淺析EPC項目分包風險及其應對

鄭小琴

摘 要 隨著我國社會主義市場經濟的快速發展，EPC總承包模式成為建筑工程項目發展的主要趨勢，該模式能有效克服設計、采購、施工相互制約和相互脫節的矛盾，而且建設工程質量主體明確，有利于整個工程項目的品質優化。然而，工程分包存在著眾多的風險，EPC總承包方如何對這些分包可能產生的風險進行管理和控制是工程項目順利實施的關鍵。本文在分析EPC項目分包風險防范的重要性基礎上，深入探討了EPC項目分包存在的主要風險及其表現，并提出了EPC項目分包管理風險的防范對策。

關鍵詞 項目分包風險 EPC總承包模式 風險防范

一、引言

隨著社會經濟的發展，EPC總承包模式成為建筑工程項目發展的主要趨勢，與傳統的承包模式相比，其優勢十分明顯能有效克服設計、采購和施工環節的相互脫節、相互制約的矛盾，而且建設工程質量主體明確，有利于整個工程項目的品質優化。

作為EPC總承包方要對整個工程的質量、安全負責，對分包方存在的各種風險進行管控，主要包括分包單位的資質、工程質量、工期、安全、工程結算與支付、不可抗力等等，作為EPC總承包方如何對這些分包可能產生的風險進行管理和控制，是整個項目實施過程中最為重要和關鍵的，建立和健全風險管理機制，與分包商共同合作、風險共擔、利益合理分成，直接關系到整個工程的質量和進度，也是保證項目效益最大化的重中之重。

二、EPC項目分包的主要風險及表現

（一）選擇分包方時存在的風險

分包人主體資格不合法，是總承包方面臨的一個風險，在我國尚未健全但競爭激烈的建筑市場中，分包單位存在的問題有：隊伍素質普遍不高、分包隊伍的人員流動性較大且構成也較復雜、基于前面兩點原因導致分包隊伍的管理水平普遍較低;目前，分包單位未取得建筑施工企業資質或者有資質，但超越其自有資質登記，或者有些分包人自己沒有資質，向有資質的企業借用資質，也就是常說的掛靠情況屢有發生。另外，總承包人分包后，分包人再次分包的情況也有存在，這就大大增加了總包合同工期、質量、安全以及管理上的風險。

（二）對工程分包未進行科學合理安排策劃

總包單位因各種內部外部的原因，在招標之前并未事先對工程分包進行全面、科學、有效、合理的策劃及安排，經常會因為趕工期，未經統籌安排就將勞務分包隊伍引進場內，因未對分包隊伍引進的時間、分包隊伍的數量、其分包的工作量以及單價等做好詳細研究，而匆忙讓其進場，這樣很可能因安排不合理造成窩工、管理混亂等多方面問題，引發各種糾紛，對整個工程的順利施工造成阻礙和影響。

（三）分包合同簽訂不規范所存在的風險

規范的合同是一項十分重要的法律依據，用于保障和約束合同雙方權利義務。分包合同簽訂是否規范，直接關系到合同雙方的權利義務及連帶關系到總包合同的履行情況，當合同雙方發生糾紛，合同更是用來處理糾紛問題的法律依據。一般情況下，總包合同的簽訂，施工企業是較為重視的，合同內各條款的約定較為完整規范;但對于分包合同的簽訂，施工企業則往往并不是那么重視，加之分包單位普遍隊伍素質不高，分包合同的簽訂常常流于形式，像先進場后簽合同，或者在施工已經開展了，單價還沒談妥的想象屢屢存在。分包合同內的條款及合同訂立的評審，也都過于簡單和隨意，合同中的關于工期、質量、安全、驗收結算、違約責任等條款缺漏項或者用詞模糊不清也經常存在，在整個工程推進過程中，因合同的不規范，很容易出現扯皮的情況，分包合同如果履行不順利，那就會連帶影響到總包合同的順利履行。如果遇到分包方中途違約，總包單位更是因簽訂合同時條款的不清晰不完整，而難以追究分包單位的違約責任。這些分包合同管理上的疏忽、缺陷聯動影響著總包合同的進行，很可能給總承包方帶來極大的經營風險。

（四）分包合同的交底不充分產生的風險

充分的合同交底，是一項規范項目部全體管理人員工作的有效的手段，項目部管理人員若能充分理解合同，對合同中的關鍵點了然于胸，那將在實際工作中起到很好的指導作用，在工作中能及時地發現問題、解決問題，能正確的履行合同義務、同時充分的保障自身的合法權益。如前所述，分包合同的簽訂已存在不規范不完整的普遍現象，而在合同簽訂后，分包方更是認為合同一事已完成，除了付款節點參考一下合同，合同內的其他條款理解與交底比較疏忽，合同的簽訂流于形式，自然，合同內的條款無法得到真正的執行。由于合同交底不仔細、不到位，現場管理人員在實際工作中就缺少清晰的管理依據，施工管理過程中就不能有的放矢地管理控制，僅僅簡單按著自己的工作職責行事，對合同中隱藏的各種風險更是無法發覺。由于對合同雙方的權利和義務不熟悉，沒有意識到分包方的施工質量、施工進度、現場文明施工及材料的浪費現象，也就沒能做到有效管理;因對權利與義務的界限不清楚，工作中就容易出現扯皮現象，這就大大降低了合同管理效益。

（五）不能有效控制安全施工的風險

目前，在我國勞務分包人員流動性很大，人員素質又普遍不高，而且由于人員流動性很大，系統的培訓也沒法真正意義上的開展。而且由于文化素質不高，即使做了培訓，其接受能力也有限，分包隊伍在思想上沒有樹立安全意識，自我保護能力較弱，特別有些交叉作業時，有效控制施工安全還是比較困難的，安全事故常常是一時的麻痹大意，造成無可挽回的嚴重后果，不管對發生意外的當事人及所處的項目，都是一種不可逆的慘重代價和損失。

三、EPC項目分包管理風險的防范與應對

（一）謹慎選擇分包隊伍

第一，對于勞務分包方的履約能力進行事先的核實與評估，對其提供相關資料，要仔細的審核，此外，要通過多樣的方式和渠道，對其施工經驗及履約能力進行了解，同時將勞務任務合理的劃分，盡量做到分包單位的能力與所分包的任務相匹配。第二，建議推行勞務競標，通過競標除了能得到一個公平合理的勞務分包價格以外，還能在公開、公正的競標過程中，選擇出優秀適合的分包隊伍;在競標過程中，需嚴格執行勞務隊伍招議標制度和工作流程。這樣才不至于競標流于形式，才能真正節約成本又能引進信譽好的優質分包隊伍，有效防范分包方選擇種可能存在的風險。通過審核的分包方進場以后，項目部仍然不可放松，定期對勞務分包人員進行無記名測評，并將測評結果報給公司，公司相關部門對分包方建立檔案庫，在之后的工程項目中，優選選擇測評結果好的、資質合格的、信譽良好的、實力強的分包隊伍。

（二）科學合理安排和策劃項目工程分包

凡事預則立，不預則廢。項目開工前期，對項目分包的策劃是十分重要的前期準備工作。以工程圖紙為依據，兼顧設計、技術、質量、安全、工期、環保、成本、效益，采用合適的方法，對需要分包的工程進行合理策劃，選擇合適的分包隊伍、劃分好合理的分包工程量。根據分包隊伍的資質、信譽以及以往的施工經驗和能力，篩選出最適合的工程分包方案。事先工程分包策劃十分重要，通過策劃，能夠選擇合適的分包商，提供工程質量，提高項目的盈利能力。合理的分包策劃加強了分包商能力與任務的匹配度，能有效促進生產效率，周轉材料和設備也得以充分利用攤銷，有效降低工程施工成本;將工程進行合理分包，有利于利用各分包方的專業能力，提高工程質量、降低綜合成本，并且互利共贏，提高各方的經濟效益。

（三）重視分包合同的合理簽訂

項目部可組成臨時小組，專門對合同進行評定，對擬分包的工作內容仔細研究分析，把需分包的工作內容針對性的寫進合同條款，同時必須要堅持原則，嚴禁未簽合同先進場的情況發生。為了兼顧公司整體性，對合同可實行公司和項目部兩級評審制度，綜合參考各職能部門的專業意見，使得分包合同條款得以完善，分包合同風險盡可能的得以規避。分包合同管理，首先要研究制定操作性強、合理科學的分包方案，然后，根據做好的方案，對分包任務做好計劃，確定好各自的分包范圍、單價，這些關鍵點確定好以后，進行適當的文字梳理，便能行程規范且操作性強的合同文件，同時要考慮到分包合同生效后，相關的合同履行、變更、違約索賠、收尾結算等內容，最終要形成執行效果好，能夠有效管理的合同。

此外，作為總承包商要加強原始資料的收集，如照片、相互確認過的書面資料、影音資料等，有序整理后，妥善進行存檔，當雙方出現糾紛，這些資料將是事實依據。

（四）做好全面全員的合同交底工作

合同交底要對項目部的主要管理人員進行詳細充分的交底，主要管理人員在根據自己所管轄的實際情況，對下屬管理人員再進行針對性的交底。合同交底并不是胡子眉毛一把抓的將整個合同通讀一遍的形式性交底，而是在充分理解合同條款之后，有重點的、簡潔明了的將幾個關鍵點進行充分交底，比如：承包方式、承包的工程內容、單價構成、支付節點、質量要求、安全要求、材料及機械承擔形式等。

（五）對工程安全的管理的重視刻不容緩

增強勞務分包商的安全意識，對其勞務人員進行安全教育。首先要在思想上樹立安全意識，“先教育、后上崗”，這是值得堅持的安全預防手段。勞務隊伍進場后，首先第一件事情，就是將全體人員召集起來，在項目部的民工學校進項安全教育培訓，發放安全手冊，務必讓每一個進場的人員重視安全管理，安全不僅是項目工程需要，更是關系到每一名員工的家庭幸福。日常工作中，項目部每天的晨會，也要不斷的灌輸安全意識，將安全教育作為一個日常儀式，通過不斷地重復、強化，提高勞務人員思想上的安全認識。項目部安全員通過各種安全教育考試，對勞務人員進行考核，必須考核合格再安排上崗作業，不斷增強勞務人員的安全責任感。勞務公司與每個勞務人員還需簽訂《安全質量責任書》，使每位進場勞務人員清楚安全是一種責任，要始終不放松、高標準的安全施工，并明確自身的安全責任。

四、結語

EPC總承包模式是現階段建筑市場的發展趨勢，其優勢不言而喻，有能力的企業都在積極把握這一市場機遇，然而在工程的設計、采購和施工三大環節中，每個環節都需要有不同的分包商，EPC項目分包的風險也伴隨著機遇存在著，企業需要加強對分包商的管理，通過統籌協調、妥善運作、有效處理各個環節的需求與問題，對分包商的嚴格、有效管控，直接影響著總包合同的履行質量，只有這樣才能保證總包合同的順利履行，在激烈的市場競爭中取得成功。

（作者單位為杰地設計集團有限公司）

參考文獻

[1] 高鴻.建筑施工企業勞務分包的風險管理[J].企業導報，2011（16）：83.