謀

為政府決策提供具有建設性的備選方案，為執政者提供決策參考。智庫是政府決策者的“外腦”和“思想庫”，以為政府決策提供設計思路和解決方案為己任。智庫遵循決策者意愿，根據決策者的實際需求，按照提出問題、分析問題、解決問題的思路，為決策者提供全局和系統性的思想策略，全力協助和全程配合公共決策者解決各種現實問題，促進公共資源得到合理配置。時至今日，盡管世界各國智庫形形色色，規模大小、服務水平與服務能力各不相同，但在服務政府決策上卻是一致的。特別是許多全球知名智庫由于研究經費十分充足，擁有的社會資源極為豐富，在全球范圍內有著重要影響，能夠對經濟社會改革發展中的現實和重大的戰略問題提出富有遠見的政策主張，可以為決策者提供全面的智力支持服務;而中小型智庫由于資金實力不足，擁有的社會資源相對有限，往往只能專注于某些既定公共問題的研究，其影響力局限于特定領域[11]。

3.2? 服務社會

針對時政熱點問題展開分析與探討，對未來形勢發展進行綜合研判和謀劃。隨著公共決策的科學化與民主化發展，政府決策需要依靠智庫作為第三方機構來提供建設性的參考意見。智庫結合政策關注的現實熱點與前沿問題，綜合運用各種調查研究方法，展開對問題的深層次診斷，并分析可能的原因，最后提出解決問題的方案與思路，為社會發展提供智慧服務。比如自工業革命以來引發的資源、環境、人口等問題一直是懸而未決的重大問題，需要智庫幫助政府進行戰略謀劃。而針對當前恐怖主義泛濫所引發的全球安全危機這一問題，世界各國尚未能找到很好的解決辦法，需要各種智庫探究恐怖主義產生的思想根源和社會背景，并根據恐怖主義發生的現狀，預判未來可能的發展趨勢，并提出有針對性的解決思路與具體措施[12]。

3.3? 引導輿論

形成具有公共價值的政策思想，引導社會輿論和教育公民看世界。智庫作為思想庫既需要對現實和重大問題展開調查研究，為公共決策提供解決思路與戰略方案;也需要進行理論創新，教育公民如何看世界。盡管輿論引導和公民教育的渠道很多，但智庫作為專門的政策研究機構，因其追求獨立研究的價值品性和高質量的專業水平，具有其他組織無法比擬的影響力。盡管媒體和智庫被并稱為與“立法、行政、司法”齊名的第四部門，但相比較而言，媒體機構主要承擔輿論傳播與思想宣傳等職責，對重大政策展開獨立調查分析的能力相對較弱。而智庫則承擔問題解構、技術分析、原因探究和思想創新等重要功能，這些成果可以為媒體評論和新聞報道提供強有力的理論支撐。反過來，媒體對智庫研究成果的引證與宣傳也較好地擴大了智庫的社會影響力。因此，智庫與媒體之間既相互關聯又彼此成就，共同促進相互之間的可持續發展。一方面，大多數智庫研究者都是行業或領域內的專家，對各種社會問題有著自己深刻的洞見，起著引領社會思潮和推動理論創新的重要作用。許多智庫不僅產出全新的思想觀點，而且提出切實可行的政策主張，因而成為大眾媒體捕捉的焦點;另一方面，媒體又是智庫傳播自己政策主張的重要渠道，對智庫影響力有著至關重要的推動作用。盡管有些思想觀點可能短時期內未必受到決策者重視，但在媒體長期宣傳下，最終可能成為政策制定的理論基礎[13]。

3.4? 凝聚人才

充當政界和學界的“旋轉門”，做好公共決策人才的培養和儲備。研究表明，世界各國“智庫”的組織模式與運行方式各不相同，但旋轉門機制幾乎是所有智庫的共同特征[13]。這種機制使智庫成為政府官員、研究人員和企業高管等各種高層次人才實現身份轉換的理想平臺。智庫因為承擔公共外交和服務政府決策的內在功能需要“親近政府”，但由于研究的獨立與客觀性需要“遠離政治”，從而使得智庫的運轉呈現出有別于其他組織的獨特個性。一方面，智庫是學者型官員的重要培養基地，智庫通過承擔公共決策咨詢課題來促成自身研究型人才向決策型人才轉型。另一方面，智庫又接收企業高管和離任政府官員，使其能夠參與到政策研究中來，因而成為社會精英的“集聚地”和高層次公共決策人才的“流轉地”。特別是在西方發達國家的許多知名智庫中，既有“學而優則仕”的學界精英，又有“華麗轉身”的離任高官[14]。

4? 中國特色新型智庫專業化建設的動力機制

4.1? 國家治理能力的提升需要智庫強化專業化建設

在以信息技術為標志的知識經濟社會，智庫作為專業的政策研究機構，需要為經濟社會改革發展提供各種戰略設計方案，因而成為國家軟實力和治理能力的重要標志。同時，智庫作為知識密集型組織，并不直接參與到公共決策中去，只是為公共決策提供各種智慧服務方案，從而打破了學術研究與決策制定之間不可跨越的鴻溝，成為知識與權力之間的聯接紐帶，極大地提升了決策的民主化和科學化水平，因而成為國家治理中重要的政策建議源泉[15]。特別是在當今復雜動態多變的全球化時代，智庫通過獨特的話語體系，能夠將各種社會力量有機整合起來，在政治資源和學術資源之間形成一種互補機制，并且通過思想市場將抽象的理論研究轉化為易于理解和接受的語言，達到服務決策和教育公民看世界的目的。這些功能的產生與形成內在地要求智庫提升自己的專業化水平。

4.2? 國際爭端和外交斡旋需要智庫強化專業化建設

近年來，為了解決全球一體化進程中面臨的多元共同發展的問題，我國通過實施“一帶一路”倡議推進人類命運共同體構建。而具有非官方背景的智庫則可以通過開展形式多樣和內容豐富的互動交流，在國際雙邊或多邊合作中，靈活地發揮遙相呼應的蝴蝶效應[16]。如在外交斡旋和軍事沖突方面，智庫能夠較好地發揮“第二軌道”的民間交流作用，對于政府無法直接出面解決的問題，智庫成為非官方接觸而又能解決實際問題的理想渠道。在國際矛盾沖突的解決方面，隨著全球化一體化格局的不斷深化，世界正朝多極化發展，許多問題的解決依靠單一的政府渠道或幾個超級大國是很難解決的，需要依靠智庫凝聚民間智慧和社會力量來共同參與，智庫的專業化建設要求也越來越高。

4.3? 公共決策要求的提高需要智庫強化專業化建設

智庫是面向經濟社會發展，通過提供智慧服務來影響公共決策的專門研究機構。智庫在為政府提供決策咨詢服務方面具有明顯的優勢，它集中了高校優秀專家和政府離退休官員等優秀資源。從國際知名智庫發展的實際情況來看，高校專家和政府離退休官員交叉和靈活任職的方式多樣，并由此形成“旋轉門”機制。同時，智庫在學術研究方面的優勢明顯，各方面的專業人才齊全，對外合作交流的渠道廣泛，可以為政策研究和戰略方案設計提供有力的智力支持。在現代社會發展過程中，智庫提供的許多理論、策略與方案，對政治、經濟、社會、科技、軍事、文化和外交等領域產生了重要而深刻的影響，智庫服務公共決策的作用也越來越大，對智庫專業化建設的要求也越來越高。

5? 中國特色新型智庫專業化建設中存在的問題

5.1? 智庫的話語權不夠，智庫的社會影響力不大

目前，與官方性質的政策研究機構相比，我國許多民營性質的智庫組織管理機制極不健全，智庫在研究經費、人事編制和課題申請等方面受到嚴重影響;同時，我國民間性質的智庫與決策部門之間尚未形成良好的合作信任關系，迄今為止尚未建立有效磋商機制，彼此之間的溝通渠道也不暢通，導致智庫研究成果無法對外進行有效推廣，智庫在主流媒體中的話語權并不高。此外，許多智庫在運營過程中缺乏品牌塑造意識，沒有樹立可持續發展的理念，無形中削弱了智庫的影響力。特別是由于缺乏長期而穩定的資金支持，導致許多智庫未能吸引到高層次人才，無法進行長遠的戰略規劃，研究過程中的公正性和結論的精準度和可靠性并不高。

5.2? 研究成果轉化率低，對外傳播機制有待完善

研究成果的轉化直接關系到智庫服務公共決策的程度及其智慧支持作用。伴隨著信息社會的到來，各種智能終端設備在日常生活中得到廣泛應用，特別是各種小微媒體和推送技術的蓬勃發展，使各種信息呈現出裂變式傳播，信息獲取渠道越來越多樣化。智庫研究成果借助大數據傳播手段可以在短時期內得到推廣和接受，給智庫研究成果的轉化和傳播帶來了便利。然而，我國傳統智庫不僅在人員編制、活動經費和運營空間方面受到許多限制，而且智庫與新媒體技術之間也未能實現有效對接，有的智庫甚至連自己的網站都沒有，許多研究成果缺乏有效的對外傳播渠道和發布平臺，對外宣傳推廣的力度也不大，許多智庫成果難以得到高效輸出，研究成果在實際應用中的時效性無法得到體現[17]。

5.3? 智庫研究的獨立性不強，研究成果的公信力不足

研究表明，智庫研究的獨立性和客觀性是確保產生高質量和有影響力的智庫研究成果的基本前提[18]。保持研究過程的獨立性，以及確保形成公正客觀的研究成果，是智庫公信力的重要體現。國內外一些依附于政府的智庫受到權力的影響，部分地喪失了研究的獨立性，導致研究成果的客觀性受到嚴重質疑。而我國官方性質的智庫長期以來一直作為政府的“外腦”，既為公共決策提供了重要的智力支撐，也導致智庫對政府產生了嚴重的依附性。一方面，由于長期擁有政府的庇護和信任，導致智庫放松對獨立研究高質量成果方面的要求;另一方面，由于人事、行政和資金都來源于政府，智庫研究過程難免受到其他因素的影響，智庫研究的獨立性無法得到完全保證，智庫研究成果的公信力相對不足。

5.4? 智庫研究成果質量不高，研究導向不合理

長期以來，智庫作為獨立的政策研究機構，在我國的法律地位并不明確，智庫的現實身份也顯得相對尷尬?，F實中，我國智庫的組織形式相對單一，結構層次相對簡單，運營管理相對松散，導致許多智庫研究的深度和涉及的領域遠遠不夠。同時，由于研究團隊不固定，研究過程的隨意性較大——普遍存在“拉郎配”的臨時組合現象，導致研究成果對現實的指導意義并不高。此外，由于資金和規模方面的原因，導致智庫組織機構極不健全，特別是同行評議和科研成果評價制度的科學性構建相對欠缺，智庫研究評價體系主要以領導批示為導向，導致智庫研究質量并不高，許多成果缺乏實際應用性，甚至長期被束之高閣[19]。

6? 中國特色新型智庫專業化建設的具體措施

6.1? 堅持正確的政治方向，為黨政決策提供專業的咨詢服務

中國特色新型智庫天然具有社會主義性質，應該緊密圍繞“中國特色社會主義”這一中心來開展選題和進行研究。黨的十八大報告明確指出，新時期我國經濟社會的發展進步，歸根結底在于堅定不移地高舉中國特色社會主義偉大旗幟，堅持走中國特色社會主義道路。智庫必須把“中國特色”作為理論支撐和思想儲備，并在不斷豐富和發展“中國特色社會主義”理論體系的基礎上，展開對各種現實和重大問題的專業研究。智庫必須多角度地展開系統而深入的調查研究，最終為中國特色社會主義現代化建設提供智力支持與服務。智庫必須在這一核心理念的指導下，圍繞著這一目標指向開展系統而深入的研究，有效整合各種資源，堅持專業化發展和多樣化研究，并在學習發達國家先進的思想觀念并借鑒其成功的治國理念的基礎上，創新性地設計中國特色社會主義改革發展方向。曾經在我國經濟社會快速發展的過程中，部分智庫在研究過程中未能把握好自己的站位和立場，公共決策的能力與水平也不高。目前，經過清理整頓后，智庫在獨立性追求和服務導向方面取得了重大進展，但仍有部分智庫研究并未回歸理性，智庫服務黨政決策目的仍不明確，甚至給黨政決策帶來失誤風險。智庫專業化建設必須避免這類問題的出現。

6.2? 堅持問題導向，提升智庫的獨立研究能力

運用大數據分析技術，發現和尋找經濟社會改革發展過程中亟需解決的現實和潛在的重大問題，并深入分析問題發生的根源，最后有針對性地提出戰略決策方案和具體對策措施，這既是智庫專業水平的體現，也是智庫專業化建設之本[20]。因此，智庫專業化建設必須區別于學術研究，必須堅持問題導向，既需要研究社會治理、經濟增長和民生發展等宏觀問題，又需要深入生產生活實際開展調查研究，提供問題解決方案。智庫產品是通過獨立研究形成專業思想或問題解決方案，智庫以此來影響政府決策并獲取民眾支持。因此，從現實問題出發，以服務決策為導向，由此設定研究課題，并提出解決方案，既是決策研究的基本思路，更是智庫專業化建設的根本保障。如果偏離了這一路徑，智庫研究將回到以學科為中心的學術研究上。

6.3? 保持研究過程的獨立性，產出高水平的研究成果

智庫的專業化發展對智庫研究的高質量、獨立性和影響力有著特殊要求。其中，保持研究的獨立性是保證智庫研究成果客觀真實性、產出高質量研究成果和維系智庫影響力的基本前提，但這并不排除智庫和政府之間進行順暢的溝通。作為專業的戰略研究機構，智庫的專業化建設只須把握好“親近政府、遠離政治”的基本原則即可。親近政府在于智庫能夠及時了解政府關注的重點問題，遠離政治在于避免權力對智庫研究過程的過度干預。因此，智庫專業化建設既要求智庫研究的問題正是政府亟需解決的現實問題，也要求智庫平衡好研究的獨立性，避免政府對智庫研究的干擾和影響。

6.4? 改善智庫運營模式，尋求智庫可持續發展

智庫大多具有非營利性，依靠政府資助維持運營。而智庫要想可持續發展，就必須獲得經費維持長期運營。因此，如何尋求適度的知識付費與商業運營模式，向市場充分釋放知識服務潛能，成為繞不過的現實問題。事實表明，發達國家除了非營利性的政府智庫以外，還有許多帶有營利性質的社會智庫，它們不僅僅只是服務于政府公共決策，也為商業企業提供相應的咨詢服務，擁有自己的盈利模式，并不完全依靠政府扶持，通過自己的營利來維持可持續運營。因此，未來推動中國特色新型智庫的可持續發展，必須改善智庫的運營模式。

6.5? 創新智庫組織管理方式，改進決策支持服務方式

中國傳統的公共決策主要是以政府為主導，依靠政治精英及其團隊展開對公共問題的解決，社會力量和民間智慧參與公共決策的機會相對較少，由此導致我國公共決策中產生了不少的失誤與問題。時至今日，隨著經濟社會的全面深化改革，公共決策主體的多元化發展提上了政府的日程，相對單一的政府決策模式面臨很大的挑戰。黨的十八屆三中全會提出，調動一切社會力量參與到政府管理與公共決策中來，既為更多的民間力量和社會力量參與到公共決策中來奠定了制度基礎，也要求強化智庫專業化建設，為公共決策提供更加專業化的智慧服務。因此，智庫必須不斷探索其組織管理方式，緊密圍繞經濟社會改革發展的總體目標，通過國際會議、發展論壇、專家座談、公共演講、研究報告、圖書出版等多種形式，對各種現實問題進行研討和交流，最終形成具有中國特色的戰略決策支持服務體系。

7? 結束語

長期以來，由于對智庫專業化建設認識的不足，導致我國智庫研究的獨立性不強，研究質量不高，影響力相對有限。經過多年的建設與發展，我國智庫迎來了專業化建設的重要時期。未來隨著知識經濟的發展和我國新型高端智庫建設的推進，智庫必須強化專業定位，夯實專業團隊，整合專業資源，明確專業方向，確立專業領域，通過主動加強與政府機構的合作，著力構建專業協作機制，為我國經濟社會改革發展貢獻智慧力量。而如何尋求智庫的商業運營模式，創新智庫的市場化服務方式，推動智庫的可持續發展，將是下一個有待研究的重大課題。

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作者貢獻說明：

李樹德：確定選題，框架設計;

向? 洪：撰寫初稿，論文修訂;

郭? 華：資料整理，數據處理。

Research on Promotion Strategies of Professional Construction of New Think Tanks with Chinese Characteristics

Li Shude1? Xiang Hong2? Guo Hua3

1Hunan Industry Polytechnic Economy Management Department， Changsha 410208

2Hunan Industry Polytechnic Ideological and Political Department， Changsha 410208

3Shanghai University of Engineering Science Library， Shanghai 201620

Abstract： [Purpose/significance] In view of the requirement of soft power upgrading in China， this paper proposes to strengthen the professional think tanks construction， which is intended to provide decision-making reference for the new high-end think tanks construction. [Method/process] By using theoretical deduction and qualitative analysis， this paper defines the connotation of the professional think tanks construction， analyses the motive mechanism of that， probes into the professional service function， and puts forward corresponding policy suggestions based on the problems existing in the construction of that. [Result/conclusion] The new think tanks with Chinese characteristics must strengthen their professional orientation， rely on professional teams， take professional problems as guidance， strive to produce professional products， continuously improve the level of professional services， and be good at making their own professional voices， so that the Chinese model can be recognized and affirmed by the world.

Keywords： think tank? ? professional construction? ? public decision-making? ? intellectual support

收稿日期：2019-11-04? ? ? 修回日期：2019-12-24