科技論文中參考文獻著錄常見問題分析

齊貴亮

[摘要]文章以《化學分析計量》2020年部分論文及作者原稿為樣本，以GB/T 7714—2015為依據(jù)，對參考文獻著錄中常見的問題，包括主要責任者著錄不規(guī)范，標識符號使用錯誤，期刊的年、卷、期、頁碼缺失，出版地、出版者缺失和錯誤等進行歸納和分析。結(jié)合編輯實踐，通過典型案例，文章探討出現(xiàn)上述問題的原因，明確正確的著錄方式。只有作者與編輯共同努力，樹立強烈的標準化意識，才能提高參考文獻著錄標準化水平，從而提高期刊質(zhì)量。

[關鍵詞]科技論文;參考文獻;著錄;常見問題

參考文獻是科技論文的重要組成部分，規(guī)范、正確地引用和著錄參考文獻，不僅是作者嚴謹、科學治學態(tài)度的體現(xiàn)，而且反映了論文質(zhì)量和學術(shù)水平，是學術(shù)期刊規(guī)范化程度及整體質(zhì)量水平的重要指標，同時也為其他學者追溯相關文獻提供了完整、有效的查找路徑。GB/T 7714—2015[1]對學術(shù)論文參考文獻的類型、著錄格式等均做了詳細規(guī)定，雖然相關專家及編輯同仁對參考文獻著錄的標準進行了探討，并從各個方面進行了實例分析，但由于各種原因，目前在參考文獻著錄中仍存在諸多問題。筆者以《化學分析計量》2020年部分論文及作者原稿為樣本，以GB/T 7714—2015為依據(jù)，對參考文獻主要責任者，標識符號，期刊文獻年、卷、期、頁碼及出版項著錄中存在的問題進行歸納和分析，供作者及編輯同仁參考借鑒，以期進一步提高期刊參考文獻著錄的標準化水平。

一、主要責任者

主要責任者是必備的著錄項目，包括著者、編者、專利申請者或?qū)＠姓撸梢允莻€人，也可以是團體。

（一）主要責任者姓名順序錯誤

例1：Maxim M. Trubyanov，Georgy M.Mochalov，Ilya V.Vorotyntsev，et al.An improved back-flush-to-vent gas chromatographic method for determination of trace permanent gases and carbon dioxide in ultra-high purity ammonia[J].Journal of Chromatography A， 2016（1447）：129-134.

例2：Yikai Shou， Yilu Huang， Xiaozheng Zhu，et al.A review of the possible associations between ambient PM2.5 exposures and the development of Alzheimer's disease[J].Ecotoxicology and Environmental Safety，2019（174）：344-352.

例3：唐倩，譚韜，劉應杰，等.毛細管電泳對水體中多類抗生素的同時分離檢測[J].重慶醫(yī)學，2018（35）：4 530-4 533.

GB/T 7714—2015規(guī)定，在參考文獻表中，個人著者采用姓在前、名在后的著錄形式。姓全部大寫，但名可以縮寫，其后省略縮寫點，名與名間間隔一個字符。由于歐美習慣的姓名順序為名前姓后，且部分作者甚至編輯不了解參考文獻表中應采用“姓前名后”的規(guī)則，所以常常把主要責任者姓與名順序顛倒，即把名當作姓、姓當作名進行著錄。例1即為典型錯例，其中著者的姓分別為“Trubyanov”“Mochalov”“Vorotyntsev”。例1中著者在中文期刊中的規(guī)范著錄方式應為 “TRUBYANOV M M， MOCHALOV G M，VOROTYNTSEV I V，et al.”。

例2為中國學者在國外期刊發(fā)表的論文。多數(shù)國外期刊對中國人姓名也采用與歐美人名一致的著錄規(guī)則，即名在前、姓在后的著錄方式。當中文期刊引用中國學者發(fā)表在國外期刊的論文時，應姓前名后，姓全部大寫，名可縮寫且取每個字拼音的首字母。例2中著者在中文期刊的規(guī)范著錄方式應為 “SHOU Y K，HUANG Y L，ZHU X Z，et al.”。

例3的各項信息齊全，看似沒有什么問題，但經(jīng)筆者核實發(fā)現(xiàn)，該文共有5位主要責任者，第一責任者是譚韜，按標準規(guī)定著錄前3位作者，應為“譚韜，劉應杰，唐倩，等.”，例3的主要責任者著錄顯然是錯誤的，有失對主要責任者的尊重，影響該著錄的作者及期刊的學術(shù)聲譽。

（二）主要責任者姓名字母書寫不規(guī)范

例4：Xie Y Q，Zhang X，Tian Z Y，et al.Preexposure to PM2.5 exacerbates acute viral myocarditis associated with Th17 cell[J].International Journal of Cardiology，2013（4）：3 837-3 845.

例5：XIONG C，WU H，WEI P，et al.Potent angiogenic inhibition effects of deacetylated chitohexaose separated from chitooligosaccharides and its mechanism of action in vitro[J].Carbohydrate Research，2009（15）：1 975-1 983.

例6：Rong-Chang Zeng，Yan Hu，Shao-Kang Guan，et al.Corrosion of magnesium alloy AZ31：The influence of bicarbonate，sulphate，hydrogen phosphate and dihydrogen phosphate ions in saline solution[J].Corrosion Science，2014（86）：171-182.

為有利于與國際標準接軌，又便于讀者快捷、正確地分辨著者的姓和名，GB/T 7714—2015要求，采用漢語拼音書寫的人名，姓全部大寫，名可以縮寫，取每個漢字拼音的首字母。然而筆者在處理稿件時，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)姓的字母沒采用全部大寫的不規(guī)范現(xiàn)象。例4中主要責任者規(guī)范的著錄方式應為“XIE Y Q，ZHANG X，TIAN Z Y，et al.”。

例5主要責任者是作者姓名的漢語拼音縮寫，著錄要素齊全，著錄方式也沒有問題。但筆者建議最好核實一下原始文獻，多數(shù)是引用者在著錄文獻時省掉了名的后半部分。經(jīng)查詢，例5中主要責任者是“Xiong Chuannan， Wu Haige，Wei Peng”，其規(guī)范著錄方式應為“XIONG C N，WU H G，WEI P， et al.”。

目前，不少作者在著錄中國雙名著者時加“-”，如例6中“Rong-Chang Zeng，Yan Hu，Shao-Kang Guan，et al.”，也有的作者將雙名分開寫，如Zeng Rong chang。從GB/T 7714—2005給出的示例來看，提倡將姓氏和名分開寫，姓名的各個連寫部分的開頭均用大寫字母，則例6中著者的規(guī)范著錄方式應為“ZENG Rongchang，HU Yan，GUAN Shaokang，et al.”或“ZENG R C，HU Y，GUAN S K， et al.”。

（三）主要責任者人數(shù)著錄錯誤

部分作者對主要責任者的著錄不甚了解，有的文章只著第一位作者，有的文章無論有多少作者都全部著錄。GB/T 7714—2015規(guī)定，主要責任者少于或等于3人的，人名全部原樣著錄，人名之間用逗號隔開;主要責任者超過3人的，前3人原樣著錄，在最后一個人名后加“，等”。

二、標識符號

GB/T 7714—2005規(guī)定了參考文獻著錄使用的9個標識符號，其中“.”“：”“，”“;”“//”是作為前置符號的項目標識符;“（）”“[]”“/”“-”為內(nèi)容識別符。筆者在編輯稿件時發(fā)現(xiàn)，“：”“（）”“[]”“-”“//”“，”錯誤使用頻次較高。

（一）未采用或誤用“：”

例7：尹明，李家熙.巖石礦物分析（第三分冊）[M].4版.北京：地質(zhì)出版社，2011：624-625.

例8：《中國航空材料手冊》編委會.《中國航空材料手冊》第二卷[M].北京：中國標準出版社，2002：323-324.

例9：王秀文，趙靜，董承健，等.木材類Klason法木質(zhì)素的結(jié)構(gòu)表征及其熱解特性[J].東南大學學報：自然科學版，2014，44（4）：782-786.

GB/T 7714—2015規(guī)定，“：”為其他命題信息前的標識符號。其他命題信息包括副題名，說明題名的文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次，專利號，報告號，標準號等。例7中“第三分冊”是專著的冊次，例8中“第二卷”是專著的卷次，均屬于其他命題信息范疇，所以其前置符號應為“：”，正確著錄方式分別為：“巖石礦物分析：第三分冊[M].”“中國航空材料手冊：第二卷[M].”。

例9是把“自然科學版”當作副題名，誤用了“：”。在GB/T 7714—2005[2]中，刊名中的“某某版”作為副題名，屬于其他命題信息，其前置符號為“：”，如“北京大學學報：哲學社會科學版”。但在GB/T 7714—2015不再把“某某版”視為其他命題信息，而是將其作為刊名的有機組成部分，并給出了示例“北京師范大學學報（自然科學版）”。據(jù)此，例9中刊名“東南大學學報：自然科學版”應改為：“東南大學學報（自然科學版）”。

（二）混淆“（）”“[]”

例10 ：環(huán)境保護部.關于發(fā)布《優(yōu)先控制化學品名錄（第一批）》的公告[EB/OL].（2020-07-01）.http：//www.mee.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201712/t20171229_428832.htm.

GB/T 7714—2015規(guī)定，“（）”用于電子資源的更新或修改日期，“[]”用于電子資源的引用日期。更新或修改日期是有則必備的著錄要素，而引用日期是必備著錄要素。經(jīng)查證，例10中的“2020-07-01”是該電子文獻的引用日期，用“（）”作為內(nèi)容識別符是錯誤的，正確著錄應為“[2020-07-01]”。

（三）文獻序號和起訖頁碼間未用“-”

GB/T 7714—2015規(guī)定，同時引用多篇文獻時，應將各篇文獻的序號在方括號內(nèi)全部列出。若是連續(xù)序號，起訖序號間用半字線或英文連字符連接。筆者在編輯稿件時，發(fā)現(xiàn)部分作者在參考文獻連續(xù)序號之間用“，”而沒使用“-”。 如“……土壤重金屬污染因具有累積性、持久性和不可逆性等特點，受到人們廣泛關注[1，2]”，這是不規(guī)范的，文獻序號1和2之間應用“-”連接，即“1-2”。同樣，在起訖頁碼之間使用“～”“—”或減號，也是錯誤的，應該使用“-”。如頁碼第5頁至第10頁，應著錄為“5-10”，不能著錄為“5-10”或“5～10”。

（四）未使用“//”

前置符號“//”表示從論文匯編或會議文集中析出的有獨立著者、獨立篇名的文獻與源文獻的關系。用“//”代替?zhèn)鹘y(tǒng)的“.見：”（漢語）、“.In：”（英語），以及人們慣用的“轉(zhuǎn)引自：”“參見：”等，具有簡明、通用等優(yōu)點。但筆者發(fā)現(xiàn)仍有部分作者未使用“//”。

例11：王全瓊，陳志勇.ICP-MS測定地質(zhì)礦樣中的稀散元素鎵、鍺、鎘、銦、錸、鉈、碲[C].第十三屆華東六省一市地學科技論壇文集，南昌：江西科學技術(shù)出版社，2015：526-531.

例12：丁厚強.多角度激光光散射儀與體積排阻色譜聯(lián)用（MALLS-SEC）測定透明質(zhì)酸分子量及其分布[A].中國藥學會生化與生物技術(shù)藥物專業(yè)委員會.中國藥學會全國多糖類藥物研究與應用研討會論文集[C].中國藥學會生化與生物技術(shù)藥物專業(yè)委員會，2008：4.

例11中“ICP-MS測定地質(zhì)礦樣中的稀散元素鎵、鍺、鎘、銦、錸、鉈、碲” 是出自“第十三屆華東六省一市地學科技論壇文集”的文章，是會議文集中的析出文獻，按照標準規(guī)定，出處前應使用“//”，使用“.”是錯誤的;另外該文獻的出版者是“江西省地質(zhì)學會”，而不是“江西科學技術(shù)出版社”。例12中不僅未使用“//”，而且還存在缺少出版地、文獻類型標識代碼錯誤等問題。該文獻的正確著錄格式為“丁厚強.多角度激光光散射儀與體積排阻色譜聯(lián)用（MALLS-SEC）測定透明質(zhì)酸分子量及其分布[C]//中國藥學會全國多糖類藥物研究與應用研討會論文集.北京：中國藥學會生化與生物技術(shù)藥物專業(yè)委員會，2008：4.”。

（五）錯誤使用“，”

例13：馬康，蘇福海，王海峰，等.有機純度標準物質(zhì)定值技術(shù)研究進展[J].分析測試學報，2013，32，（7）：901-908.

例14：付燕平.堿熔—硫氰酸鹽光度法測定鎢精礦中鎢量[J].世界有色金屬.2017， （14）：259-260.

設有年、卷、期的期刊通用的著錄格式為“年，卷（期）：頁碼”，如例13，其正確著錄方式應為“2013，32（7）：901-908.”。根據(jù)GB/T7714—2005中的示例，“（期）”前面沒有標識符號，因卷前面的“，”為前置符號，當“卷”省略時，其前面的“，”也應省略。不設卷的期刊通用的著錄格式為“年（期）：頁碼”。例14正確著錄方式應為“2017 （14）：259-260.”。

三、期刊文獻年、卷、期、頁碼著錄錯誤

GB/T 7714—2015規(guī)定，凡是從期刊中析出的文章，應在刊名之后注明其年、卷、期、頁碼”。筆者在編輯稿件時，發(fā)現(xiàn)年、卷、期、頁碼著錄方面的典型問題主要有以下幾種情況。

（一）卷號、期號混淆

例15：杜曉爽，胡毅飛，馮英強，等.國外計量測試技術(shù)發(fā)展動態(tài)及其趨勢綜述[J].宇航計測技術(shù)，2018，5（38）：24-31.

例16：劉海明，解原，向靖. 容量法測銻礦石中銻的評述[J].廣州化工，2014，17（41）：283.

例17：喬晴，李辰，何兵兵.全自動石墨消解-ICP-AES 法同時測定葡萄酒中鉛、銅、鐵、錳的研究[J].釀酒科技，2016，266（8）：119-120.

例15和例16的作者對卷號、期號概念不清，混淆了卷、期號。中文期刊一般一年為一卷。經(jīng)與原文獻比對發(fā)現(xiàn)，例15存在2處錯誤：①混淆了卷號和期號;②頁碼著錄錯誤。正確的著錄應為“杜曉爽，胡毅飛，馮英強，等. 國外計量測試技術(shù)發(fā)展動態(tài)及其趨勢綜述[J].宇航計測技術(shù)，2018，38（5）：24-32.”。例16存在3處錯誤：①卷號和期號應為“41（17）”;②期刊名稱應為“廣東化工”;③該文獻頁碼為171，下轉(zhuǎn)頁碼為166，正確的著錄應為“171，166”。

此外有些期刊給出了總期號，但沒有卷號，作者經(jīng)常將總期號誤著錄為卷號，也是不規(guī)范的。如例17，該期刊沒有卷號，“266”為總期號，正確的著錄應為“2016（8）：119-120.”。

（二）將出版月份誤作為卷或期

例18：JIANG B F， XIE Y L， XIA D H， et al.A potential source for PM（2.5）：Analysis of fine particle generation mechanism in Wet Flue Gas Desulfurization System by modeling drying and breakage of slurry droplet[J].Environmental Pollution，2018，246（3）：249-256.

例19：張國翠.食品中氯霉素標準檢測方法的研究綜述[J].食品工程，2017，3（9）：13-14，44.

單從著錄格式上看，例18、例19均是標準的文獻著錄，但經(jīng)與原始文獻比對，發(fā)現(xiàn)例18并沒有期號，其中的“3”為出版月份，作者誤將其作為期號引用，正確的著錄方式應為“2018（246）：249-256.”。例19則沒有卷號，其中的“3”為期號，“9”為出版月份，正確的著錄方式為“2017（3）：13-14，44.”。對于此類問題，編輯要求作者在撰寫論文時一定要認真核對。此外論文集作為文獻引用時，一旦出現(xiàn)有卷號或者期號，也一定要進行仔細核對。

（三）合期期刊的連接符號著錄錯誤

根據(jù)GB/T 7714—2015中給出的示例，合期出版的期刊合期號之間用“/”連接。如第1期與第2期合期出版，正確著錄應為1/2，著錄成“1-2”或“1～2”都是錯誤的。

（四）年、卷、期、頁碼缺失或錯誤

例20：馮麗麗，胡曉芳，于曉娟，等.氣相色譜法測定有機磷農(nóng)藥殘留的常見問題探討[J].環(huán)境監(jiān)測管理與技術(shù)，25（3）：47-50.

例21：郭波，張森，林振強，等.全自動紅外測油儀的研制[J].化學分析計量，2019（3）：111-114.

例22：曹攽，胡祖國，鄭存江，等.超聲萃取-氣相色譜法測定土壤中石油烴 [J].理化檢驗（化學分冊），2018，54：275-279.

例23：田小利，鄭洋.電熱板-石墨消解-ICP 光譜法測定土壤中的銅[J].廣東化工，2017，44（347）：256-258.

以上示例中，例20中標出了卷、期、頁碼，沒有標明年份，應為“2013，25（3）：47-50.”;例21標明了年、期、頁碼，沒有標明卷號，應為“2019，28（3）：111-114.”;例22標明了年、卷、頁碼，沒有標明期號，應為“2018， 54（3）：275-279.”;例23雖然年、卷、期、頁碼全部標出，但經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)這個期號是錯誤的，“347”為該刊的總期號，實際為第9期，正確著錄應為“2017，44（9）：256-258.”。可見，不規(guī)范的著錄方式，不利于讀者快速查、準確核所引用的信息，達不到信息資源共享的目的。

四、出版項著錄錯誤

出版項包括出版地、出版者、出版年、頁碼、報紙的版次等著錄要素。GB/T 7714-2015規(guī)定，出版項按出版地、出版者、出版年順序著錄。筆者在編輯稿件過程中發(fā)現(xiàn)，這類錯誤主要集中在專著、會議文集和學位論文的著錄中。

例24：馮萍.勝利油田原油有機氯含量及影響分析[D].山東：山東大學，2007.

例25：何禹潼.地質(zhì)分析數(shù)據(jù)庫研究及應用[D].吉林大學，2018.

例26：趙琦，劉翠玲，孫曉榮，等.基于SERS 法的蘋果中農(nóng)藥殘留的定性及定量分析[C]//第十八屆全國光散射學術(shù)會議摘要文集，2015.

例27：ZHU F，HE Y. Study on mid-infrared transmittance spectroscopy for fast measurement of crude fat content in fish feeds based on BPNN and LS-SVM[C].Key engineering materials，China：Trans Tech Publications Ltd.，2011：816-820.

GB/T 7714—2015規(guī)定，出版地應著錄為出版者所在的城市名稱。例24引用的是一篇學位論文，出版者應為學位論文的授予單位，即論文的保存單位，出版地為保存單位所在的城市。應將“山東”改為“濟南”。例25中缺失出版地，吉林大學所在地的城市名為“長春”。例26缺失出版地和出版者，其正確著錄應為“趙琦，劉翠玲，孫曉榮，等. 基于SERS 法的蘋果中農(nóng)藥殘留的定性及定量分析[C]// 第十八屆全國光散射學術(shù)會議摘要文集，北京：中國物理學會光散射專業(yè)委員會，2015：68-69.”。例27是會議文集中的析出文獻，不僅未使用“//”，而且將出版地、出版者、主要責任者姓名字母書寫弄錯，經(jīng)核實正確著錄方式如下：

ZHU F L，HE Y. Study on mid-infrared transmittance spectroscopy for fast measurement of crude fat content in fish feeds based on BPNN and LS-SVM[C]// ICCPMT 2010International conference on components， packaging and manufacturing technology. Hangzhou：College of Biosystems Engineering and Food Science， Zhejiang University，2011：816-820.

五、結(jié)語

參考文獻是作者借鑒前人已有研究成果的重要依據(jù)，是衡量學術(shù)論文和學術(shù)期刊質(zhì)量的重要指標之一。正確地著錄參考文獻，一方面體現(xiàn)了作者寫作的嚴謹性及相關領域?qū)W術(shù)研究的延伸性;另一方面也為讀者閱讀、檢索提供了方便。GB/T 7714-2015發(fā)布迄今已5年多，但在參考文獻著錄方面依然存在不少亟待解決的問題，究其原因，一是作者對參考文獻的重要性認識不夠，二是編輯責任心不強。因此，要提高參考文獻的著錄質(zhì)量，需要作者與編輯共同努力。作者應充分認識到著錄參考文獻的重要性和必要性，本著求真、務實的態(tài)度，認真查閱，規(guī)范著錄。編輯應將參考文獻的編校放在與正文同等重要的位置上來，樹立強烈的標準化意識，對有疑義的參考文獻，要逐項核實，只有這樣才能提高參考文獻著錄的標準化程度，從而提高期刊質(zhì)量。

[參考文獻]

[1]信息與文獻 ?參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015[S]. 北京：中國標準出版社，2015.

[2]文后參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2005[S]. 北京：中國標準出版社，2005.