效果推理與績效關系的研究綜述與未來展望

劉軍躍 楊雪程 李軍鋒 張巧玲

摘要：效果推理理論是基于高不確定性、高風險性和高資源約束情境下的決策理論。自該理論提出以來，國內外學者對效果推理理論在創業領域的應用展開深入研究，并不斷拓展該理論的適用情境和作用邊界，但既有研究成果相對碎片化。本文對效果推理理論淵源、概念內涵、維度研究等現有學術成果進行總結，重點就效果推理與績效的關系進行梳理，進而指出未來研究的可能方向，期望有助于推進效果推理理論與績效關系的未來研究。

關鍵詞：效果推理;概念;維度與測量;績效

DOI：10.16315/j.stm.2020.01.007

中圖分類號：C93-0文獻標志碼：A

隨著我國“大眾創業、萬眾創新”邁向2.0升級版的新階段，全社會的雙創熱情持續進發，大量新創企業如雨后春筍般涌現。但是，受到資源與能力等“先天劣勢”的限制，大多數新創企業面臨產品、技術、市場等方面的不確定性和不可預測性，以及缺乏有效的思維方式來快速響應突發情況，從而陷入存活率低、失敗率高的現實困境;因此，如何在創業情境下進行科學決策是學術界和實務界長期以來共同關注的焦點，也成為創業企業求生存、謀發展的關鍵。sarasvathy提出的效果推理理論作為高不確定情境下，基于現有資源和手段進行科學決策的非預測性邏輯，為企業制定戰略決策并實現持續成長提供新的理論指導。

在傳統決策理論框架下，環境的相對穩定性使得創業者在決策時往往會采取因果推理決策邏輯，即通過市場調研、競爭者分析和戰略規劃等手段，分析和預測決策可能的結果;但是，在動態、復雜且非均衡的創業情境下，環境動態性以及消費者需求和偏好的快速變化增大了決策難度和創業風險。信息滯后和資源約束也制約著創業者對創業決策及其結果的正確估算。傳統決策理論難以為面臨“新進入缺陷”的新創企業提供理論指導，而效果推理理論就為不確定性環境下新創創業的制定戰略決策提供了新的解釋邏輯。該理論的提出和發展代表著創業研究向新的范式轉變。

自Sarasvathy提出效果推理理論以來，該理論吸引了大量學者開展量表開發、理論推演和實證研究等工作，有學者認為該理論有望成為21世紀以來創業研究領域最為重要的理論貢獻。但是，對該理論的研究仍處于摸索前進階段，既有研究大都從理論本身進行深化拓展，并試圖探究效果推理對績效、商業模式設計、企業國際化過程等方面的影響，但是就效果推理與績效的內在關系而言，學術界還未達成一致意見?；诖耍疚脑趯πЧ评淼母拍疃x、維度研究以及量表測量等進行梳理的基礎上，重點探討效果推理理論對績效的影響情況，以期深化對效果推理理論的認知，并推動效果推理與績效關系研究。

1效果推理理論概述

本文以effectuation、effectual logic、effectuationtheory、效果推理、手段導向以及決策邏輯等為關鍵詞，檢索了從2001-2019年發表在三大外文數據庫（EBSCO、ScienceDirect、JSTOR）以及中國知網上與該主題相關的文章，共搜集到120余篇相關文獻。通過對這些文獻的梳理和研讀，發現效果推理理論研究主要從2個方面展開：一是以Sarasvathy及其團隊為主導的研究，主要通過定性研究方法對該理論進行逐步完善和深化;二是對該理論的應用研究。這類研究主要是基于Sarasvathy及其團隊的研究成果，深入探究效果推理理論的形成機制和影響機制等。此外，國內部分學者也對該理論進行了系統梳理和評述，但少有綜述論文著重梳理效果推理理論對績效的影響。鑒于此，本文對效果推理的理論淵源、適用情境與邊界拓展等進行系統梳理，從而為效果推理與績效關系研究奠定理論根基。

1.1效果推理的理論淵源

效果推理理論由Sarasvathy首次提出，該理論借鑒西蒙的有限理性和實用主義哲學觀點，試圖揭示創業過程中的決策問題。隨著《因果邏輯與效果邏輯：論從經濟必然性到創業可能性的轉變》在管理學頂尖期刊《Academy of Management Review》上的發表，標志著該理論的正式提出。在這篇文章中，Sarasvathy通過對27位專家型創業者的調查，考察了這些專家型創業者在特定創業情境下的決策邏輯。通過這種準實驗手段，總結出6種有助于專家型創業者贏得創業成功的要素：一是基于現有手段進行決策。每個創業者都是基于既有手段而不是市場上既定的條件來確定自己的目標市場和潛在顧客群體;二是把可承受損失程度作為決策依據。在做決策時，采用效果邏輯的創業者不是以收益最大化為決策目標，而是以可承受的損失程度作為決策依據;三是尋求戰略聯盟伙伴。遵循效果推理邏輯的創業者往往將利益相關者視為合作伙伴，并不斷尋求新的戰略伙伴，以此降低決策不確定性;四是理性看待競爭。效果邏輯創業者認為創建目標市場是優先級目標，而不是一味強調競爭分析;五是創建新市場。遵循效果邏輯的創業者在環境不確定性、風險不可預測性、資源高度約束等情境下，做出開發新市場、提供新產品/服務乃至創建新企業等決策，并將此作為首要目標;六是有效控制意外事件。要采取“檸檬原理”以應對意外事件，將意外事件視為新機會。她還提到，效果推理理論的5個原則構成其理論內核，其中，手中鳥原則是指從既有手段和工具出發，有效利用閑置資源;可承受損失原則是指資源投入和決策時所能承受的財務與非財務方面的損失范圍;百納被單原則強調合作伙伴之間的關系網絡的重要性;檸檬汁原則強調要擁抱意外事件，并將意外事件視為潛在機會;飛行員控制原則強調非預測性控制;因此，從本質上講，效果推理理論是指導創業者在企業尚不存在的前提下，做出有關產品開發、服務提供以及市場開發等一系列決策的創業理論，它揭示了創業者如何在奈特不確定條件下通過科學決策來實現創業成功的奧秘。

1.2效果推理的概念界定

效果推理理論是指創業者在奈特不確定性情境下，通過有效利用手邊資源和手段，以獲得利益相關者前期承諾為基礎，以可承受損失為原則，在不斷試錯的過程中進行戰略決策制定。自該理論提出的十余年來，該理論顛覆了傳統決策理論中的有限理性假設，為揭示創業者在不確定條件下的創業行為和決策提供新的理論視角。基于此，國內外學者從戰略選擇、戰略決策、資源配置以及商業模式設計等視角出發，對效果推理理論進行了理論解釋與概念界定，如表1所示。雖然對該理論的定義在不同的研究情境下有所差別，但是對于效果推理的定義都與其5個原則密切相關，其本質上都是基于高不確定性和不可預測性情境下的決策邏輯。

1.3理論適用情境與邊界拓展

1）效果推理理論的適用情境。環境的動態性、不確定性和不可預測性是效果推理理論產生并發生作用的情境因素。組織理論認為組織環境是企業面臨的重要權變因素，它主要包括技術環境、制度環境以及商業環境等。一方面，環境動態性越高，競爭環境要素變化的頻率和程度就越高，技術更新迭代速度越快，決策者就越難把握顧客產品或服務需求變化;同時，動態環境也是激發新事物、新技術以及新市場的機會窗口。在動態環境下，效果推理理論通過引導能動性強的新創企業更新技術與資源，從而提升企業績效。另一方面，不確定性環境往往使得創業者無法事先知曉和預測特定事件發生的概率及其可能的結果，即不確定性往往伴隨著模糊性和不可預測性。基于此，效果推理理論強調決策者可以通過利用有限資源和信息，在與利益相關者的有效互動中，以更加靈活的方式應對環境變化的不確定性和不可預測性。

2）效果推理理論的邊界拓展。隨著效果推理理論的深入發展，該理論的適用邊界也得到不斷拓展。在個體層面，效果推理由最初適用于專家型創業者，逐漸運用到創業新手。例如，Dew等通過對27位專家型創業者和37位MBA學生的口頭文本分析，發現專家型創業者和創業新手因專業技能、創業技能以及效果推理邏輯的差異，導致兩類決策者在創業決策中有不同的行為表現。在企業層面，該理論的提出是針對企業/市場尚不存在或者企業成立初期等情形，但隨著研究的深入，部分學者將該理論運用到在位企業以及企業國際化進程;同時，也有研究將該理論運用到特定的企業類型，如中小企業或高新技術企業。此外，隨著中國學者對效果推理理論的持續研究關注，試圖將該理論運用于成熟經濟背景以及轉型經濟背景下的企業決策過程?？梢?，效果推理理論在理論適用范圍與企業實踐中的作用邊界都在不斷拓展和延伸。

2效果推理理論的維度研究

效果推理理論研究主要從“深化一繁衍一整合一挑戰”4個層面展開研究。伴隨著對該理論的研究逐步過渡到維度劃分與定量測量階段，既有實證研究中涉及到的維度研究主要以Chandler等、Wihbank等以及Werhahn等為代表，從個人層面和企業層面對效果推理理論進行量表開發與維度研究。

基于個人層面的維度劃分主要是以Chandler等和Deligianni等為典型代表。其中，Chandler等的研究將效果推理與因果推理視為2個相互作用的理論構念，并在對2個獨立的新創企業樣本進行探索式因子分析和驗證性因子分析的基礎上，首次開發出效果推理的測量量表。他們認為效果推理是由3個相關的子維度——實驗（experimentation）、可承擔損失（affordable loss）和靈活性（flexibility）——構成的多維概念，并與因果推理共享一個維度——預先承諾（pre-commitments）。后續學者大都借鑒Chandler等人的研究成果，基于組織創新、組織學習、產品多元化以及機會開發等視角，從實驗、可承受損失、柔性以及先前承諾4個維度展開實證研究。此外，Brettel等將效果推理與因果推理視為2個不相關的構念，并將二者分開進行測量，并通過4個維度一手段、可承受損失、合作關系、承認并接受意外對效果推理進行測量。但是，由于這種測量方式僅適用于研發情境，目前僅有部分學者借鑒這種維度劃分方法。

不同于Chandler等從個人層面的維度劃分，Werhahn等從組織層面對效果推理進行維度解構，將效果推理視為一種戰略導向，并將效果推理概念提升到組織層面，在這個層面上，效果推理可以被理解為反映員工行為和心態的戰略方向?；诖?，首次開發出效果導向（effectual orientation）的多維量表，將效果推理解構為手段導向、伙伴關系導向、可承受損失導向、意外導向以及控制導向等5個維度，并通過18個問項對德國公司進行調查研究和測量，提出了對效果推理理論以及效果導向5個維度之間潛在關系的初步見解。但遺憾的是，由于該測量方式推出時間較短，還未得到進一步研究驗證，故目前很少學者借鑒該成果。

3效果推理與績效關系研究

繼Chandler等對效果推理首次進行量表開發后，國內外學者從學習視角、創新視角以及資源視角等方面展開對效果推理與績效之間的關系研究。

1）學習視角。Cai等的研究主要探究了效果推理理論視角下，企業如何通過探索式學習來提升企業績效。他們通過對來自吉林和北京兩地226家新創企業進行實證分析，發現效果推理對企業績效有正向影響，并且探索式學習在效果推理與企業績效的正向關系中起完全中介作用。這意味著，新創企業在運用實驗、可承受損失、柔性以及先前承諾原則來提高企業績效時，可以通過探索式學習來增強企業的盈利性和成長性。換言之，效果推理對績效的正向影響得益于新創企業利用手頭的有限資源，加強與利益相關者的合作和先前承諾，在不斷試錯過程中搜尋、識別和獲取創業知識，進而快速抓住和響應潛在的市場機會，并最終實現企業績效提升。

2）創新視角。一方面，部分研究認為不同創新方式會影響效果推理與績效的作用關系。例如，崔連廣等探究探索式創新和開發式創新的中介作用下效果推理理論對績效的影響情況。通過實證分析發現，效果推理的不同原則對探索式創新有不同的影響，即效果推理的先前承諾和實驗原則對探索式創新有正向影響，而可承受損失原則對探索式創新有負向影響;但效果推理的4個原則都對開發式創新沒有顯著影響。同時，探索式創新和開發式創新都對企業績效有正向影響。另一方面，也有部分研究從商業模式創新的角度出發，考察效果推理對績效的作用關系。例如，吳雋等通過實證研究證實：在新穎型商業模式創新中，采用效果推理邏輯的企業比未采用該邏輯的企業有更好的企業績效，但在效率型商業模式創新中，采用因果邏輯的企業比采用效果邏輯的企業有更好的績效表現。此外，也有學者指出，效果推理與績效之間的關系受到創新程度的調節作用。例如，Ktipper等和Brettel等研究表明創新程度的高低會影響效果推理對項目研發績效的作用關系;而Garonne等則認為效果推理對新企業成長績效的影響同時受到創新程度和不確定性的影響。

3）資源視角。一方面，有學者基于資源捆綁戰略角度，探究了不同資源捆綁戰略選擇下，效果推理和因果推理對互聯網企業成長性的影響，研究發現因果推理和效果推理都與互聯網企業的成長性呈正相關，效果推理邏輯導致開創性的資源捆綁，而因果推理通過穩定性資源捆綁正向影響互聯網企業的成長。另一方面，也有研究從資源整合的角度探究效果推理與績效的關系。例如，彭學兵等探討了在效果推理型資源整合的中介作用下，創業網絡對新創企業績效的作用關系。研究發現，效果推理型創業資源整合的4個維度（即手段導向、可承擔損失、利用權變、戰略聯盟）對新創企業績效都有正向影響，并且這4個維度在創業網絡（關系強度和關系質量）與績效關系的中介作用中有所差異;隨后，彭學兵等在探究了效果推理的中介作用下，創業資源整合（即創業資源內聚與創業資源耦合）對績效的影響關系。研究發現效果推理的柔性原則能夠增強創業資源內聚對新創企業績效的正向作用，而削弱了創業資源耦合對新創企業績效提供的正向作用;先前承諾原則增強了創業資源整合對新創企業績效的正向影響。

4）雙元視角。在雙元視角下，學者們將效果推理與因果推理視為一種組織雙元，以此探討兩種決策邏輯及二者之間的交互作用對績效的影響情況。其中，Smolka等認為因果推理、效果推理以及二者之間的協同都對企業績效有正向影響。但是，研究只證實了效果推理的實驗原則和因果推理的交互作用對企業績效有正向影響。而Yu等在探究兩種決策邏輯及二者之間的交互作用對績效的影響關系時，考慮了環境的調節作用。研究發現，效果推理對轉型經濟背景下的企業績效有正向影響。但是，在環境不確定性程度高時，因果推理和效果推理問的交互作用對企業績效有正向影響;反之，二者之間的交互作用對企業績效有負向影響。

由此可見，效果推理與績效關系的研究結論主要體現在：首先，既有研究證實了效果推理與企業績效之間的正向關系，但效果推理的4個維度對績效的影響關系則存在較大差異;其次，相較于因果推理而言，效果推理對企業績效的正向影響更大，并且這種正向關系受到環境不確定性、企業創新程度等因素的調節作用;最后，效果推理與企業績效問的作用關系受到組織學習、創新方式和創新程度以及資源整合等組織行為的影響。

4研究總結與展望

創業活動的高不確定性、創業目標的模糊性以及創業資源的高度約束性使得傳統決策理論在指導企業戰略決策中存在明顯不足，而源于不確定性情境下的效果推理理論為決策者利用手頭資源進行市場挖掘、產品開發甚至新企業創建提供了新的理論指導。自2001年Sarasvathy首次提出該理論以來，國內外學者對此展開了學術研究，并取得了如下研究成果。

第一，深化了效果推理的理論內涵。既有研究從戰略決策、資源配置以及商業模式設計等視角對效果推理理論進行不同的概念界定，但效果推理本質上是指導決策者在不確定性和不可預測性情境下，利用既有手段和資源進行產品/服務提供、市場開發乃至企業創建等方面的決策理論。

第二，深化了效果推理的維度研究與測量。效果推理的維度劃分主要有個人層面和組織層面，但既有研究主要借鑒Chandler等的研究成果，即從實驗、可承擔損失、柔性和預先承諾4個方面進行維度劃分。在此基礎上，大量實證研究主要探討了不同情境和研究視角下，效果推理理論的影響機制，如對商業模式設計、商業模式創新以及企業績效等的影響。

第三，著重探究了效果推理與績效的關系。關于效果推理理論對績效的影響，國內外學者尚未達成共識，具體表現在：一是對績效指標的選取不統一。既有研究探討了效果推理理論對企業績效、創業績效、新企業成長以及新創企業績效等的影響;二是效果推理及其4個維度與績效關系的研究結論不一致。國內外學者在探討效果推理對企業績效的影響時，認為二者之間的關系在不同視角和情境下有所差異。以上對效果推理理論的部分研究成果的梳理總結，如圖1所示。

作為正在成長和不斷發展中的創業前沿理論，效果推理理論雖然在理論建構和實證深化研究方面取得較快發展，但該理論研究仍然有較大空間。首先，未來研究可以探究效果推理與其他理論，如雙元理論（ambidexterity theory）、傳統決策理論（causa-tion）等，以及其他構念，如資源拼湊（resource brico-lage）、創業即興（entrepreneurial improvisation）等之間的內在聯系與區別，并考察這些理論（或構念）對企業績效的影響機理和作用程度。其次，未來研究需要將定性分析和定量數據相結合，亦可嘗試運用單案例縱向研究、多案例縱向研究以及跨案例研究的案例研究方法，揭示企業如何在其經營過程中由起步階段的效果推理邏輯逐步過渡到因果推理邏輯，以及效果推理對不同行業性質和不同發展階段的企業績效的影響情況。