新世紀(jì)以來(lái)國(guó)內(nèi)檔案資源共享研究綜述

楊靜 裴佳勇 管清瀠

摘要：文章基于新世紀(jì)以來(lái)國(guó)內(nèi)檔案資源共享的文獻(xiàn)分析，將現(xiàn)有研究成果分為檔案資源共享的內(nèi)涵與主客體，共享的理論及技術(shù)環(huán)境，共享的問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)及效益等四大主題。對(duì)此，文章提出應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究，推進(jìn)跨學(xué)科視角研究，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)研究，強(qiáng)化檔案資源共享實(shí)證分析及評(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究，以解決該領(lǐng)域中現(xiàn)有的不成熟之處。

關(guān)鍵詞：檔案；檔案資源；信息資源共享；檔案資源共享

分類號(hào)：G273

A Review of Chinese Archives Resource Sharing since the New Century

Yang Jing1，2， Pei Jiayong2， Guan Qinying2（1. School of Information Resource Management of Renmin University of China， Beijing， 100872； 2. School of Public Administration of Yancheng Teacher University， Yancheng， Jiangsu， 224000）

Abstract：Based on the literature analysis of domestic archive resource sharing since the new century， the existing research results are divided into four themes： the connotation of archive resource sharing， the subject and object of archive resource sharing， the theory and technical environment of archive resource sharing， and the problems， realization and benefits of archive resource sharing. The theory of archives resource sharing can be considered to be in the stage of steady development but not yet mature， so the basic theoretical research should be strengthened. Promote interdisciplinary perspective research； Strengthen the research of top-level design； Research on strengthening the empirical analysis of archive resource sharing and the Construction of evaluation system.

Keywords：Archives；ArchivesResources；InformationResourceSharing；ArchivesResourceShar？ ing

檔案資源共享是信息化時(shí)代檔案資源開發(fā)與利用服務(wù)的重要議題，是檔案實(shí)踐工作中持續(xù)數(shù)十年的熱點(diǎn)話題。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)已步入共享經(jīng)濟(jì)時(shí)代，近年來(lái)，有關(guān)區(qū)域檔案資源共享、檔案資源共享平臺(tái)構(gòu)建的呼聲此起彼伏，檔案資源需要通過(guò)共享解決信息孤島問(wèn)題，通過(guò)共享實(shí)現(xiàn)與其他資源的互聯(lián)互通，突破時(shí)空限制，便捷獲取檔案資源的需求愈發(fā)迫切。在此背景下，有必要對(duì)我國(guó)檔案資源共享的現(xiàn)有理論研究情況進(jìn)行探析，希冀能對(duì)今后的研究發(fā)展有所啟示。

經(jīng)文獻(xiàn)調(diào)研，目前已有相關(guān)綜述4篇。現(xiàn)有綜述為該主題研究勾勒出宏觀框架，但同時(shí)存在兩點(diǎn)不足：一是側(cè)重宏觀分析，主題研究不夠深入；二是選取論文時(shí)間截至2013年，距今已有7年，無(wú)法反映檔案資源共享研究的最新進(jìn)展。因此，文章擬通過(guò)全面梳理我國(guó)檔案資源共享相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)研究主題進(jìn)行歸類分析，并對(duì)該領(lǐng)域研究進(jìn)行展望。

1數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法與統(tǒng)計(jì)結(jié)果

1.1數(shù)據(jù)來(lái)源

鑒于我國(guó)檔案領(lǐng)域從21世紀(jì)初才首次明確提出了檔案信息化建設(shè)，因此筆者以中國(guó)知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)為文獻(xiàn)來(lái)源，主要選取新世紀(jì)以來(lái)的相關(guān)研究成果，將最新數(shù)據(jù)檢索日期更新為2020年9月20日，分別以篇名=（“檔案”O(jiān)R“檔案館”）AND“共享”為檢索式進(jìn)行精確檢索，共得到中文期刊論文1149篇，碩博士論文44篇。筆者將期刊來(lái)源限定為北大核心和CSSCI，剔除如“檔案學(xué)教學(xué)資源共享”等與本主題不相關(guān)的文獻(xiàn)，同時(shí)補(bǔ)充了一些主題=“檔案AND共享”的代表性文獻(xiàn)，最終選取290篇期刊文獻(xiàn)和35篇碩博士論文作為分析樣本。

1.2統(tǒng)計(jì)方法與統(tǒng)計(jì)結(jié)果

筆者主要借助Excel、EndNote及中國(guó)知網(wǎng)計(jì)量可視化分析等軟件作為數(shù)據(jù)分析處理工具，采用定性為主、定量為輔的方式分析國(guó)內(nèi)檔案資源共享理論的研究現(xiàn)狀。

圖1為1149篇中文期刊論文的年度分布可視化圖表，反映了檔案資源共享研究總體趨勢(shì)，可看出國(guó)內(nèi)對(duì)“檔案信息資源共享”研究具有階段性特征。從2000年開始，相關(guān)研究成果基本呈緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；到2008年出現(xiàn)該主題研究的第一個(gè)高峰期，這與《政府信息公開條例》（2008年）的頒布不無(wú)關(guān)系。隨著《全國(guó)農(nóng)村檔案信息資源共享工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)文件的通知》（2010年）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法的通知》（2016年）、《工商總局稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)信息共享和聯(lián)合監(jiān)管的通知》（2018年）等政策相繼出臺(tái)，“長(zhǎng)三角民生檔案區(qū)域共享”等各地區(qū)民生檔案資源共享政策逐步實(shí)施，學(xué)界研究成果數(shù)量顯著增加，并自2011年至今逐漸形成研究熱潮，成為近年來(lái)學(xué)界的熱點(diǎn)話題。

鑒于學(xué)者在研究中表述的不統(tǒng)一性，文章統(tǒng)一表述為“檔案資源共享”。文章主題分析的邏輯框架為檔案資源共享的內(nèi)涵解讀，解決檔案資源共享是什么的問(wèn)題；檔案資源共享的主客體研究，解決誰(shuí)來(lái)開展檔案資源共享以及共享的檔案資源的特征等問(wèn)題；檔案資源共享的理論及技術(shù)環(huán)境研究，解決在什么樣的環(huán)境中開展檔案資源共享的問(wèn)題；檔案資源共享的問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)及效益問(wèn)題，解決檔案資源共享存在的障礙、如何實(shí)現(xiàn)及產(chǎn)生什么影響的問(wèn)題。

2檔案資源共享研究主題分布

2.1檔案資源共享的內(nèi)涵解讀

目前，關(guān)于檔案資源共享內(nèi)涵專門性探討的文獻(xiàn)僅有1篇，作者從共享主體、共享客體和共享目的三方面對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行分析，但并未給檔案資源共享下明確定義[1]。其余關(guān)于檔案資源的內(nèi)涵皆僅在文中簡(jiǎn)單提及。劉冬梅等[2]認(rèn)為，檔案信息共享是指檔案館在特定范圍內(nèi)，通過(guò)建立在檔案館與檔案館之間以及檔案館與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間的互惠、協(xié)調(diào)關(guān)系，利用各種技術(shù)、方法和途徑，共同整合和合理利用信息資源，以提升檔案信息資源價(jià)值和提高社會(huì)服務(wù)能力的全部活動(dòng)。邢華潔[3]指出，檔案信息資源共享是指將記載人類歷史、傳承人類文明的檔案信息資源進(jìn)行數(shù)字化加工處理與整合，構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)上的檔案信息中心和網(wǎng)絡(luò)中心，并通過(guò)檔案信息資源網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源最大范圍的共享。李亞?wèn)|[4]指出，檔案信息資源的網(wǎng)絡(luò)共享就是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)檔案信息傳輸以達(dá)到資源共享目的。

綜上，學(xué)界對(duì)檔案資源共享的內(nèi)涵尚未達(dá)成共識(shí)，也缺乏對(duì)檔案資源共享內(nèi)涵的系統(tǒng)解讀，表現(xiàn)為一是對(duì)“共享”缺乏深入認(rèn)識(shí)，流于字面解釋；二是定義表述不夠全面，對(duì)實(shí)施主體、共享目的、共享基點(diǎn)等問(wèn)題并無(wú)涉及[5]。檔案資源共享的概念應(yīng)能綜合反映環(huán)境、主體、方式、客體、目的等要素，且能揭示檔案資源共享區(qū)別于其他資源共享的本質(zhì)特征。筆者認(rèn)為，檔案資源共享的涵義有狹義和廣義之分，狹義的檔案資源共享僅指檔案資源與檔案資源的共享，可定義為檔案資源貢獻(xiàn)者之間在遵循安全原則和互惠原則等前提下運(yùn)用各種技術(shù)手段對(duì)可共享的檔案資源進(jìn)行整合，借助網(wǎng)絡(luò)最終實(shí)現(xiàn)共享主體互惠、資源合理優(yōu)化配置、便捷用戶利用，從而推動(dòng)檔案資源利用效率提升的全過(guò)程管理活動(dòng)。廣義的檔案資源共享還可以包括檔案資源與其他信息資源融合的共享方式、共享方向及向社會(huì)共享檔案資源等。本研究在重點(diǎn)關(guān)注狹義領(lǐng)域的檔案資源共享的同時(shí)對(duì)其他形式的共享也有涉及。

2.2檔案資源共享的主體及客體研究

（1）檔案資源共享的主體研究

檔案資源共享的主體包括共享的發(fā)起主體與服務(wù)對(duì)象。發(fā)起主體通常是資源貢獻(xiàn)者、參與者以及實(shí)際的操作者和維護(hù)者。共享必定要在兩個(gè)以上不同的主體間進(jìn)行，能進(jìn)行共享就必須有可用資源，因而共享發(fā)起主體必須是擁有這些資源的個(gè)人或機(jī)構(gòu)[6]。檔案資源共享的主體范圍可分為內(nèi)部共享、區(qū)域性（聯(lián)盟式）共享與網(wǎng)絡(luò)化共享。現(xiàn)有研究主要以檔案資源的館際內(nèi)部共享與區(qū)域共享研究為主。檔案館館際共享主要研究檔案館之間如何實(shí)現(xiàn)檔案資源共享。劉娜[7]對(duì)44個(gè)省級(jí)檔案館進(jìn)行調(diào)研，從資源平臺(tái)、技術(shù)平臺(tái)、政策平臺(tái)、管理平臺(tái)四個(gè)方面提出要構(gòu)建省級(jí)檔案館網(wǎng)絡(luò)信息資源共享平臺(tái)。檔案資源區(qū)域性共享主要研究如何實(shí)現(xiàn)某區(qū)域范圍內(nèi)的檔案資源共享。可以是以某個(gè)地區(qū)為范圍，以綜合檔案館為基礎(chǔ)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合建設(shè)，共享開發(fā)利用各系統(tǒng)、行業(yè)和部門中的檔案信息資源的模式[8]，也可以是某幾個(gè)地區(qū)基于共同業(yè)務(wù)需求聯(lián)合打造。如馬仁杰等[9]提出長(zhǎng)三角地區(qū)基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的檔案信息資源共享模式。呂元智[10]指出，“區(qū)域化”共享是檔案信息資源“網(wǎng)絡(luò)化”共享發(fā)展的必然。吳佳琪[11]認(rèn)為，逐步實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)橫向的跨行業(yè)系統(tǒng)共享，可為跨地區(qū)的國(guó)家范圍內(nèi)共享工作奠定基礎(chǔ)。還有部分學(xué)者探究了文化聯(lián)盟視角下的包括檔案資源在內(nèi)的信息資源共享，就檔案館與圖書館、情報(bào)機(jī)構(gòu)等其他信息機(jī)構(gòu)資源共享展開研究，此類共享實(shí)質(zhì)是基于相似的文化屬性，希望通過(guò)共享各自資源結(jié)為共享聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)共贏目標(biāo)。趙生輝、朱學(xué)芳[12]從信息共享空間的視角提出推進(jìn)圖書館、檔案館和博物館的資源整合與共享；張革聯(lián)[13]提出，圖書館和檔案館可基于知識(shí)管理開展資源共享并提出具體實(shí)施路徑。學(xué)者們基于國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的介紹，希望可構(gòu)建出我國(guó)圖情檔資源的共建共享模式。

關(guān)于檔案資源共享系統(tǒng)服務(wù)對(duì)象的研究主要聚焦用戶權(quán)限劃分。張照余[14]認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源在廣域范圍內(nèi)的有序共享，須從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境出發(fā)開展用戶研究，劃定用戶范圍、制定完善的用戶管理機(jī)制等。筆者認(rèn)為，檔案資源共享網(wǎng)絡(luò)中用戶本身及用戶的需求值得探討，并且應(yīng)該放在重要位置，然而現(xiàn)有的對(duì)檔案用戶的研究還比較缺乏，應(yīng)在未來(lái)研究中加以重視。

（2）檔案資源共享的客體研究

關(guān)于檔案資源共享客體的專門性研究不多，主要圍繞可共享檔案資源的類型和范圍、共享檔案資源的獨(dú)特屬性等方面。作為網(wǎng)絡(luò)共享客體的檔案信息，在內(nèi)容、性質(zhì)方面存在差異，因而呈現(xiàn)出不同的價(jià)值特點(diǎn)和共享規(guī)則，須在合理控制的前提下分門別類地提供利用。張照余[15]曾對(duì)檔案內(nèi)容的限制與劃分有過(guò)較為完備的論述，指出實(shí)現(xiàn)檔案內(nèi)容劃控和權(quán)限控制要將檔案信息、用戶主體、共享深度和共享?xiàng)l件（用戶驗(yàn)證等級(jí)）等要素進(jìn)行細(xì)粒度類分；易卓君[16]認(rèn)為，共享檔案資源的產(chǎn)權(quán)屬性、相異程度、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等因素都將成為影響檔案資源共享的重要因素。劉暢[17]對(duì)檔案館與圖書館信息資源共享進(jìn)行比較研究，希望能借鑒圖書館共享理論為檔案資源共享提供啟示。

2.3檔案資源共享的理論及技術(shù)環(huán)境

（1）理論環(huán)境

學(xué)者在檔案資源共享的研究中引入跨學(xué)科理論，更多是將檔案資源作為信息資源的一個(gè)門類，從信息資源所具有的共性推導(dǎo)檔案資源的特征。

信息共享空間是從空間視角探尋檔案資源共享服務(wù)的方式創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)化機(jī)制和系統(tǒng)觀念。基于盛行于國(guó)內(nèi)外圖書館學(xué)界的信息共享空間“以用戶為中心”“協(xié)同合作”和“一站式服務(wù)”核心內(nèi)涵的啟示，檔案資源共享與信息共享空間從內(nèi)在因素和外在驅(qū)動(dòng)上都存在共性，可為檔案資源共享提供目標(biāo)、機(jī)制及策略上的啟示[18]。胡杰和張照余[19]認(rèn)為，檔案館可引入信息共享空間理念，將動(dòng)態(tài)、人性化的服務(wù)模式引入檔案信息服務(wù)中，為檔案信息服務(wù)模式創(chuàng)新、檔案資源社會(huì)共享提供借鑒。

檔案資源共享生態(tài)系統(tǒng)可看作是由檔案資源共享的主客體、信息資源、信息資源共享技術(shù)、信息資源共享環(huán)境四個(gè)信息生態(tài)因子及形成信息生態(tài)因子之間相互關(guān)系的信息生態(tài)鏈兩部分組成[20]。改善信息生態(tài)系統(tǒng)能有效提高檔案信息資源的整合質(zhì)量和力度，增強(qiáng)檔案信息資源共建共享的動(dòng)力，夯實(shí)檔案信息資源共建共享的基礎(chǔ)，拓寬檔案信息資源共建共享的范圍，基于信息生態(tài)系統(tǒng)視角為檔案共享主體、共享資源、內(nèi)外關(guān)系協(xié)調(diào)等方面提供啟示[21]。

檔案資源共享中的知識(shí)管理研究主要表現(xiàn)在以知識(shí)管理理念為檔案資源共享實(shí)現(xiàn)和提供個(gè)性化服務(wù)提供借鑒[22]。從信息資源規(guī)劃和知識(shí)管理的視角，提出基于跨平臺(tái)信息資源融合共享的檔案實(shí)體分類思路與方法。此外，數(shù)字檔案共享的知識(shí)服務(wù)以知識(shí)管理理念為指導(dǎo)，以用戶需求為導(dǎo)向，對(duì)數(shù)字檔案資源進(jìn)行知識(shí)捕獲、組織、重組與開發(fā)，通過(guò)信息的析取和重組形成符合需要的數(shù)字檔案資源[23]。

立足傳播學(xué)的視角，學(xué)者主要圍繞檔案資源共享的傳播通道進(jìn)行研究。蔡盈芳等[24]提出從信息傳播平臺(tái)方面實(shí)現(xiàn)政務(wù)檔案資源共享與利用的具體策略。楊紅[25]指出，農(nóng)村檔案資源共享工程的實(shí)現(xiàn)要選擇與當(dāng)?shù)貙?shí)際相銜接的資源傳播渠道和共享模式。李倩[26]從媒體融合視角出發(fā)，分析了媒體融合背景下數(shù)字檔案資源共享服務(wù)存在的問(wèn)題、成因及對(duì)策。

筆者認(rèn)為，不同學(xué)科理論的引入為檔案資源共享研究提供了新視角、豐富了研究?jī)?nèi)容、拓寬了研究視野，為該領(lǐng)域研究提供了新的增長(zhǎng)點(diǎn)。但跨學(xué)科研究不宜生搬硬套，仍要結(jié)合檔案資源共享實(shí)踐工作進(jìn)行考察分析。

（2）技術(shù)環(huán)境

我國(guó)學(xué)者集中關(guān)注“云計(jì)算”“區(qū)塊鏈”“大數(shù)據(jù)”等新技術(shù)環(huán)境下檔案資源共享的模式構(gòu)建或功能設(shè)計(jì)。

“區(qū)塊鏈”和“云計(jì)算”技術(shù)為促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式的轉(zhuǎn)型，滿足日益增長(zhǎng)的檔案數(shù)據(jù)保護(hù)與共享需求提供可能。馬仁杰等[27]從去中心化程度、維護(hù)與信任機(jī)制、合約機(jī)制、安全性四個(gè)方面分析了區(qū)塊鏈與檔案資源共享的契合度。聶云霞等[28]提出引入第三方區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)系統(tǒng)搭建存儲(chǔ)平臺(tái)，保障政務(wù)檔案信息的分布式存儲(chǔ)、不可篡改、可追溯。

“云計(jì)算”技術(shù)是目前檔案資源共享技術(shù)問(wèn)題研究中的熱點(diǎn)。目前相關(guān)探討主要包括檔案資源“云共享”的含義、意義、優(yōu)勢(shì)、可行性與必要性、云服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建模型等方面。云計(jì)算環(huán)境下，數(shù)字檔案信息資源共享旨在構(gòu)建全國(guó)性、區(qū)域性“云服務(wù)”平臺(tái)，利用“云存儲(chǔ)”保存檔案，借助“云模式”節(jié)約成本[29]。檔案信息資源“云共享”的意義和優(yōu)勢(shì)在于節(jié)約成本、統(tǒng)一平臺(tái)、安全高效，基于云計(jì)算的檔案共享平臺(tái)的開發(fā)建設(shè)可采用瀑布模型，從計(jì)劃、分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、實(shí)施與維護(hù)等七個(gè)階段依次展開[30]。

近年來(lái)，在大數(shù)據(jù)背景下如何開展檔案資源共享建設(shè)引起了學(xué)者的研究興趣。研究?jī)?nèi)容主要包括大數(shù)據(jù)時(shí)代政務(wù)、醫(yī)療、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域檔案信息資源的共享實(shí)現(xiàn)對(duì)策；大數(shù)據(jù)背景下如何加強(qiáng)檔案信息資源共享平臺(tái)構(gòu)建與設(shè)計(jì)，如卞咸杰[31-34]對(duì)大數(shù)據(jù)背景下檔案信息資源共享平臺(tái)的前端框架、數(shù)據(jù)處理、平臺(tái)性能優(yōu)化、數(shù)據(jù)交互服務(wù)、平臺(tái)目標(biāo)定位與實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了系列論證；基于數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷發(fā)展探究檔案資源共享的新路徑。我國(guó)學(xué)者對(duì)檔案數(shù)據(jù)的關(guān)注由來(lái)已久，有關(guān)檔案數(shù)據(jù)的研究主要涉及檔案數(shù)據(jù)安全問(wèn)題、配套管理問(wèn)題、檔案開放與數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)問(wèn)題、數(shù)據(jù)共享與服務(wù)問(wèn)題[35]。數(shù)據(jù)開放的環(huán)境為檔案資源共享平臺(tái)的構(gòu)建搭建橋梁，數(shù)據(jù)開放的存儲(chǔ)系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的易于獲取。

綜上，學(xué)者既探討了檔案資源共享實(shí)現(xiàn)的理論環(huán)境，又密切關(guān)注新興前沿技術(shù)。隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，區(qū)塊鏈、人工智能等前沿技術(shù)競(jìng)相迸發(fā)，如何推動(dòng)前沿技術(shù)在檔案資源共享中的應(yīng)用及在此過(guò)程中如何加強(qiáng)對(duì)相關(guān)要素的管理應(yīng)成為未來(lái)研究的重點(diǎn)。

2.4檔案資源共享的問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)及效益

（1）檔案資源共享存在的問(wèn)題

學(xué)者主要分析了檔案資源共享實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題并提出對(duì)策。經(jīng)筆者歸納，主要問(wèn)題有檔案資源共享意識(shí)淡薄、缺乏頂層設(shè)計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、共享基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、共享體系不健全、資金支持不足、人才匱乏、存在共享安全隱患等。

其中，檔案資源共享的安全與倫理問(wèn)題研究顯得尤為突出，是與其他信息資源共享相比更需關(guān)注的方面。安全問(wèn)題指檔案信息資源在存儲(chǔ)、傳輸、共享、利用過(guò)程中可能涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，現(xiàn)有研究主要涉及檔案資源共享的安全原則、檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)、檔案信息安全保障措施、檔案監(jiān)控權(quán)等方面。學(xué)者主要從技術(shù)保障和法規(guī)制度兩方面提出改進(jìn)措施。

倫理問(wèn)題研究包括檔案資源共享的邊界問(wèn)題、隱私保護(hù)、著作權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、檔案共享過(guò)程中的保密問(wèn)題、檔案信息控制權(quán)、檔案信息內(nèi)容劃控與權(quán)限控制等。當(dāng)前，由于信息法制建設(shè)滯后、數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、道德相對(duì)主義盛行等原因，檔案信息失真、侵犯隱私權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題較為突出，對(duì)檔案信息資源共享的推進(jìn)帶來(lái)了障礙。學(xué)者對(duì)如何解決上述問(wèn)題進(jìn)行了思考，致力于打消檔案部門及公眾對(duì)檔案資源開放共享的疑慮。對(duì)于資源共享的信任問(wèn)題，需加強(qiáng)檔案行政部門的檔案監(jiān)控權(quán)，也需健全法律制度、制定數(shù)字檔案技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)建數(shù)字信息安全體系等[36]；對(duì)于資源共享中的隱私保護(hù)問(wèn)題，中國(guó)人民解放軍南京政治學(xué)院上海校區(qū)提出了以保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)敏感元組及屬性為核心的隱私信息匿名化保護(hù)方案，對(duì)我國(guó)檔案信息隱私保護(hù)具有指導(dǎo)作用[37]；對(duì)于檔案信息內(nèi)容劃控問(wèn)題，張照余[38]提出通過(guò)檔案內(nèi)容劃控與權(quán)限控制區(qū)別不同類別用戶的共享權(quán)限，為檔案資源共享中的隱私與敏感信息保護(hù)等問(wèn)題的解決提供了啟示。

（2）檔案資源共享的實(shí)現(xiàn)策略

宏觀上建構(gòu)檔案資源共享機(jī)制。

筆者總結(jié)歸納了現(xiàn)有研究中檔案資源共享的建設(shè)機(jī)制，如表1所示。學(xué)者指出，居于戰(zhàn)略層面的頂層設(shè)計(jì)發(fā)揮著決定性作用，沒(méi)有科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，檔案資源共享建設(shè)就缺乏統(tǒng)一規(guī)劃與指導(dǎo)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)更大范圍的共建共享。其次，注重培育多維度的檔案資源共享的服務(wù)理念。理念是行動(dòng)的先導(dǎo)，從私有財(cái)產(chǎn)到資源共享的觀念改變，從共建共享理念的培養(yǎng)到多元化共建共享理念的塑造，對(duì)于檔案資源共享的順利開展非常重要。此外，還要注重檔案資源共享合作協(xié)調(diào)機(jī)制與體系構(gòu)建機(jī)制等的建設(shè)。

中觀上探索不同類型檔案資源共享的具體策略。

近年來(lái)，檔案資源共享客體涉及類型越來(lái)越豐富，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)不同類型的檔案資源共享策略進(jìn)行了探討。筆者發(fā)現(xiàn)，針對(duì)政務(wù)檔案、高校檔案和農(nóng)村檔案資源共享建設(shè)的探討最多，其次是民生檔案和企業(yè)檔案。政務(wù)檔案資源共享多是基于電子政務(wù)環(huán)境或政府信息公開背景下的研究成果。電子政務(wù)的開展及政府信息公開的實(shí)施為政務(wù)檔案信息資源共享提供了保障，需探索更先進(jìn)的服務(wù)理念及模式[39]。該主題的相關(guān)研究已相對(duì)成熟，有較為系統(tǒng)的研究成果。何振與蔣冠于2004—2005年以6篇系列論文進(jìn)行了深入分析，指出電子政務(wù)環(huán)境下檔案資源共享存在的問(wèn)題，提出國(guó)家檔案信息資源共享工程的建設(shè)構(gòu)想。陳永生[40]認(rèn)為，檔案館應(yīng)積極整合館系統(tǒng)內(nèi)及各種政府信息，為公眾提供優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)，這可通過(guò)建立電子檔案整合共享平臺(tái)或建設(shè)檔案（文件）中心兩種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。電子政務(wù)的建設(shè)對(duì)完善、優(yōu)質(zhì)、便捷的政務(wù)檔案資源的需求與日俱增，對(duì)政府部門檔案資源進(jìn)行充分整合，實(shí)現(xiàn)檔案資源的社會(huì)性共享，能滿足電子政務(wù)發(fā)展對(duì)集成化優(yōu)質(zhì)檔案資源的需求。

高校檔案資源共享的成果較多，涉及高校檔案資源共享的價(jià)值、障礙及對(duì)策、管理機(jī)制、區(qū)域性高校共享平臺(tái)建設(shè)等方面。高校檔案資源共享實(shí)踐工作存在受“自我封閉”觀念束縛、各高校檔案部門缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和橫向聯(lián)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信息安全保護(hù)意識(shí)不足等問(wèn)題。學(xué)者指出，高校檔案資源共享可以走校內(nèi)共享到區(qū)域共享、最后向社會(huì)共享之路[41]；關(guān)于共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，橫向可通過(guò)高校檔案館、圖書館和博物館合作，縱向可通過(guò)建立高校檔案工作聯(lián)盟，創(chuàng)建高校之間檔案信息交流合作平臺(tái)，聯(lián)合開發(fā)高校優(yōu)質(zhì)檔案信息資源等[42]。

農(nóng)村檔案資源共享研究的成果與新農(nóng)村建設(shè)的深入和農(nóng)村檔案資源共享工程的實(shí)施密切相關(guān)。湖北宜都市基于農(nóng)村檔案信息資源共享工程的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出建立包括農(nóng)村改革檔案、農(nóng)業(yè)科技檔案、農(nóng)村特色檔案在內(nèi)的檔案信息共享資源體系[43]。以北京、浙江等地為代表的農(nóng)村檔案資源共建共享紛紛展開，學(xué)者對(duì)農(nóng)村檔案共享平臺(tái)展開了探討。

民生檔案資源共享研究大都以某地區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，提出資源共享的實(shí)現(xiàn)方案。孫如鳳[44]基于南京市4個(gè)民生檔案資源共享的案例提出區(qū)域民生檔案資源共享的路徑和措施。企業(yè)檔案資源共享的研究成果均來(lái)自某（集團(tuán)）企業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，如王彩虹[45]以廣州地鐵集團(tuán)公司為例，對(duì)企業(yè)檔案信息資源物理整合與邏輯整合、共享主體和共享措施進(jìn)行了探討。

還有少數(shù)學(xué)者基于會(huì)計(jì)、醫(yī)療健康、信用、環(huán)保、海洋、水文、房產(chǎn)、城建等領(lǐng)域檔案共享問(wèn)題進(jìn)行探討。可見(jiàn)，學(xué)者已意識(shí)到專業(yè)領(lǐng)域檔案資源共享建設(shè)的必要性，來(lái)自不同領(lǐng)域的研究人員結(jié)合所從事的業(yè)務(wù)工作及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)案例分析，論述當(dāng)前存在的問(wèn)題并提出對(duì)策。但不足在于，部分專門領(lǐng)域檔案資源共享的研究人員以實(shí)踐工作者為主體，研究力量薄弱且主要是對(duì)實(shí)踐工作進(jìn)行概括，缺乏理論深度。

微觀上開展檔案資源共享的模式及共享平臺(tái)研究。

關(guān)于檔案資源共享模式的研究，各學(xué)者基于自己的研究領(lǐng)域和技術(shù)背景以及時(shí)代特征提出了不同的模式。朱松濤[46]認(rèn)為，基于價(jià)值網(wǎng)的企業(yè)檔案信息資源共享模式包括定制化生產(chǎn)模式、組織結(jié)構(gòu)與共享平臺(tái)的管理模式、數(shù)字化集成管理模式、協(xié)調(diào)合作模式等。張發(fā)林等[47]提出了用Web技術(shù)實(shí)現(xiàn)檔案資源共享的模式，利用Internet/ Intranet技術(shù)設(shè)計(jì)和研制一套查詢多種平臺(tái)檔案信息的管理系統(tǒng)。吳加琪和陳曉玲[48]介紹了檔案信息資源共建共享的基本模式包括集中型、層次型和網(wǎng)絡(luò)型3種。關(guān)于檔案資源共享平臺(tái)構(gòu)建問(wèn)題，學(xué)者從理論和技術(shù)兩方面提出了自己的見(jiàn)解，主要包括為什么要構(gòu)建檔案資源共享平臺(tái)，檔案資源共享平臺(tái)包含的內(nèi)容以及如何構(gòu)建等方面。如卞咸杰[49]從解決跨平臺(tái)問(wèn)題的微軟WCF技術(shù)入手，提出共享平臺(tái)技術(shù)框架模型、服務(wù)平臺(tái)用戶需求模型和服務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)試驗(yàn)平臺(tái)的構(gòu)建。綜合分析各學(xué)者相關(guān)研究，其實(shí)質(zhì)大多是對(duì)保障檔案資源共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的支撐技術(shù)方面的探討。這些技術(shù)致力于實(shí)現(xiàn)檔案資源存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)交換、平臺(tái)共享、安全保障等功能。如“數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)技術(shù)”有利于實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案資源的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)和開放共享；“WCF技術(shù)”可用于跨平臺(tái)功能的檔案信息資源共享平臺(tái)建設(shè)；“Web技術(shù)”為關(guān)聯(lián)不同數(shù)據(jù)庫(kù)，為用戶提供統(tǒng)一查詢界面提供可能等。

（3）檔案資源共享的效益問(wèn)題

檔案資源共享的效益問(wèn)題是關(guān)系檔案資源共享能否順利實(shí)現(xiàn)的重要前提。一方面，檔案部門進(jìn)行檔案資源共享的出發(fā)點(diǎn)是互惠互利的，如果共享投入不均衡，就會(huì)產(chǎn)生矛盾，影響共享的質(zhì)量和效果；另一方面，缺乏一定的效益也會(huì)使共享工作逐漸喪失發(fā)展動(dòng)力。聶二輝[50]對(duì)檔案資源共享發(fā)出者、承受者、媒介等利益相關(guān)方的功能和影響進(jìn)行了探析，以期更有效地促進(jìn)檔案信息資源的整合共享。黃小忠[51]認(rèn)為，為了高校檔案部門信息共享的投入與收益能達(dá)到均衡點(diǎn)，區(qū)域高校檔案共享的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各高校檔案部門之間的利益關(guān)系，在參與部門間制定出科學(xué)合理的利益平衡機(jī)制。張照余[52]認(rèn)為，應(yīng)從個(gè)體效益、整體效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益來(lái)考慮檔案信息資源共享的效益問(wèn)題。

3研究總結(jié)

如今，檔案資源共享的理論研究取得了多方面的成果，研究數(shù)量逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)，研究主題分布廣泛，但多數(shù)研究主題還缺乏系統(tǒng)成熟的理論成果，可以認(rèn)為是進(jìn)入了穩(wěn)步發(fā)展但尚未成熟的階段。當(dāng)前，檔案資源共享建設(shè)類型多樣，資源共享力度不斷加大，區(qū)域合作勢(shì)頭正旺，民生檔案資源共享需求強(qiáng)烈，檔案資源共享的多主體、跨系統(tǒng)、多元化合作成為趨勢(shì)。綜合上述分析，筆者認(rèn)為，針對(duì)檔案資源共享領(lǐng)域現(xiàn)有研究不足，后續(xù)研究應(yīng)關(guān)注如下方面：

3.1檔案資源共享基礎(chǔ)理論研究待加強(qiáng)

當(dāng)前，學(xué)界對(duì)檔案資源共享雖有不少研究成果，但對(duì)于基礎(chǔ)理論方面的研究則較為薄弱，研究力量不足，研究主體分散。理論認(rèn)知的不足將導(dǎo)致實(shí)踐工作的困惑，一定程度上阻礙了檔案資源共享實(shí)踐工作向縱深發(fā)展。表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

首先，檔案資源共享概念的界定尚不明確。科學(xué)的概念界定是研究的基點(diǎn)，目前僅有少數(shù)學(xué)者對(duì)檔案資源共享的概念進(jìn)行了淺層分析，缺乏對(duì)概念的科學(xué)性論證及內(nèi)涵的深入剖析。

其次，檔案資源共享的客體研究尚未得到足夠關(guān)注。如檔案資源共享范圍界定、檔案資源共享風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、共享檔案資源的鑒定標(biāo)準(zhǔn)等。以檔案資源共享范圍界定為例，檔案資源共享與圖書等其它類型資源共享的差異在于保密性，這一屬性導(dǎo)致檔案資源共享在實(shí)踐中面臨觀念、技術(shù)、法規(guī)、制度等多重維度的束縛。對(duì)此，應(yīng)思考如何有效處理檔案資源開放與共享的問(wèn)題、如何平衡共享與利用權(quán)限的關(guān)系、如何處理檔案資源共享與保密的關(guān)系等。現(xiàn)如今，如何科學(xué)處理公眾日益增長(zhǎng)的檔案資源利用需求與檔案資源適度保密的矛盾，正是當(dāng)前檔案資源共享實(shí)踐面臨的突出問(wèn)題。

3.2亟待開拓跨領(lǐng)域、跨學(xué)科合作視角

國(guó)內(nèi)檔案資源共享技術(shù)方面的研究成果多出自高校檔案學(xué)專業(yè)師生，缺乏與信息技術(shù)人才及實(shí)踐領(lǐng)域檔案工作者的合作。高校研究人員受限于技術(shù)知識(shí)的薄弱，對(duì)檔案資源共享技術(shù)的理解往往不夠深入，專業(yè)技術(shù)人員雖精通技術(shù)但缺乏檔案學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，實(shí)踐領(lǐng)域的檔案工作者有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)卻缺乏理論根基，各主體間各有利弊，因而需要一個(gè)橋梁實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。檔案學(xué)者可加強(qiáng)與信息技術(shù)人員、檔案實(shí)踐工作者的科研合作，在課題申報(bào)、論文撰寫、科研攻關(guān)等方面開展合作，共同推進(jìn)對(duì)該領(lǐng)域的研究。當(dāng)前檔案資源共享得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)研究已經(jīng)得到突破，未來(lái)技術(shù)方面的研究重點(diǎn)應(yīng)放在兩點(diǎn)：一是對(duì)技術(shù)發(fā)展保持密切關(guān)注，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈、人工智能等新技術(shù)模式對(duì)檔案資源共享的影響及如何在檔案資源共享中合理應(yīng)用的研究；二是加強(qiáng)實(shí)踐調(diào)研，推動(dòng)理論層面的技術(shù)研究在實(shí)踐中得以應(yīng)用。

3.3需加強(qiáng)對(duì)檔案資源共享的頂層設(shè)計(jì)的研究

從學(xué)界研究來(lái)看，何振等學(xué)者就國(guó)家檔案資源的整合共享發(fā)表過(guò)系列研究成果，但成果距今已有數(shù)十年時(shí)間，無(wú)法反映最新實(shí)踐進(jìn)展。部分學(xué)者對(duì)檔案資源共享的建設(shè)機(jī)制、保障機(jī)制、協(xié)作機(jī)制等展開研究，但大多基于微觀視角，缺乏宏觀設(shè)計(jì)。檔案資源共享實(shí)踐工作尚處于各地自行探索的階段，這種自下而上的建設(shè)策略在初期是可取的，有利于在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，推廣先進(jìn)做法。但若想進(jìn)一步推進(jìn)必然離不開完善的頂層設(shè)計(jì)研究。在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新技術(shù)環(huán)境的影響和沖擊下，檔案機(jī)構(gòu)如何強(qiáng)化自身系統(tǒng)內(nèi)部的資源共享，如何在共享中破除“搭便車”“信息尋租”等現(xiàn)象，如何提升檔案資源共享的內(nèi)外部動(dòng)力，如何與圖書館、博物館等公共文化機(jī)構(gòu)建立有效的協(xié)作共建機(jī)制，都屬于檔案資源共享頂層設(shè)計(jì)的重點(diǎn)研究范疇。此外，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，隨著各地?cái)?shù)據(jù)管理局（中心）等數(shù)據(jù)管理部門的建立，如何有效地進(jìn)行檔案信息資源和數(shù)據(jù)部門數(shù)據(jù)之間的共享、如何明確檔案資源與政務(wù)信息資源共享體系的關(guān)系等也是未來(lái)值得進(jìn)一步研究的方向。

3.4應(yīng)深化對(duì)檔案資源共享評(píng)價(jià)機(jī)制的研究

現(xiàn)有研究缺乏對(duì)檔案資源共享評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的深入探討，所涉及文獻(xiàn)對(duì)于評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建原則、構(gòu)建方法、層次劃分、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)指標(biāo)等均未有研究。科學(xué)、合理、實(shí)用的評(píng)價(jià)監(jiān)督體系對(duì)于檔案資源共享工作是必不可少的，將利于主管部門評(píng)估各地檔案資源共享實(shí)踐工作的進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作環(huán)節(jié)的薄弱之處，指導(dǎo)各地更有效地推進(jìn)工作，促進(jìn)檔案資源共享的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

*本文系2016年教育部人文社會(huì)科學(xué)科研規(guī)劃基金項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案信息資源共享平臺(tái)構(gòu)建的研究”（項(xiàng)目編號(hào)：16YJA87-0001）階段性研究成果。

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