企業專利技術方案挖掘及專利布局探討

王麗瓊

摘 ?要：專利作為企業知識產權的重要組成部分，在企業發展中起著關鍵作用，有效挖掘專利和實施專利布局，是提升企業核心競爭力的重要手段。專利挖掘與專利布局是一項賦有技巧性的思維創造活動，需要靈活地有機結合運用專利挖掘與布局方法，進行積極的思維創造。

關鍵詞：技術方案;專利;挖掘

中圖分類號：T-18 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2020）19-0015-02

Abstract： As an important part of the intellectual property rights of enterprises， patents play a key role in the development of enterprises. Effectively mining patents and implementing patent layout is an important means to enhance the core competitiveness of enterprises. Patent mining and patent layout is a skillful thinking and creative activity， which needs to be flexibly and organically combined with the use of patent mining and layout methods to carry out positive creative thinking.

Keywords： technical solution; patent; mining

1 概述

近幾十年來，隨著深入實施知識產權戰略，加快建設知識產權強國的需要，專利作用日益凸顯。進入知識經濟時代，擁有優質的專利資產不僅是國家科技發展的戰略要求，更是企業生存根本，而專利挖掘是構建知識產權戰略的基礎。

專利挖掘，是指在技術研發或產品開發過程中，對所取得的技術成果從技術、經濟和法律層面進行剖析、整理、拆分和篩選，從而確定用以申請專利的技術創新點和技術方案[1]。簡而言之，專利挖掘就是將技術創新以申請專利的形式確定下來，使之成為企業的無形資產，因此，專利挖掘對企業知識產權建設起到重要的作用，但如何有效的挖掘專利一直困擾著許多企業和研發人員。

2 專利技術方案的理解

要想準確的挖掘專利技術，首先要界定什么樣的技術可以申請專利，什么樣的技術方案能夠成為高質量或高價值專利。專利審查指南中明確，技術方案是對要解決的技術問題所采取的利用了自然規律的技術手段的集合，技術手段通常是由技術特征來體現的。因此，想要獲得發明或實用新型專利保護的發明創造，必須是針對技術問題的解決而設計的，能夠達到一定的技術效果，也就是說要突破技術瓶頸或促進技術進步。關于高質量或高價值專利的爭議在國內很多，怎樣評價一個專利是否為高質量或高價值專利，有不同的評價導向，比如從實用價值、經濟效益、戰略保護布局、侵權風險防范、技術方案先進水平等角度分析，每個專利所起到作用不同，因此，大多企業特別是知識產權強企一般不會刻意提到高質量或高價值專利技術這個概念，但并不意味著就會申請低價值或低質量專利。當然，高價值或高質量專利是客觀存在的，專利的技術領域不同，專利家族的多少，保護范圍的寬窄，市場潛力的大小都千差萬別，這都需要企業根據實際情況去辨別。

3 技術方案挖掘方向方法

企業在挖掘并申請專利時都應定位專利的用途，針對不同的專利有其不同價值，申請專利需要考慮盡可能多的因素，比如考慮行業保護條件，判斷什么的技術需要作為技術秘密來保護，什么樣的技術可以公開申請專利。從目的導向出發，專利挖掘方法可分為以下幾個方面：

3.1 以解決問題為導向

（1）收集、整理企業在生產經營各個環節中出現各種問題和技術瓶頸;（2）針對各個問題和技術瓶頸，分析并提出解決問題的所有可行的方法、確定技術的創新點;（3）方法和創新點篩選，選擇較為先進、適用的技術方案以申請專利。

3.2 以產品性能或技術提升為導向

（1）分析目前企業產品性能的缺陷、不足或有待提高的方面;（2）針對產品各項待提高的性能，分析影響該性能的直接或間接因素;（3）針對影響因素提出可行的改進方法，確定技術的創新點;（4）方法和創新點篩選，選擇較為先進、適用的技術方案以申請專利。

3.3 以競爭對手的技術為導向

（1）檢索競爭對手專利或市場調查，獲得競爭對手的專利信息或產品經營信息;（2）圍繞競爭對手的專利布局，結合企業自身優勢，梳理技術方案和創新點;（3）篩選出能很好限制競爭對手布局的技術方案，以申請專利保護。

3.4 以項目研發為導向

（1）根據項目研發課題，設計技術方案以實現的所有功能，并明確技術難點;（2）分析各功能的技術要素，并找出技術要素的創新點;（3）針對技術難點，提出解決問題的技術方案，并確定技術的創新點;（4）篩選出具備明顯創新性的技術方案以申報專利[2]。

3.5 以侵權風險防范為導向

（1）分析企業目標產品的特性和技術，找到競爭產品;（2）分析研究競爭產品或技術保護范圍;（3）圍繞競爭產品或技術的專利信息，結合企業自身情況，改進目標產品的特性和技術，提出戰略性的技術方案，進行申請專利，形成對抗型專利布局，以降低侵權風險。

3.6 以戰略保護為導向

（1）識別企業核心技術或關鍵技術，并分析核心或關鍵技術的拓展方向;（2）以核心或關鍵技術為中心，以技術保護拓展方向為導向，挖掘核心或關鍵技術的周邊技術方案;（3）識別并整合或拆分創新點，構成多個保護技術方案，申請外圍擴展專利，形成技術專利包圍核心技術的模式，全面提升專利保護力度。

4 專利挖掘實踐

對于科研院所和多數企業，大部分專利挖掘集中在以項目研發為導向上，少部分以解決問題和產品性能或技術提升為導向，并且多為儲備型專利布局;而以競爭對手的技術、侵權風險防范、戰略保護布局等為導向，形成保護型專利和對抗型專利布局的專利挖掘相對很少。對于企業，專利已成為行業競爭的有力武器，專利的戰略布局非常重要，以下提供一個以戰略保護為導向的專利挖掘實踐案例：

大連宏光鋰業股份有限公司圍繞鋰離子電池負極材料的生產技術，首先，識別核心技術為改性和高溫熱處理技術;然后，分析并確定了這兩個核心技術的拓展方向分別為改性的原材料特性、改性添加劑的使用、改性的預處理，和高溫熱處理的順序、高溫熱處理的設備、高溫熱處理的加熱方式;最后，以技術保護拓展方向為導向，針對改性的原材料、添加劑、預處理方式以及高溫熱處理的順序、設備、加熱方式等進行技術方案拓展和拆分挖掘，構成多個保護技術方案，完成申請外圍擴展專利20余件，均獲得授權保護，形成了技術專利包圍核心技術的模式，全面提升專利保護力度。

5 專利布局

專利挖掘與專利布局相輔相成，有效的專利挖掘能夠提升專利布局的力度，科學適用的專利布局能夠正確引導專利挖掘的方向，專利布局分為三種方式：

（1）保護型專利布局，是指創新主體對技術創新成果及其應用產品提供充分的專利保護屏障，包括基礎專利申請、外圍擴展專利申請等;（2）對抗型專利布局，是指針對競爭對手的創新，圍繞對手在關鍵技術上或關鍵技術的上下游技術實施封堵或突圍的布局，以及針對對手的技術發展方向和產品拓展方向進行布局;（3）儲備型專利布局，是指對前瞻性技術和提前圈地性的技術以及預研技術的專利布局，包括前瞻性技術的布局、預研性技術的布局、標準型儲備技術的布局等[3]。

專利布局模式的建立，可以為技術創新提供相對完備的知識產權保護戰略，打破單件專利在技術保護上的局限性，也可以有效地實現對技術創新成果的全面保護和對技術演進的動態跟蹤，從而增強企業對技術的控制力，增加競爭對手規避設計的難度，并進一步提高專利防御力，確保企業在市場競爭中的專利優勢地位。

目前，能夠全面做到這三個方面專利布局的創新主體，多為大中型企業或科技型企業，而作為眾多數的普通中小企業來說，受到人資、創新力、市場影響力等限制，專利布局遠低于需要考慮“專利策略”的程度，但可以針對自身發展的實際情況設計簡單專利布局，來實現技術保護和風險規避。

6 結束語

總而言之，專利挖掘是從最合理的權利保護角度進一步確定用以申請專利的技術創新點和技術方案的過程，有效的專利挖掘可提升企業專利申請的綜合質量，既確保相關專利權利要求保護范圍盡可能大，又確保權利要求的法律穩定性。專利布局，可對技術創新成果進行全面的保護，避免出現專利保護的漏洞;并可與競爭對手形成有力對抗甚至在相關技術要點上構成反制;尤其對于中小企業來說，可成為四兩撥千斤，彎道超車的強力手段，利于企業快速進步和長遠發展。

參考文獻：

[1]梁宏.淺談企業如何挖掘專利和進行專利布局[J].中國發明與專利，2015（01）：38-40.

[2]陳江紅.淺談企業如何挖掘專利和進行專利布局[J].科技應用，2015（12）：20-21.

[3]謝順星，高榮英，瞿衛軍.專利布局淺析[J].中國發明與專利，2012（08）：24-29.