M研究所科研經(jīng)費績效管理體系和模型構(gòu)建

張燕 徐吉輝

[摘 要] 文章針對M研究所科研項目經(jīng)費使用和管理過程中存在的實際問題和改進(jìn)需求，構(gòu)建了科研項目經(jīng)費績效評價體系，并運用該體系對項目經(jīng)費使用效率進(jìn)行了評價與分析，發(fā)現(xiàn)科研項目與經(jīng)費、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評估是影響經(jīng)費績效評價的主要因素，建議被評單位從各項評價指標(biāo)的得分高低發(fā)現(xiàn)經(jīng)費使用過程中的不足之處，旨在改善科研經(jīng)費使用的有效性和經(jīng)濟(jì)性，提升單位的科研創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞] 科研經(jīng)費；績效指標(biāo)；五星圖

中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

隨著我國持續(xù)深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，國家對財政科技投入逐年加大，科研項目經(jīng)費績效管理是以為達(dá)到項目經(jīng)費效益最大化導(dǎo)向，將績效理念和管理方法灌輸給項目負(fù)責(zé)人，在其預(yù)算執(zhí)行的全過程都要強化績效評價的預(yù)算管理模式[1]。目前，中國科學(xué)院M研究所科研項目經(jīng)費執(zhí)行績效評價體系設(shè)置與管理還是空白，造成研究所科研經(jīng)費管理好與壞沒有評價標(biāo)準(zhǔn)，不利于研究所內(nèi)部科研經(jīng)費管理，也不利于提升經(jīng)費管理部門對經(jīng)費管理的質(zhì)量和水平[2]。構(gòu)建一套科學(xué)、合理、全面的科研項目經(jīng)費績效評價體系迫在眉睫。

一、科研項目經(jīng)費績效評價指標(biāo)體系設(shè)計

定量數(shù)據(jù)測評類別包括科研項目與經(jīng)費、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)。根據(jù)科研數(shù)據(jù)分析折算為相應(yīng)得分。定性指標(biāo)評估類別包括與M研究所“一三五”戰(zhàn)略定位的契合度，與M研究所八大重點培養(yǎng)方向的一致性，在本領(lǐng)域的國際國內(nèi)影響力等。因此，科研項目經(jīng)費績效評估體系包括五大類別：①科研項目與經(jīng)費；②學(xué)術(shù)影響與獲獎情況；③成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；④人才培養(yǎng)；⑤定性指標(biāo)評。

與此同時，根據(jù)M研究所科研項目性質(zhì)，將科研團(tuán)隊分為三大類：前沿技術(shù)類研究團(tuán)隊、基礎(chǔ)應(yīng)用類研究團(tuán)隊和國防科研類研究團(tuán)隊。各團(tuán)隊先自主根據(jù)需要確定參加哪個類型的團(tuán)隊考核，單位學(xué)術(shù)委員會有權(quán)力修正其選擇。以體現(xiàn)項目科研團(tuán)隊和對本單位科技工作的貢獻(xiàn)度為原則，公平合理評估成績。充分考慮不同科研團(tuán)隊的差異性，結(jié)合工作實際，將考核評價所占的權(quán)重設(shè)置如表1所示。

此外，采取層次分析法，將評估類別依次劃分為評估要素、評估要點，并設(shè)計好各評估要素和評估要點的權(quán)重，最終構(gòu)建了涉及5大評估類別、23項考核要素、41項考核要點的科研項目經(jīng)費績效評價指標(biāo)體系。

二、科研項目經(jīng)費績效評價內(nèi)容及要點

（一）定量數(shù)據(jù)評測指標(biāo)

1.科研項目與經(jīng)費。第一個評估類別為科研項目與經(jīng)費，根據(jù)科研團(tuán)隊的類別，分別占全部權(quán)重的20%、15%和30%，主要包括國家級項目、軍兵種/省部委級項目等評估要素，評價側(cè)重于支持爭取國家級及部委級重大項目。各評估要素和評估要點的具體權(quán)重見表2。

2.學(xué)術(shù)影響與獲獎情況。第二個評估類別為學(xué)術(shù)影響與獲獎情況，根據(jù)科研團(tuán)隊的類別，分別占全部權(quán)重的15%、30%和10%，具體權(quán)重見表3。

3.成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。第三個評估類別為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，形成統(tǒng)一的權(quán)重30%，具體權(quán)重見表4。

4.人才培養(yǎng)。第四個評估類別為人才培養(yǎng)情況，根據(jù)科研團(tuán)隊的類別，分別占全部權(quán)重的10%、10%和20%，具體權(quán)重見表5。

（二）定性指標(biāo)評估

第二個評估類別為定性評估情況，根據(jù)科研團(tuán)隊類別，分別占全部權(quán)重的10%、10%和20%，具體權(quán)重見表6。

三、五星圖模型在科研項目績效管理評估中的運用

五星圖是績效考核模型之一，建模的主體思想是先在最底層設(shè)計出要評價的要素，進(jìn)而合并同類項算出評估類別，再計算各層級的得分或者權(quán)重，將科研項目與經(jīng)費（K）、學(xué)術(shù)影響與獲獎（X）、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（C）、人才培養(yǎng)（R）、定性評估（D）5大評估類別得分建立五星圖模型，由此分析科研項目經(jīng)費績效管理的優(yōu)劣之處和發(fā)展空間。同時，由評估建立的五星圖模型計算評估總分，依據(jù)評估總分將整體評估結(jié)論分為優(yōu)、良、中、差四個等級，從而實現(xiàn)科研項目經(jīng)費績效評價體系的整體評估和分項評估的有機(jī)結(jié)合。

（一）量化方法

（二）分項評估

五星模型（如圖1所示）在評價過程中，可以讓評估單位迅速了解工作缺陷所在，客觀反映評估結(jié)果，其具體原理如下。

“優(yōu)”（P/S高于90%）表明科研項目與經(jīng)費、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評估等評估對象與科研項目經(jīng)費績效評價體系要求總體一致，內(nèi)部科研項目經(jīng)費績效管理符合本組織實際并得到有效執(zhí)行，且無明顯瑕疵，實現(xiàn)了績效管理目標(biāo)，單位科研工作具有較強的持續(xù)發(fā)展能力。

“良”（P/S在80%～90%）表明科研項目與經(jīng)費、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評估等評估對象與科研項目經(jīng)費績效評價體系要求存在個別違反或偏離要求的情形，科研項目經(jīng)費績效管理運用效果良好，較好地發(fā)揮了職能，單位科研工作具備一定的持續(xù)發(fā)展能力。

“中”（P/S在60%-80%）表明科研項目與經(jīng)費、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評估等評估對象與科研項目經(jīng)費績效評價體系要求存在部分違反或偏離要求的情形，甚至某種程度上阻礙科研項目經(jīng)費績效管理的實現(xiàn)。科研項目經(jīng)費績效管理成果未得到有效發(fā)揮，單位科研工作持續(xù)發(fā)展能力較弱。

“差”（P/S低于60%）表明科研項目與經(jīng)費、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評估等評估對象與科研項目經(jīng)費績效評價體系要求差距較大，科研項目經(jīng)費績效管理有明顯缺陷，影響內(nèi)部機(jī)構(gòu)充分開展其職責(zé)范圍內(nèi)所有或重要領(lǐng)域的工作，嚴(yán)重妨礙科研項目經(jīng)費績效管理目標(biāo)的實現(xiàn)，單位科研工作不具備持續(xù)發(fā)展能力。

通過上述評估技術(shù)方法，被評比的單位最終評估得分將由五星圖上的分項評估分?jǐn)?shù)及整體評估等級共同得出。整體評估等級（優(yōu)、良、中、差）表明了被評估單位整體上對科研項目經(jīng)費績效管理的情況。

（四）五星圖方法開展質(zhì)量評估的評價

根據(jù)五星圖方法得出的科研項目經(jīng)費績效評價體系評估結(jié)論，對于被評估單位來講是改進(jìn)工作的參考依據(jù)。對于上級主管部門來說，一方面，可以作為上級主管部門對相關(guān)單位年度內(nèi)審工作考核的重要依據(jù)；另一方面，可根據(jù)科研項目經(jīng)費管理工作中普遍存在的、具有典型性的薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地采取必要的改進(jìn)措施。對于好的、可推廣的做法進(jìn)行整理、宣傳，有效促進(jìn)科研項目經(jīng)費績效管理工作機(jī)制的進(jìn)一步完善和工作水平的整體提高。

四、結(jié)語

建議M研究所應(yīng)盡快落地建立起一套符合自身特點的科研項目評價體系，幫助四大任務(wù)的順利實施的同時，更是要改變M研究所以往的“干多干少一個樣、干得多錯的多”的怪像。在科研項目經(jīng)費績效評價體系的建立過程中，除了上述表格中的學(xué)術(shù)影響、獲獎情況、經(jīng)費額度、人才培養(yǎng)等傳統(tǒng)指標(biāo)外，還應(yīng)注重進(jìn)度的指標(biāo)、質(zhì)量的指標(biāo)，合理科學(xué)地將進(jìn)度、質(zhì)量指標(biāo)與上述指標(biāo)融入評價體系；還可以聯(lián)合科研管理部門、監(jiān)審室一起進(jìn)行項目經(jīng)費執(zhí)行的績效考評。對于項目經(jīng)費預(yù)算過程，尤其是執(zhí)行過程中是否合理合規(guī)，是否有漏洞，是否有補救，最終造成的經(jīng)費決算評價結(jié)果的影響，都要了解清楚。要想達(dá)到完善項目績效評價體系的目的，獎罰分明必不可少。強化團(tuán)隊責(zé)任的同時，也要給予相應(yīng)的獎勵。對于項目按期完成，效果明顯的研究團(tuán)隊，加大獎勵力度，可以樹立典型，大力推廣及學(xué)習(xí)；反之，對沒有按期完成科研任務(wù)的項目應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制。

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