嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)和作用

摘 要 嵌入式廉潔風(fēng)險防控是在企業(yè)的全業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中嵌入廉潔風(fēng)險防控措施。通過系統(tǒng)、科學(xué)的手段和方法識別廉潔風(fēng)險，制定廉潔風(fēng)險防控措施，從而提高廉潔風(fēng)險防范水平。因此，企業(yè)在經(jīng)營生產(chǎn)中將嵌入式廉潔風(fēng)險設(shè)納入常態(tài)化建設(shè)機(jī)制，對提高經(jīng)營效率和防范廉潔風(fēng)險有顯著的成效。

關(guān)鍵詞 嵌入式 廉潔風(fēng)險防控 建設(shè) 作用

作者簡介：吉恬，中國鐵塔股份有限公司重慶市分公司，研究方向：紀(jì)檢監(jiān)察理論。

中圖分類號：D630.9 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.07.057

一、嵌入式廉潔風(fēng)險防控的概念和作用

建立和健全廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，是貫徹落實黨中央關(guān)于堅持標(biāo)本兼治、著力構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”體制機(jī)的重要舉措，也是上級紀(jì)委部署要求、推動“不能腐”目標(biāo)實現(xiàn)的一項重點工作。

廉潔風(fēng)險是指公司干部員工在履職行權(quán)過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。

廉潔風(fēng)險防控就是把現(xiàn)代管理中的風(fēng)險管理理論應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，堅持“有崗位就有廉潔風(fēng)險”“有權(quán)力潔風(fēng)險”的觀念，做到職責(zé)履行到哪里，風(fēng)險就排查到哪里，按職權(quán)查風(fēng)險，按風(fēng)險設(shè)防線，著力構(gòu)建前期預(yù)防、控、后期處置的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，把防范和化解廉潔風(fēng)險的責(zé)任落實到每個單位、每個崗位和每個人，嵌入式各領(lǐng)域的所有業(yè)務(wù)流程中，從而建立起預(yù)防腐敗的長效機(jī)制。

嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的作用主要體現(xiàn)在防控廉潔風(fēng)險，強(qiáng)化公司反腐倡廉建設(shè)，提升公司精益化管理水平，保護(hù)本利益四個方面。

二、公司嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的步驟和方法

結(jié)合公司的實際情況，首先選取5個專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)進(jìn)行試點，再推廣到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域。采用線下同步建設(shè)的方式，兩種方式互為補(bǔ)充，相互促進(jìn)。

（一）線上開發(fā)“嵌入式廉潔風(fēng)險防控預(yù)警”模塊

該模塊以公司的大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)為基礎(chǔ)，篩選了單站選址費、單站造價、單站發(fā)電超頻超時、單站場租、單站單月電重點管控指標(biāo)進(jìn)行智能預(yù)警。對上述五個指標(biāo)設(shè)置預(yù)警值，利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對五個指標(biāo)的實時發(fā)生數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，警值時進(jìn)行告警，生成數(shù)據(jù)分析報表。業(yè)務(wù)部門對分析報表進(jìn)行分析、研判和核實，有效幫助和提高業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)潛在廉潔風(fēng)險。

（二）線下編制《專業(yè)領(lǐng)域嵌入式廉潔風(fēng)險防控手冊》

是對線上預(yù)警模塊的補(bǔ)充，采用“五步工作法”編制。主要對各個廉潔風(fēng)險點制定防控措施、檢查手段和處罰內(nèi)容。

第一步，業(yè)務(wù)流程分析。對各專業(yè)領(lǐng)域的所有業(yè)務(wù)流程繪制出業(yè)務(wù)流程圖。

第二步，識別廉潔風(fēng)險。識別各業(yè)務(wù)流程中可能存在的廉潔風(fēng)險點，形成廉潔風(fēng)險清單并按規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一編號。

第三步，分析廉潔風(fēng)險。利用“魚骨圖”法，分析、研判各個廉潔風(fēng)險點產(chǎn)生的原因，編制廉潔風(fēng)險防控措施，檢查處罰措施等。

第四步，評估廉潔風(fēng)險。從發(fā)生廉潔風(fēng)險的可能性、影響程度、管理改進(jìn)的迫切性三個維度進(jìn)行綜合評定對每個廉潔進(jìn)行等級排序，從高到低分為高、中、低三個等級。

第五步，編制防控手冊。將各專業(yè)領(lǐng)域的每個廉潔風(fēng)險點的防控措施進(jìn)行穿行測試，對遺漏的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充完善，最形成《嵌入式廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)手冊》。

三、公司嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的主要成果

（一）線上嵌入式廉潔風(fēng)險防控的成果

1.嵌入式廉潔風(fēng)險防控預(yù)警模塊抓取的數(shù)據(jù)結(jié)果

在試點階段，通過線上大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，累計對2576個數(shù)據(jù)進(jìn)行了抓取和比對。其中單站選址587個、單站造價2005個、電超頻超時84個、單站月平均電費40個、單站場租40個。具體見表1。

2.嵌入式廉潔風(fēng)險防控預(yù)警模塊的實際運用情況

通過對五類業(yè)務(wù)指標(biāo)預(yù)警值的告警，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，預(yù)判出14個可能存在的廉潔風(fēng)險點。

首先，由業(yè)務(wù)部門落實第一道險防線，對預(yù)警數(shù)據(jù)進(jìn)行逐一核查，找準(zhǔn)問題原因，采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改，優(yōu)化流程，完善制度。經(jīng)核實，其中1項（65%）預(yù)警數(shù)據(jù)不存在廉潔風(fēng)險。

其次，有公司審計部門及時跟進(jìn)，落實第二道廉潔風(fēng)險防范，對剩余存在問題的965項（35%）預(yù)警異常數(shù)據(jù)進(jìn)行了審。根據(jù)現(xiàn)場抽檢中發(fā)現(xiàn)的問題提出了限時整改要求，相關(guān)部門根據(jù)審計結(jié)果進(jìn)行修正。

最后，紀(jì)委辦公室/監(jiān)察室對疑似存在廉潔風(fēng)險的138項（5%）預(yù)警數(shù)據(jù)開展第三道廉潔風(fēng)險防控。對存在廉潔風(fēng)險點數(shù)據(jù)進(jìn)行核實，對相關(guān)人員進(jìn)行廉潔風(fēng)險提醒和談話。

如對XX項目進(jìn)行現(xiàn)場抽查發(fā)現(xiàn)該項目設(shè)計方案存在嚴(yán)重問題。如采用架空建設(shè)的方式，只需架設(shè)115米就可完成外市，但施工單位舍近求遠(yuǎn)，現(xiàn)場采用直埋繞行鋪設(shè)的方式，竣工資料長度315米，實際敷設(shè)279米，且現(xiàn)場施工工藝工達(dá)到公司技術(shù)規(guī)范要求，直埋深度只有25厘米，工程質(zhì)量嚴(yán)重不合格。審計部對抓取數(shù)據(jù)和現(xiàn)場比對分析，查找項中可能存在的廉潔風(fēng)險點和管理漏洞，在月度通報中對該項目進(jìn)行了通報批評，責(zé)令分公司對該項目涉及的項目管、施工單位、監(jiān)理單位按公司相關(guān)管理辦法規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并對相關(guān)單位進(jìn)行約談。分公司從該項目建設(shè)中吸驗教訓(xùn)，迅速修訂了外市電方案審批流程，建立了區(qū)域經(jīng)理、建維部經(jīng)理、分公司領(lǐng)導(dǎo)組成的三級審批機(jī)制，同時對施工單位、監(jiān)理單位的考評和巡檢制度，完善了公司的管理流程，提升了分公司的風(fēng)險管理能力。

總結(jié)起來，線上“嵌入式廉潔風(fēng)險防控”模塊，可以應(yīng)對復(fù)雜風(fēng)險管理過程，切實保障對業(yè)務(wù)部門廉潔風(fēng)險點的有效能夠計量廉潔風(fēng)險，依據(jù)公司大量數(shù)據(jù)，構(gòu)建預(yù)警模型，促進(jìn)風(fēng)險管理精細(xì)化;能夠提高工作效率和準(zhǔn)確度，從而制廉潔風(fēng)險與業(yè)務(wù)快速發(fā)展的協(xié)同需求。

（二）線下的成果

在試點階段，通過反復(fù)梳理、識別、測試、驗證和多次論證，對5個專業(yè)領(lǐng)域（建設(shè)、維護(hù)、采購、審計、紀(jì)檢監(jiān)察出37個廉潔風(fēng)險點，具體如下：

編制采購、維護(hù)、建設(shè)、紀(jì)檢、審計五個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的《嵌入式廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)分冊》，手冊中對風(fēng)險描述、風(fēng)、發(fā)現(xiàn)手段、防控措施、處罰措施、責(zé)任部門均進(jìn)行了明確。各業(yè)務(wù)部門可以對照嵌入式廉潔風(fēng)險防控手冊內(nèi)容，組織嵌入式廉潔風(fēng)險防控工作，提高員工廉潔風(fēng)險防范意識，提升廉潔風(fēng)險防控效率。

四、下一步工作的思路

1.持續(xù)完善和加強(qiáng)嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)機(jī)制，推動公司所有專業(yè)領(lǐng)域全部納入嵌入式廉潔風(fēng)險防控建設(shè)。

2.建立嵌入式廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化檢查機(jī)制，按照廉潔風(fēng)險等按季度、半年、年為周期進(jìn)行檢查，促進(jìn)業(yè)務(wù)流程優(yōu)度完善。

3.動態(tài)對嵌入式廉潔風(fēng)險防控手冊的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和修訂，保持與組織不同階段發(fā)展目標(biāo)的一致。