基于區塊鏈技術的檔案信息管理與共享研究

文/張文馨

隨著信息化時代的到來，區塊鏈技術為檔案信息資源管理與共享提供了新的發展契機，成為檔案學界的熱點研究問題。區塊鏈指建立在點對點傳輸、共識機制、加密算法和智能合約之上的一個分布式信息基礎設施或開放的分布式數據庫[1]，具有去中心化、去信任、開放性、自治性、信息不可篡改性、匿名性等特征，其中去中心化是其核心特征，即區塊鏈體系中的每個參與部門都可將記錄的信息共享給整個區塊鏈網絡，構成去中心化的分布式結算網絡,實現點對點式的信息交換和共享,保證信息安全有效[2-4]。目前，區塊鏈技術已應用于政務檔案、高校檔案、電子檔案的管理與共享，將區塊鏈應用于檔案信息資源管理與共享領域，不僅能簡化檔案數據的管理流程、實現管理過程自動化、提升管理效率、降低歸檔成本，還能通過區塊鏈的可驗證性和可追溯性提高共享利用的安全性和真實性，其集體維護性與自信任性也可以解決信任問題，提高檔案機構的合作效率，推動檔案信息資源共享[5-6]。

一、文獻綜述

自2017年起，學者們開始研究區塊鏈驅動檔案管理與共享，近兩年來相關文獻數量激增。在檔案信息資源管理方面，已有研究包括對檔案信息資源管理共享領域是否應當運用區塊鏈技術的辯證分析[7]；也有對應用探索的分析，如對區塊鏈應用于高校文書檔案、人事檔案、政務檔案、電子檔案等領域進行可行性探索與價值分析[8-11]；還有對已開展研究項目的分析，例如楊茜茜基于對英國ARCHANGEL項目技術和應用的分析，探析基于區塊鏈的電子檔案信任管理模式[10]；馬仁杰、沙洲構建了一種基于聯盟區塊鏈的檔案信息資源共享模式[6]。在檔案信息資源共享方面，學者們不僅總結了構建基于區塊鏈的檔案信息資源共享模式的對策[12]，還歸納了區塊鏈技術在檔案信息共享中的應用。此外，學者們也并非完全持樂觀態度，大多數認為應積極了解并審慎思考區塊鏈對檔案領域可能帶來的沖擊與挑戰[13-14]。

總體而言，學者們的研究主要集中于優勢分析及管理場景與新模式的探索，且研究多集中于近三年，起步較晚，尚處于發展階段；同時，目前我國檔案信息資源管理與共享仍存在難以整合、安全隱患嚴重、責任意識淡薄等問題，亟待制定基于區塊鏈技術的管理與共享策略[10]。因此，本研究通過梳理我國區塊鏈技術驅動檔案信息資源管理與共享應用實例，指出問題并提出策略，助推區塊鏈背景下檔案管理與共享新模式的構建。

二、區塊鏈技術在檔案信息資源管理與共享中的應用

（一）區塊鏈在電子檔案管理中的應用

將區塊鏈應用于電子檔案管理，能長期保障電子檔案的真實性、降低管理成本、推進共享利用[9]。目前國內外已開展了部分應用實踐，如英國ARCHANGEL項目通過分布式賬本技術保障數字檔案長期可用及內容完整[15]，實現由基于機構信任向基于技術信任管理電子檔案真實性的轉變，還提出了公有鏈和聯盟鏈的思路，前者允許任何人或組織參與上傳數據，后者允許多個檔案機構共同維護[11]。同時，中國石化也在嘗試通過區塊鏈確保電子文件的公信力，能夠有效保障電子文件的真實性并推進更為便捷的服務[16]。

（二）區塊鏈在政務檔案管理中的應用

目前我國部分地區開展了區塊鏈驅動政務檔案管理的實踐活動，如天津市于2019年開展的“大數據可信共享原型系統”結合區塊鏈和智能合約技術，將政務檔案收集、存儲、管理、共享、開放等過程上鏈存證，實現政務檔案全生命周期可信管控；湖南省株洲市于2018年開發的“區塊鏈敏感數據審計平臺”采用區塊鏈實現檔案數據追溯，提升了敏感數據的安全性。但更多的檔案管理與共享工作中區塊鏈的應用大多仍停留在構想層面，尚未開展相關實踐。

三、區塊鏈在檔案信息資源管理與共享中存在的問題

（一）檔案信息資源信任問題尚待解決

區塊鏈體系中的每個參與部門都可以將其記錄的信息共享給整個區塊鏈網絡，在無須第三方介入的情況下，實現點對點式的信息交換和共享，保證區塊鏈系統中的信息安全有效，本質是通過去中心化和去信任的方式維護數據庫的可靠性,幫助人們在彼此不熟悉的多領域內協作[9-10]。然而，檔案法規的保密特色及檔案領域的職業本能使得檔案信息資源難以完全透明開放，難以做到絕對的信任，這與區塊鏈技術的“信任”是相悖的[14]。因此，良好的“技術—行業”信任生態仍待構建。

（二）檔案工作統一領導與區塊鏈去中心化存在沖突

我國檔案工作遵循“統一領導、分層管理”的中心化原則，檔案的集中化管理與區塊鏈的去中心化特征存在沖突，目前檔案領域實現真正去中心化的案例仍較為少見。針對這種情況，檔案機構不僅需要建立起相應的保管能力，對區塊鏈文件主動管理[8]；另一方面也應積極采取聯盟區塊鏈的形式，使各節點經過授權后才能加入或退出網絡，通過部門去中心化實現檔案信息資源共享。

（三）應用中存在技術限制

區塊鏈驅動檔案信息資源管理與共享最重要的是要從基于機構的信任轉為基于技術的信任，然而目前區塊鏈仍處于發展之中，當其技術要素發生變化時可能影響存儲的檔案信息資源。其次，區塊鏈能否完全保證不遭受信息泄露等安全危機仍存在爭議，一旦區塊鏈遭遇安全危機，鏈上的檔案信息將面臨巨大損失。再則，基于區塊鏈的檔案信息資源共享需建立在跨鏈技術的基礎上，而智能合約的實現需通過不同聯盟區塊鏈間跨鏈技術的轉換實現，然而目前跨鏈技術尚待成熟，亟需加大對跨鏈技術的研究力度[6]。

（四）相關制度與法規尚待建立

我國檔案機構對于區塊鏈驅動檔案信息資源管理與共享的探索較為分散，尚未建立統一標準，這將導致區塊鏈技術在檔案信息資源管理與共享領域的開發產生成本高昂、難以發揮最大效用等問題。從長遠來看，各地檔案機構對于檔案區塊鏈的分散化發展策略會導致資源分散和重復建設，不利于檔案信息資源的共享，且會造成資源的浪費。同時，其應用將對《檔案法》中對檔案管理的中心化產生沖突，需修訂相關檔案法律法規。因此，配套的制度與法律亟待更新。

四、檔案信息資源管理與共享應用區塊鏈的策略

（一）加快通用標準和法規建設

為降低因標準不統一而造成的資源浪費、重復建設等問題，我國應制定統一的檔案區塊鏈標準，由政府部門主導，聯合區塊鏈研究機構，發布權威的國家標準；同時，國家檔案局也應發布相關行業標準，并與檔案長期保存標準相銜接，使檔案部門在實踐中遵循區塊鏈的相關標準，共享發展策略，以便支持跨鏈檔案數據共享，保證數據長期有效[5]。此外，區塊鏈的部分信息在現實世界中發揮作用需要得到法律的承認，一些技術應用與現行法律規范的沖突也應得到妥善處理。因此，我國應加快建立健全有關檔案區塊鏈的法律法規，提供法律保障。

（二）加大對區塊鏈技術的研發

首先在管理層面應加快開發基于區塊鏈的檔案管理系統，通過引入電子簽名技術加強檔案的憑證能力，借助可信時間戳證明檔案信息的原創性，利用智能合約自動實現檔案的保存和銷毀[8]。其次在共享層面應借助智能合約消除檔案信息的數據壁壘，借助非對稱密鑰技術明確檔案信息的授權范圍和操作程序，通過數據溯源技術增加共享過程中的安全性，利用區塊鏈的時間戳特性保證數據的完整性，通過加密算法實現檔案信息的安全交換[10]。此外，還要保證區塊鏈技術與檔案管理技術相互協調配套，與格式轉化、載體遷移等其他技術相互銜接，保證區塊鏈和數字檔案長期保存結合的有效性[5]。

（三）構建基于區塊鏈的檔案信息資源共享機制

我國檔案部門面對區塊鏈的應用仍存在不信任、共享實時性弱等問題，缺乏良好的溝通與協調機制，會導致互操作性、互通性弱的信息孤島問題。因此我國應加快建立基于區塊鏈的檔案信息資源共享機制，一方面構建面向全社會的公有鏈，使任何人或組織都能加入區塊鏈，使公眾可以自行通過區塊鏈利用一些基本的檔案信息，而經過授權的機構可以上傳數據；另一方面應建立檔案機構間的聯盟鏈，由專業機構共同維護，實現有效的數據共享[10-11]。這種做法既可以實現去中心化，又能在各檔案部門間實現點對點的信息共享，提高檔案管理工作效率和檔案信息資源的利用率。

（四）加強檔案部門的無邊界化發展

無邊界化發展即弱化相互關聯的檔案機構的邊界，以滿足用戶利用為目標，實現相關主題檔案信息的有效整合。無邊界化智慧檔案服務的實現有賴于區塊鏈技術的支撐，將不同檔案部門的檔案信息進行分布式存儲，將每個檔案部門看作一個信息節點，采用共識機制實現不同節點之間的信任與信息獲取，實現整個檔案信息資源系統的信息協同。當前我國檔案信息分布于不同檔案部門之中，難以系統利用，因此應以區塊鏈技術為支撐發展檔案信息的無邊界化，提高檔案信息的共享和提供服務的效率及服務公眾的水平。

（五）重視實踐中檔案機構的主體地位

傳統機構更易得到管理者和公眾信任，因此需要檔案機構作為隱形的第三方提供擔保，且自動化系統在實際操作過程中面臨分歧與挑戰時需要檔案部門充當權威決策者的角色。因此，在區塊鏈無法保證檔案形成前及形成后的長期真實性時，應堅持由檔案部門發起、維護并對技術承擔責任，作為監管者進行監督，保證檔案信息的安全問題。此外，檔案部門也應積極適應變革，推動檔案部門職能和角色轉變，改變傳統的被動提供信息模式，授權公眾自由查閱部分信息；并加強管理層面的溝通協調，在各檔案部門間達成統一認識[10]。

（六）加快建立多元合作制度

應注重檔案部門與政府、企業、社會組織、技術研發機構、公眾等組織的合作，充分發揮區塊鏈的“去中心化”優勢，如由檔案部門進行宏觀監管，政府積極推出相關標準與法規，企業提供區塊鏈技術新方案。目前國內已出現了大批區塊鏈企業，例如上海的“市民云”便通過聯盟鏈的形式與企業合作，由企業建設運營，政府負責監督監控政務數據。這些企業區塊鏈技術的成熟將深化檔案部門與企業的合作，為檔案信息資源管理與共享提供成熟的區塊鏈技術支持。具體可與第三方區塊鏈機構協同搭建區塊鏈檔案信息存儲平臺，從而對海量檔案信息進行科學管理與有效利用，實現檔案信息的長期保存[10]。

（七）積極開展基于區塊鏈的檔案長期保存項目

目前國際上已開展了一些針對檔案信息資源管理或共享的區塊鏈應用研究項目，例如英國ARCHANGEL項目探索通過區塊鏈解決數字檔案的完整性；Inter-PARES Trust信任鏈模型項目探索保存數字簽名有效性，這些項目均找到了區塊鏈技術在數字檔案長期保存中發揮作用的關鍵點，并采用區塊鏈的典型技術進行應用[5]。因此，檔案界的學者們應積極研究相關項目，學習先進經驗，各研究機構也應積極成立檔案區塊鏈學術委員會，定期為檔案信息資源管理與共享領域的區塊鏈發展提供專業指導，并開展學術性研究。

縱觀全文，通過總結梳理我國檔案領域應用區塊鏈進行管理與共享的實踐案例，分析各項目的技術及問題，并提出展望性意見，具有一定的理論與現實意義，以期推動我國檔案信息資源管理與共享領域應用區塊鏈技術的理論與實踐發展，實現檔案信息的長期有效保存，借以大力推進檔案事業的發展，為我國經濟社會加速發展提供有力的支撐。