高校學報防范學術不端行為的策略

[摘要]高校學報是學術期刊的重要組成部分，肩負導航科研方向的重任。學術不端即違反學術道德和學術規范的行為，其普遍的表現形式為捏造數據、篡改數據、剽竊學術觀點、復制論文內容等。高校學報要防范學術不端行為，必須要在轉變學術風氣、提高研究者素質、提高學報和編輯地位、提升編輯學術道德水平和出版專業能力、升級檢測系統、提高學報服務能力和加大學術不端懲戒力度等方面努力。

[關鍵詞]學術不端;學報;高校;編輯;策略

學術不端即違反學術道德和學術規范的行為，其普遍的表現形式為捏造數據、篡改數據、剽竊學術觀點、復制論文內容等。隨著學術研究標準的提升、學術規范的嚴格和檢測渠道的大眾化，學術不端行為越來越多地被暴露在公眾視野中，學術不端已經成為擾亂學術研究秩序的重要原因。2017年，國際知名學術期刊《腫瘤生物學》一次性撤銷了2012年至2016年間中國學者發表的107篇論文。批量撤稿不僅給中國學術界當頭一棒，而且揭示出國內學術界學術不端行為的嚴重性。2019年3月，“懲戒學術不端”首次出現在政府工作報告中，李克強總理指出“要加強科研倫理和學風建設，懲戒學術不端，力戒浮躁之風”。

作為學術期刊的重要組成部分，高校學報是展示高校科研水平、挖掘學術新知的重要窗口。學報學術不端行為不僅會拉低學術期刊的辦刊層次，損害高校的辦學聲譽，玷污學術環境，而且會阻礙真正致力學術研究的科研群體的創新、創造和發展。因此，認清學報學術不端行為的嚴重性，積極防范學報的學術不端，不僅是提升高校學術影響力的重要手段，也是肅清科研道路、推動學術進步的必經之路。

一、高校層面

（一）營造嚴肅、嚴謹的學術氛圍，提高研究者的素質

高校是防范學術不端的主陣地，所以更應該在引領學術風氣、提高科研人員專業素質方面做出努力。

首先，高校要加強學術道德教育，積極鼓勵年輕學者向優秀的學術前輩看齊，提高學術研究的道德意識，提升自身專業能力。研究者的學術道德是學術研究的靈魂，學術道德教育的缺失使得一些研究者對學術規范的認識淺顯，對科研價值的判斷模糊，對自身的學術行為認識不全面。高校的青年教師和研究生是學報的主要作者群。因此，高校相關部門可聯合學報編輯部積極展開學術道德和學術規范教育，定期召開涉及學術論文寫作、發表的講座。針對寫作的規范性，講座要著重在論文的主題、結構、論點、論證、流暢度上對作者進行培訓;在發表的合法性上，講座要著重在如何合理引用文獻、杜絕剽竊和抄襲、守好政治站位等方面進行講解。

其次，“打鐵還需自身硬”，作為研究者，專業水平的提升至關重要。研究者要對自身研究的領域進行更深入的學習和探索，提高研究成果的創新性和學術水平。高校要鼓勵和支持青年學者沉下心來做學術，如支持青年學者“走出去”，積極參加專業論壇、學術講座、交換學習等，給予青年學者更有彈性的自我成長時間和更廣闊的學術探索空間。

（二）提升學報和編輯地位，組建高水平的審稿專家隊伍

高校學報多為高校的隸屬機構，隨著高等教育的迅猛發展，高校對教學和科研的重視程度不斷加大，教學單位和科研單位是學校的重點關注對象，學報編輯部往往被歸為行政或教輔部門，既非學術研究單位，也非科研機構，學報大都附于其他機構之下，沒有獨立建制，成為最可有可無的服務部門[1]。教育部《關于加強和改進高等學校哲學社會科學學報工作的意見》提到，“各高校必須把學報工作列入學校工作的重要議事日程，加強對學報工作的領導” [2]。此條意見指出，不僅高校領導要給予學報特別的指導和關注，而且在高校發展層面，要重視學報工作，將學報工作與教學科研、學科建設放在同等位置。《高等學校學報管理辦法》第十二條提到：“學報編輯人員的職務評聘、生活待遇以及評優表彰等方面應與教學科研人員同等對待。”[3]由此可見，學報編輯不僅應該成為高校教學科研隊伍的組成部分，在學校的教學科研工作中發揮作用，而且應該在業務學習、職位晉升、專業培訓上得到同等的支持。總之，針對學報地位逐漸邊緣化的現象，高校有必要做到政策有傾斜、經費有偏重。

首先，高校在引進學報人才的時候，要將具有編校專業學習與培訓經歷、具有出版工作經驗、已經考取編輯出版資格證書等列為優先選擇項，充實學報編輯的專業隊伍，優化編輯團隊的人才結構。其次，高校應給予編輯部相應的資金支持，適當增加辦刊經費，提高作者稿酬，以吸引更多優質稿件;要積極鼓勵學報編輯部參與出版行業內的繼續教育學習，為編輯參加專業知識培訓提供充足的經費，以提高編輯部的學習積極性。再次，高校要積極協助編輯部組建外審專家庫，并提高外審專家編校經費;調動編委積極性，定期組織召開編委大會，加強學報編輯部與編委會的聯系。最后，高校要積極進行創新激勵，優化工作量考核制度，實現編輯權利和地位的平等，視編輯團隊為科研團隊的組成部分，給予優秀編輯一定的物質獎勵和精神獎勵。針對學報編輯工作的特殊性，考核標準不應照搬專職教師或校內行政人員，而是在尊重編輯工作成果的同時，全面激發編輯的工作積極性，用內容科學、形式公平的量化考核激發編輯的競爭意識，增強編輯團隊的競爭力。在職稱評審、職位晉升空間上，高校要給予編輯與科研人員同等的待遇，鼓勵編輯人員參與科研[4]。

二、編輯層面

（一）提升學報編輯的學術道德水平和出版專業能力

編輯是高校學報的靈魂，肩負挖掘和培育學術新人、打造高水平學術期刊的重要使命。良好的職業道德是防范學術不端行為的心理城墻，扎實的出版專業知識素養是抵御學術不端的能力堡壘。目前，部分高校學報編輯疏于對自身專業能力的提升，對期刊出版相關專業知識和學術規范的了解不夠透徹，分辨和判定學術論文中涉及抄襲、署名違規、參考文獻錯誤等重要信息的能力也不足，進而導致對學術不端行為把關不嚴。因此，學報編輯要從提升相關法律和道德素養、夯實專業技能方面努力提高甄別和防范學術不端行為的能力。

首先，編輯要注重政治理論學習，了解相關的方針、政治和法律，提升職業道德水平。以與出版相關的法律學習為例，新修著作權法于2021年6月1日起正式施行。修正后的著作權法與時俱進，針對目前網絡侵權問題頻發的現狀，加大了對網絡作品的著作權保護力度，如提高侵權違法的成本，調整了侵權法定賠償額的上限，并且規定了一系列具體的懲罰措施[5]。此外，新修正的著作權法還對“作品”的定義做出了調整，進一步擴大了著作權的保護范疇。如此，在“抖音”“快手”等公開的短視頻平臺發布的新類型作品也將獲得應有的法律保護。學報編輯要密切關注新的法律規定，與時俱進。融媒體時代，眾多高校學報或多或少都涉足新媒體領域，學術期刊也積極與微信公眾號、微博、短視頻等新媒體融合。學報編輯在實際工作中要做到以法律為準繩，不僅要在傳統編校工作中遵紀守法，在新媒體領域也要做到合法、合規、合理地運用圖片、文字、視頻等素材。其次，編輯要堅守學術初心，提升出版專業能力。2020年9月，國家新聞出版署、人力資源社會保障部印發《出版專業技術人員繼續教育規定》，該規定對出版專業人員繼續教育的學時做出了更高的要求，“出版專業技術人員每年累計不少于90學時，其中，專業科目不少于總學時的三分之二”[6]。提升出版專業能力是學報編輯練就識破學術不端行為、降低學報差錯率、提升期刊學術水平的重要舉措。

（二）靈活利用學術不端文獻檢測系統，提高檢測的覆蓋面和準確性

學術不端文獻檢測系統以《中國學術文獻網絡出版總庫》為全文比對數據庫，不僅能實現對抄襲、偽造、篡改等學術不端行為的快速檢測，而且支持檢測用戶自建對比庫，使檢測更具體，更有針對性。目前，知網已經開通了學位論文、科技期刊、社科期刊三個大類的學術不端檢測系統，且隨著學術研究的深入，檢測系統也在優化升級。以社科期刊檢測系統為例，知網檢測報告中的“復制比”數據指標詳細分為總文字復制比、跨語言檢測結果、去除引用文獻復制比、去除本人已發表文獻復制比、單篇最大文字復制比，其中，“去除本人文獻復制比”項就有效規避了將學術研究者的在檢論文與其在相同學術研究領域已發表文章的類似觀點歸為學術不端行為[7]。高校學報要充分利用學術不端檢測系統，積極與檢測研究中心合作，將學術不端檢測作為來稿初審的“第一道門”，嚴把重復率關。此外，針對軟件可能無法識別的引用他人觀點、論據的現象，編輯部還應做到不機械相信系統，靈活利用系統，多角度，廣撒網，針對論文的關鍵詞、相關題目、關聯作者、參考文獻等，進行多篇論文的橫向和縱向對比，最大限度地避免稿件的重復發表。

（三）提高學報服務本校學術工作的能力

隨著社會和文化的發展，高校學報在“開門辦刊”的同時，必須優化學報的管理制度。高校學報要嚴格執行“三審三校”制度，正確履行初審、復審、終審三道程序，嚴把導向關和文字關;定期開展自查自糾，排除各類風險隱患，必要時增加審稿校對次數;同時，充分發揮編委力量，嚴把知識關和專業關，在服務社會和服務本校的兩項工作中做好規劃。

在選題策劃、組稿、刊發等過程中，高校學報要積極為學校的學科建設服務，如開辟校內學者專屬欄目，配合學校積極培育學術新人，挖掘科研人才;依托本校優勢學科，提前策劃選題，選擇高質量的內稿進行刊發;積極開展學術論文寫作培訓，邀請優秀學術論文作者針對論文的研究方向、創作思路等進行經驗分享，邀請高水平學術編輯針對學術論文的格式要求、投稿流程等進行講解，提升青年學者的學術論文寫作能力;定期進行科研基金和項目的申請培訓，指導校內學者熟悉各類基金項目的申報渠道和申請流程，并針對項目申請書的撰寫展開專題培訓等。

（四）加大對學術不端行為的懲戒力度

2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號），文件明確規定要“堅持預防和懲治并舉”“嚴肅查處違背科研誠信要求的行為”[8]。文件旨在建立職責明確、高效協同的科研誠信管理體系。2019年5月，國家新聞出版署發布《學術出版規范 期刊學術不端行為界定》，該界定于2019年7月1日正式實施。該文件針對學術期刊論文作者、審稿專家、編輯者所可能涉及的學術不端行為進行了界定，不僅適用于對學術期刊論文出版過程中各類學術不端行為的判斷和處理，而且適用于其他學術出版物。新標準擴大了學術不端行為的范疇，除了涉及剽竊、偽造、篡改等傳統意義上的學術不端行為，還對一稿多投、重復發表、不當署名等進行了詳細界定，此外，針對當下新媒體范疇內的圖片和音頻的不當利用也有詳細論述。新修正的著作權法也針對原法的部分稱謂進行了調整，如將相關條款中的“其他組織”修改為“非法人組織”，增加了順應時代變化的新內容，擴大了相關鄰域內的作品范疇，更強調作品的智慧性。以對第三條的修改為例，新修正的著作權法將“包括以下列形式創作的文學、藝術和自然科學、社會科學、工程技術等作品”修改為“是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以一定形式表現的智力成果”;將第六項“電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品”修改為“視聽作品”;將第九項“法律、行政法規規定的其他作品”修改為“符合作品特征的其他智力成果”[9]。

新標準的發布是相關部門加大懲戒學術不端行為的重要體現，著作權法的修正是完善學術科研領域法律法規的重要舉措。高校學報要重視法律規范和相關懲戒，一旦發現作者的學術不端行為，如查證落實有抄襲、造假現象的論文，不僅要立即退稿，將該學者的學術不端行為公布于眾，而且應該立即將其納入學報作者黑名單，并通知其所屬單位。此外，編輯部要開通學術不端舉報渠道，比如，在刊物上附舉報電話，設置舉報郵箱等，全面、公開、公平、公正地關注學術作風問題。

[參考文獻]

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[6]國家新聞出版署，人力資源和社會保障部.出版專業技術人員繼續教育規定[EB/OL].（2020-09-29）[2020-11-16]. http：//www.mohrss.gov.cn/gkml/zcfg/gfxwj/202009/t20200929_391929.html.

[7]王少.高校學術不端治理權的來源、本質及其行使機制[J].天津師范大學學報（社會科學版），2020（05）：76-80.

[8]中共中央辦公廳，國務院辦公廳.關于進一步加強科研誠信建設的若干意見[EB/OL].（2018-05-30）[2020-11-16].http：//www.gov.cn/gongbao/content/2018/content_5299602.htm.

[9]全國人民代表大會常務委員會.關于修改《中華人民共和國著作權法》的決定[N/OL].人民日報，（2020-11-12）[2020-11-16]. http：//paper.people.com.cn/rmrb/html/2020-11/12/nw.D110000renmrb_20201112_1-07.htm.