科技成果轉化績效評價指標評析

摘?要：本文立足于科技成果實現轉化的衡量標準，梳理出技術合同成交量、專利實施率和產業化率、登記成果應用率、兼職離崗創業量等四種科技成果轉化績效評價指標，統計四種指標近年數據情況，并對各自優勢與不足進行評析。在此基礎上，提出了科技成果商品化效率和科技成果產業化效率兩個補充評價指標。

關鍵詞：科技成果轉化;績效;評價指標

《促進科技成果轉化法》（2015年修訂）規定，科技成果是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果;科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益;科技成果持有者可以采用自行投資、向他人轉讓、許可他人使用、他人共同實施轉化、作價投資折算股份或者出資比例等方式實施轉化。這意味著，廣義的科技成果轉化包含以下四層含義：

一是既應當包括取得經濟效益，也應當包括取得社會效益，即科技成果在生產流程中得到應用，或在公益項目中得到采納等;

二是不一定是技術轉讓等形式的顯性轉化，利用科技成果為企業解決問題，包括研發機構和應用企業之間的技術人員交流，也是成果價值得以實現的形式;

三是既可以發生所有權或使用權的轉移，也可以未發生權屬變更，如技術開發、技術咨詢或技術服務等形式;

四是轉化的科技成果既應當包括專利技術（含國防專利）、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、生物醫藥新品種，以及科技部、財政部、國家稅務總局確定的其他技術成果等“有證科技成果”，也應當包括技術秘密等“無證科技成果”。

這就從根本上決定了，科技成果轉化績效很難用統一的評價指標來衡量。但是實踐中，有一些常用的科技成果轉化績效評價指標，能夠從各自角度對科技成果轉化情況進行度量。本文梳理出四種科技成果實現轉化的衡量標準，以及對應的績效評價指標，并對其優勢與不足進行評析，并在此基礎上，提出了兩個補充指標。

1 完成交易：技術合同成交量

1.1 指標介紹與評析

完成交易，即科技成果實現權屬變更或其使用價值得以實現，并取得經濟對價。國家倡導以“技術合同認定登記”的方式進行技術交易確認，科技部將“技術合同成交量”作為評價區域成果轉化和技術轉移工作的重要指標，并配套相應的稅收減免稅政策。國家設立的研究開發機構、高等院校對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，其前提也是技術合同認定登記。技術合同分為技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同和技術服務合同四類，簡稱“四技合同”。

技術合同認定登記遵循自愿登記原則。“技術合同成交量”指標的優點在于，采用規范的統計口徑和測算方法進行統計分析，統計內容明確，能夠清晰反映區域科技成果轉化和技術轉移的構成脈絡、交易主體、技術流向等等。

1.2 五年情況

2013-2017年五年間，全國技術合同成交額持續上升，增速明顯。五年情況詳見下圖。

2 得以實施：專利實施率[2]和專利產業化率[3]

2.1 指標介紹與評析

得以實施，即科技成果進入生產實踐環節或用于生產出產品并投放市場。國家知識產權局用專利實施率和專利產業化率來測度和衡量專利技術成果轉化和產業化的活躍程度。國家知識產權局每年以問卷形式對擁有有效專利的專利權人及其有效專利開展調查，測算得出專利實施率和專利產業化率，它的覆蓋范圍為有效發明專利。

2.2 四年情況

自2015年起，國家知識產權局開始對外發布上年度《全國專利調查數據報告》。2014-2017四年情況詳見表1。

3 實現應用：登記成果應用率

3.1 指標介紹與評析

實現應用，即科技成果對經濟社會發展發揮了作用，其研發投入就實現了價值。2000年，科技部為了“對于政府財政資金支持的科技項目，要充分運用知識產權信息資源，選準高起點，避免重復研究”，出臺《科技成果登記辦法》（國科發計字〔2000〕542號）。科技成果登記是反映國家和地方科學技術發展狀況和整體水平，促進科技成果轉化的基礎性工作。登記的科技成果，分為應用技術成果、基礎理論研究成果、軟科學成果三類。

科技成果登記應用情況由登記人在進行科技成果登記時自主填寫，能夠側面反映成果轉化與應用的部分情況。從成果結構上來看，由于國家《科技成果登記辦法》（國科發計〔2000〕542號）第二條規定：“執行各級、各類科技計劃（含專項）產生的科技成果應當登記;非財政投入產生的科技成果自愿登記;涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關規定進行管理，不按照本辦法登記”，因此，成果登記主要反映的是財政支持產生的科技成果應用情況。在實際操作過程中，科技成果登記主要作用在于研究成果的確認。

3.2 五年情況

自2014年起，《全國科技成果統計年度報告》每年針對應用技術成果，統計其上年度產業化應用、小批量或小范圍應用、試用、應用后停用、未應用情況。2013-2017五年情況詳見表2。

4 知識擴散：兼職創業和創設參股新公司情況

4.1 指標介紹與評析

上述指標是以技術或成果為載體進行考量，如果以“科技成果持有人”為載體，則可以從人員流動和知識擴散等角度進行更加廣泛的研究，可以以科技人員兼職與離崗創業為切入視角。《國家技術轉移體系建設方案》（國發〔2017〕44號）將“依托創新創業促進技術轉移”作為拓寬技術轉移通道的重要手段之一，因此這也是科技成果轉化的一個重要方面。《科技成果轉化年度報告》中以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果，以及產學研合作（包括技術開發、咨詢、服務項目）情況，與技術合同登記數據均有重合，而兼職離崗創業情況則是《科技成果轉化年度報告》獨有的，反映知識擴散和人員流動情況。

4.2 兩年情況

2017年，國家啟動科技成果轉化報告制度。《中國科技成果轉化年度報告2018》（高等院校和科研院所篇）公布了2016-2017年兩年間全國研究開發機構和高等院校兼職創業和創設參股新公司情況，詳見表3。

5 現有指標述評及新指標提出

5.1 現有指標綜述

綜上所述，國內科技成果轉化績效評價指標偏于宏觀和籠統，測度指標過于簡單且缺乏系統的設計和嚴格界定，現有的統計口徑無法獲得全面準確、不重不漏的信息。一方面，各類科技成果轉化統計指標存在交叉和重復統計;另一方面，指標存在一定的局限性，技術合同登記遵循自愿登記原則，登記主要驅動力是稅收減免、獎酬金等優惠政策;專利實施率和專利產業化率的基數是有效發明專利;科技成果登記主要登記的是財政投入產生的科技成果，登記主要驅動力是報獎、評職稱等，登記成果應用情況針對的是應用技術成果;兼職創業和創設參股新公司情況針對的是研究開發機構和高等院校。

上述技術合同成交量、人員流動及成果轉化情況是分別從技術和人員兩個角度反映科技成果轉化量的單維度指標，登記成果應用率、專利實施率和專利產業化率則從各自角度反映了科技成果轉化量和產出量之比。但是，科技成果轉化的實質是科技與經濟結合的通道，本文認為，還應當從經濟視角尋找一個補充視角，能夠以科技成果為載體，較為全面地反映社會整體科技投入與經濟產出的效率。因此，經過綜合分析與數據檢索，本文提出了科技成果商品化效率和產業化效率兩個指標。

5.2 新視角：科技成果商品化效率與產業化效率

科技成果商品化，即科技成果形成新產品并推入市場，取得經濟效益。本文選取規模以上工業企業[4]新產品開發經費支出及銷售收入的投入產出比來反映科技成果商品化效率。

科技成果產業化是指科技成果轉化的商品，形成規模經濟，最終成為國民經濟分支產業的經濟活動過程。本文選取高技術產業R&D經費支出及主營業務收入的投入產出比來反映科技成果產業化效率。2013-2017年五年間全國科技成果商品化效率和產業化效率情況詳見表4。

數據顯示，將科技成果形成新產品并取得銷售收入，過程比較艱難，由于需要經歷技術風險、市場風險等的考驗，投入產出比相對較低;但一旦形成新產品，經歷了市場的初步考驗之后，形成規模經濟的投入產出效率就會高得多。

參考文獻：

[1]數據來源《2018年全國技術市場統計年度報告》.

[2]專利實施率=已經實施件數/擁有的有效專利件數，來自《中國專利調查數據報告》.

[3]專利產業化率=用于生產出產品并投放市場的專利件數/擁有的有效專利數量，來自《中國專利調查數據報告》.

[4]規模以上工業企業是指年主營業務收入在2000萬元以上的工業企業.

[5]數據來源：《中國統計年鑒》.

作者簡介：高家宏（1968-），男，安徽人，經濟管理學學士，蕪湖職業技術學院講師，研究方向：科技與經濟融合。