團體標準《檢驗檢測科技成果轉化服務規范收益評估與分配》解讀

黃桂林 林曉明

摘要：從標準制定的背景、標準的適用范圍、相關術語概念，基本要求、組織保障、轉化分類、實施步驟、注意事項等幾個方面對團體標準T/HB 0008—2020《檢驗檢測科技成果轉化服務規范 收益評估與分配》進行了詳細解讀，有助于檢驗檢測機構人員理解該標準，有利于該標準的推廣應用，指導科技成果轉化收益評估與分配，提高科技成果轉化效率。

關鍵詞：檢驗檢測 科技成果 轉化 收益 評估 分配

Abstract： This paper interprets the association standard “Specification for transformation service of scientific and technical achievement of inspection and testing - Benefit assessment and distribution” about setting background， the scope， terms and definitions， basic demand， organization guarantee， transformation classification， implementing steps， points for attention of the standard. This paper helps to the personnel of the institutions to understand the standard. And this paper benefits to the marketing and the usage of the standard， also helps to guide the benefit assessment and distribution and improve the transformation efficiency of the scientific and technological achievements.

Key words： inspection and testing， scientific and technological achievements， transformation，? benefit， assessment， distribution

1 引言

科技成果轉化是國家創新體系的重要構成內容，是經濟發展和核心競爭力形成的重要保障。科技成果轉化是科技與經濟相結合的關鍵環節，是最直接、最有效的促進經濟增長的形式。科技成果轉化的目的，就是要促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展。國家長期以來高度重視科技成果的轉化工作，把科技成果轉化工作放在黨和國家中心工作的大局中統籌考慮，把深化體制機制改革、加快實施創新驅動發展戰略放在國家戰略的層面上加以審視。2012年黨的十八大以來，中央先后出臺了一系列重要文件，為深化科技體制改革和加快科技成果轉化工作指明了方向，并提出了具體的改革目標和要求。

2 標準制定的背景

科技成果轉化是一項復雜的活動過程，在轉化過程中，涉及科技成果的管理和轉化方式，科研機構、高等院校、中介機構、轉化企業等不同主體之間的關系，交易價格的形成及交易各方的權利義務，國家的政策引導和財政支持，社會服務機構的作用，轉化后的利益分配等諸多要素，有必要通過標準予以規范。在科技成果轉化方面進行標準化工作，是落實國家創新驅動的重要措施，為科技成果的轉化提供制度保障。

檢驗檢測作為國家質量技術基礎的重要組成部分，在推進供給側結構性改革，服務企業提升產品和服務質量，促進經濟轉型發展等方面具有重要的基礎引領作用。檢驗檢測服務業被定義為8大高技術服務業之一后，面臨許多重大的發展機遇和挑戰。以往，檢驗檢測行業科研人員從事科技工作的熱情，大部分源于評定職稱的壓力，職稱評上了，很多項目往往束之高閣。

科研成果的轉化涉及國有資產管理問題，造成了一些個人即使有將其轉化的想法，也往往被繁瑣的程序和復雜的轉化工作所阻礙。如今，國家大力倡導科技創新和科技成果轉化，鼓勵對科研人員進行物質或股權激勵。在政策導向越來越明朗的形勢下，科技成果轉化不應該成為科研人員的障礙，而應該盡快探索一套順應當前發展形勢和廣東省區域特點的科技成果標準化轉化模式，最大限度地實現檢驗檢測科研人員的社會價值。

廣東省出臺的《科技項目管理辦法》和《科技成果獎勵辦法》，規定了科技項目立項應當為用而研、以用促研，研用結合，適應廣東省檢驗檢測事業發展的需求，重點解決檢驗檢測工作中急需解決的科技保障問題和重大疑難問題。在這些科技成果轉化方面的法律、法規、文件中，對于科技成果轉化后的收益如何分配，沒有明確的指導意見。而廣東省作為科技創新的前沿陣地，落實科技成果轉化收益評估與分配的原則、程序和實施方法，對于促進科技成果轉化有重要意義。由此可見，制定《檢驗檢測科技成果轉化服務規范 收益評估與分配》，是貫徹實施國家、市場監管總局、廣東省關于改革會議的重要措施。

3 標準主要內容解析

3.1 范圍

本標準規定了檢驗檢測科技成果轉化服務的術語和定義、基本要求、組織保障、轉化分類、實施步驟、注意事項。適用于檢驗檢測科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織，用以指導科技成果轉化收益評估與分配。

質量、計量、標準化、特種設備等事業單位作為科技成果持有者時，其科技成果轉化收益評估與分配應按照本標準執行。科技成果持有者一般為單位或組織，當科技成果持有者是個人時，可參照本標準執行。

標準范圍中規定了標準的內容、使用范圍，以及質量、計量、標準化、特種設備等事業單位的科技成果轉化要遵照實施。

3.2 規范性引用文件

本標準是系列標準，T/GAIA 001—2019 《檢驗檢測科技成果轉化服務規范 總則》是總體要求，因此對內容進行了引用。

3.3 術語和定義

（1）科技成果通常是指在科研活動中所做出的科學發現或形成的發明創造。具有兩個特征：第一，科技成果應是在科學研究或技術開發中產生的;第二，科技成果應具有實際應用價值。本標準使用了《促進科技成果轉化法》對“科技成果”的定義，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。

（2）檢驗檢測科技成果，指適用于檢驗檢測行業、在檢驗檢測領域進行應用的科技成果。例如，新檢測方法和技術、工藝，檢驗檢測儀器設備、裝置。

（3）科技成果轉化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉化包括各類成果的應用，勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等。狹義的科技成果轉化實際上僅指技術成果的轉化，即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。通常所說的科技成果轉化大多指后者。本標準使用了《廣東省促進科技成果轉化條例》中關于“科技成果轉化”的定義，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品、新服務，發展新產業等活動。

（4）成果轉化實施，指科技成果進行后續試驗、開發，逐步試用、改進，最終形成產品或服務的過程。

（5）轉化收益，指成果轉化的產品或服務推廣應用后，實現的經濟效益和社會效益。

（6）成果轉化服務，指為科技成果轉化提供所需的人員、設備、場地等資源，組織成果評估、轉化實施、產業化等活動，實現轉化效益的過程。

（7）成果評估，指遵循一定的程序和標準，對科技成果進行評判，給出是否進行成果轉化結論的活動。

（8）科技成果轉化收益評估，指科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織，共同協商對科技成果進行轉化，確定雙方投入、產出、收益分配的過程。該定義是依據實際工作經驗確定的。

（9）科技成果轉化收益分配，指科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織之間的分配，以及科技成果持有者的內部收益分配。

該定義是依據實際工作經驗確定的定義。

（10）“產品類”科技成果轉化是指對科研產出的實物，進行再加工、包裝，使其成為可以在市場上銷售的產品，并采取有效渠道銷售出去的過程。

（11）“工藝類”科技成果轉化是指通過科研發現了一種新的方法、技術、工藝，采用這種新的方法、技術、工藝服務某一行業，能解決行業內檢不了和檢不準的問題，能提高工作效率、節省成本、促進經濟發展、促進行業進步及提升人員水平等。

3.4 基本要求

本節是對檢驗檢測科技成果轉化收益評估與分配的基本要求，首先應符合團體標準T/GAIA 001—2019《檢驗檢測科技成果轉化 總則》的各項要求。其次，科技成果轉化通常都有合同約定，因此收益的評估經過成果持有者、轉化服務企業或組織的協商，確保各方利益都能保證。分配時應兼顧各方利益，要考慮所用成本。由于關系到利益分配問題，所以須做好公示，以免發生經濟問題。同時，轉化企業或組織必須及時撥付，保證收益到位，才能做好分配。

科技成果轉化收益分配應滿足的原則分兩部分：科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織。分配時，應注意符合各級法律法規的要求，同時不應低于這些要求。還應注意，須兼顧完成單位中所有對成果有貢獻的人員。

標準中還提及了提供轉化服務的不同企業或組織，如果是質量、計量、標準化、特種設備等事業單位的下屬公司，且為上級股東提供科技成果轉化服務時，應按照上級股東的制度或者雙方合同約定分配科技成果轉化收益。如果不是這類下屬公司，則應由企業或組織自行決定收益分配原則。

科技成果轉化收益分配涉及科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織兩個團體。只有這兩個團體的彼此結合才能完美地做好收益評估與分配。科技成果分配在國家法律里面有分配的要求，在各省、市有分配要求，而各行政管理部門也有分配要求，因此在本章節列了幾條基本要求，同時也說明了在國家、省、市、部委等有不同要求的時候，鼓勵采用高的分配比例，只有這樣才能調動科研人員的工作積極性，才能大大的提高科技成果轉化的效率。

3.5 組織保障

本節針對科技成果持有者轉化的保障，從人員、制度、監督、儀器設備、文化氛圍5個方面提出了要求。針對為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織的保障，主要從管理條件、人員、資源條件3方面提出了要求。

科技成果持有者人員應包括檢驗檢測、財務、科研、成果轉化的專業人員，應具有科技成果轉化的有關儀器設備，并制定科技成果收益評估制度、科技成果收益分配制度。同時，設立黨風、政風、行風監督機構，保障國有資產不流失、不違反行業規范，還應注意形成良好的文化氛圍，對成果轉化也是有必要的。

對于為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織，管理上應有完善的組織架構，人員結構合理，覆蓋管理、研發、生產、銷售等環節;有完善的管理制度和質量保證體系;有完善的銷售渠道和網絡;有良好的企業信譽和履約能力。

而對于提供成果轉化服務的企業或組織參與轉化實施的人員，應熟悉國家和地方的有關科技成果轉化的法律、法規及政策，且應具有與擬轉化成果相關的知識儲備、工作經驗和專業技術背景以及生產資源協調能力。

對于提供成果轉化服務的企業或組織，開展成果轉化活動所必須的場地、設施設備等條件資源是必須的，如研發設計平臺、實驗室和儀器設備、生產加工和裝配條件等。

3.6 轉化分類

檢驗檢測科技成果轉化主要分為“儀器、產品、材料”和“方法、技術、工藝”兩大類。“儀器、產品、材料”簡稱“產品類”;“方法、技術、工藝”簡稱“工藝類”。這兩項科技成果轉化的分類，是目前科技成果轉化法中隱含的分類方式。

“產品類”科技成果轉化需要有對產品進行轉化的公司實體，即需要具有產品制造、銷售資質的公司去實施。檢驗檢測科技成果轉化一般指定在下屬公司實施轉化，如沒有下屬公司時，由科技成果提供者選擇科技成果轉化服務公司。“工藝類”科技成果轉化不需要進行轉化的公司實體，由科技成果提供者自行實施。

科學技術部關于印發《技術合同認定規則》的通知（國科發政字[2001]253號）中，將需要登記的技術合同做了如下分類：（1）技術開發合同，分為委托開發技術合同和合作開發技術合同;（2）技術轉讓合同，分為專利權轉讓合同、專利申請權轉讓合同、專利實施許可合同和技術秘密轉讓合同;（3）技術咨詢合同;（4）技術服務合同，分為技術服務合同、技術培訓合同和技術中介合同。因此，本標準針對科技成果轉化技術合同的管理要求提出了相應的條款。

“產品類”科技成果轉化主要合同類型包括：“技術轉讓”，表現形式為產權轉讓、專利實施權許可。對于“產品類”科技成果轉化（專利轉讓、專利許可），應按照知識產權局的格式簽訂轉讓、許可合同，并在合同簽訂后，在知識產權局備案。

“工藝類”科技成果轉化主要合同類型包括：“技術開發、技術服務、技術咨詢”。對于“工藝類”科技成果轉化（技術開發、技術服務、技術咨詢），應按照科學技術部的格式簽訂技術合同，并在合同簽訂后，在廣東省科技廳網站進行登記，在市科技創新局備案。

3.7 實施步驟

收益評估步驟主要難點是計算科技成果產出所需成本。因此，成果持有者、為科技成果轉化服務的企業或組織的第一步驟均為計算成本，收益計算與投入有密切關系，因此科技成果轉化收益評估的步驟主要從成本計算、投入計算、合同簽訂幾個方面提出了要求。

科技成果轉化收益評估的步驟包括：科技成果持有者計算成果產出所用成本;提供科技成果轉化服務的企業或組織計算成果轉化所需成本;科技成果持有者與提供科技成果轉化服務的企業或組織協商轉化投入比例，對市場銷售進行預判，預估收益額;簽訂科技成果轉化合同，確定雙方科技成果轉化收益。

對科技成果持有者，產品類科技成果轉化收益分配的步驟包括：

1） 財務部門依據合同、發票等，扣除成本，計算單個科技成果的轉化收益，并按照科技成果轉化制度計算出發放到科技成果轉化相關人員的總金額。

2） 科技成果轉化項目負責人提供科研成果主要完成人、科技成果轉化做出突出貢獻人員名單，確定主要貢獻內容并附見證材料，確定轉化收益的分配比例和金額。

3） 科研管理部門對科技成果轉化項目負責人提供的材料進行審核，按照有關要求進行公示。

4） 審核、公示無異議后，由科研管理部門將專利許可合同、專利許可合同備案表、科技成果轉化收益分配見證材料報領導審批后，交由財務部門發放績效。

對科技成果持有者，工藝類科技成果轉化收益分配的步驟包括：

1） 財務部門依據合同、發票等，扣除成本，計算單項科技成果的轉化收益，并按照科技成果轉化制度計算出發放到科技成果轉化相關人員的總金額。

2） 科技成果轉化項目負責人區分科技成果轉化實施部門、科技成果完成人和科技成果轉化主要貢獻人的總績效比例。科技成果轉化項目負責人提供科研成果主要完成人、科技成果轉化做出突出貢獻人員，對主要貢獻內容應提供見證材料，確定轉化收益的分配比例和金額。

3） 科研管理部門對科技成果轉化項目負責人提供的材料進行審核，按照有關要求進行公示。

4） 審核、公示無異議后，由科研開發部門將技術合同、技術合同備案表、科技成果轉化收益分配見證材料報領導審批后，交由財務部門發放績效。

為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織，如果是質量、計量、標準化、特種設備等事業單位的下屬公司，且為上級股東提供科技成果轉化服務時，應按照上級股東批復的公司制度所規定的程序分配收益;如果不是質量、計量、標準化、特種設備等事業單位的下屬公司，則由企業或組織按照自身制度程序實施。

3.8 注意事項

對事業單位、國有企業的科技成果的幾點重要問題進行提醒：一是防止國有資產流失;二是防止侵占他人收益;三是防止存檔資料不齊全。事業單位、國有企業性質的檢驗檢測科技成果轉化應防止國有資產流失。

事業單位、國有企業，對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收益。事業單位、國有企業的科技成果通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協議定價并在本單位及技術交易市場公示擬交易價格的，應程序規范，見證齊全。

4 標準制定的意義

本標準規定了檢驗檢測科技成果轉化服務的術語和定義、基本要求、組織保障、轉化分類、實施步驟、注意事項。標準適用于檢驗檢測科技成果持有者和為科技成果持有者提供轉化服務的企業或組織，用以指導科技成果轉化收益評估與分配。該標準的頒布實施有利于規范科技成果轉化收益分配行為，提高科技成果轉化效率。

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