材料科學期刊優先數字出版現狀研究

翟曉玲 張玉霞 周穎

[摘 要] 統計中國知網發布的2019 年《中國學術期刊影響因子年報》（自然科學與工程技術）中材料科學26種期刊優先出版的整體情況，橫向對比掌握國內外數據庫平臺期刊優先出版的特征，通過學科內縱向對比分析了優先出版與期刊影響力指數的關聯機制。數據分析顯示材料科學期刊中實行優先出版的期刊比例為58%。英文期刊優先出版的文獻比例、出版效率顯著高于中文期刊，且前者優先出版的文獻全部標注了可解析的數字對象唯一標識符（Digital Object Unique Identifier， DOI）。學科內實行優先出版的14種期刊的影響因子（Impact Factor， IF）都呈現逐年上升的態勢;優先出版對于文獻下載頻次的貢獻具有顯著效應;影響力高的期刊更注重優先出版。因而國內科技期刊必須強化優先出版意識。

[關鍵詞] 材料科學 科技期刊 優先出版 發展現狀

[中圖分類號] G213[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2022） 01-0051-08

Analysis on the Status in On-line First of Material Sciences Journals

Zhai Xiaoling Zhang Yuxia Zhou Ying

（Office of Science and Technology，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang，050043）（Office of Science and Technology，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang，050043）（School of Economics and Management，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang，050043）

[Abstract] A total of 26 material sciences journals in the 2019 Annual Report for Chinese Academic Journal Impact Factors published by CNKI were quantitative studied. The characteristics of on-line first material sciences journals on database platforms at home and abroad were studied through horizontal comparison. The correlation mechanism between on-line first and influence index was analyzed through vertical comparison within the discipline. The proportion of on-line first of material sciences journals is 58%. The horizontal comparison shows that the proportion and efficiency of on-line first in English journals are significantly higher than those in Chinese journals， and each of the on-line first papers in English journals are marked with a Digital Object Unique Identifier（DOI）which is resolved. The longitudinal comparison results show that the impact factors of the 14 on-line first journals have shown an upward trend in the last three years. The contribution of on-line first to the frequency of download has a significant effect. Scientific journals in material sciences with high IFs pay more attention to on-line first. The on-line first of domestic material sciences journals needs to be further promoted.

[Key words] Material sciences Scientific journals On-Line first Development status

科技期刊直接體現國家軟實力和科技競爭力，在科技創新中的地位和作用日益凸顯。適應數字化時代的發展，科技期刊在出版形態、出版模式、傳播方式等方面也經歷著重要的變革。優先數字出版（以下簡稱優先出版）模式順應了時代潮流和科技創新成果快速轉化的需求，已成為科技期刊出版的主流趨勢。期刊的優先出版是指將已經錄用并定稿的論文在印刷見刊前優先進行數字化出版，供讀者在線瀏覽、閱讀、下載，屬于正式公開出版[1]。優先出版可大幅縮短論文發表時滯，對作者取得科研成果首發權，促進學術交流及研究成果的快速傳播和轉化意義重大[2]。同時，優先出版可有效提升期刊的學術影響力和核心競爭力。斯普林格（Springer）于1998年就推出Online FirstTM在線優先出版，目前還有《科學》（Science）系列期刊的Express、《自然》出版集團的Advance Online Publication、愛思唯爾（Elsevier） 的In Press和PubMed數據庫的Ahead of Print 等，都是較為成熟的優先出版平臺。優先出版已成為國際上各類學術期刊出版的重要方式。一些世界著名期刊每年發表優先數字出版文獻的數量占到其總文獻數的90%以上[3]。國內，中國知網首先于2010年開始學術期刊優先出版，2015年之后，中國知網推出網絡首發服務，截至2021年12月14日簽約期刊達到2197種，網絡首發的論文可提供論文出版證書。此外，還有中國科技論文在線的首發論文平臺，萬方網為國內部分核心科技期刊提供的優先出版服務，以及期刊自建平臺的優先出版。我國科技期刊的優先出版起步較晚，但近幾年取得了較大的進展，深入分析我國科技期刊優先出版的發展現狀，對于進一步推進優先出版的進程及明確其發展方向具有重要意義。

目前關于優先出版的研究很多，包括優先出版的問題[4][5]、現狀[6][7]、模式[8]、優先出版論文下載引用分析[9][10]及出版速度對影響因子的作用[11][12]等，而針對具體學科領域的所有期刊的優先出版[13][14]的詳細研究較少。本文以我國出版的材料科學的期刊為研究對象，探討該學科期刊優先出版的實施程度和現狀。一方面，通過深入調查該領域期刊在國外和國內數據庫平臺上優先出版的情況，進行橫向對比，掌握國內外數據庫平臺優先出版的特征和態勢;另一方面，通過學科內期刊優先出版情況的縱向對比，深入分析優先出版與期刊影響力指數的關聯機制，推動材料科學科技期刊優先出版的推進，甚至為我國科技期刊影響力提升提供有益參考。

1 研究對象與方法

以2019 年《中國學術期刊影響因子年報》（自然科學與工程技術）中材料科學（TB3）學科的26種科技期刊為研究對象。主要調查項目包括：期刊的出版周期、數據庫收錄情況、優先出版平臺、優先出版形式、內容、網頁標注項以及數字對象唯一標識符（Digital Object Unique Identifier，DOI）標注與解析情況等;統計每種期刊最新一期文獻出版時滯;分析優先出版與期刊指數的關系，以及優先版本與正式版本的下載頻次分布并計算優先版本的貢獻值。

本次調查的26種期刊中，中文期刊有17種，占65%，英文期刊9種，占35%;《科學引文索引》（Science Citation Index， SCI）收錄期刊9種，占35%，《工程索引》（The Engineering Index， EI）收錄期刊12種，占46%，中文非核心期刊4種，占15%;半月刊1種，占3.8%，月刊15種，57.7%占，雙月刊7種，占27%，季刊3種，占11.5%。此次調查的樣本期刊層次多樣，涵蓋面廣，樣本具有典型性，可以反映國內材料科學領域期刊的整體發展水平。

2 研究結果與討論

2.1 優先出版概況

通過對26種期刊進行檢索，有15種期刊實行了優先出版，7種英文刊通過國外出版平臺優先出版，8種中文期刊通過中國知網的網絡首發平臺進行優先出版。有兩種期刊同時通過自建平臺進行優先出版，采用錄用即上線的優先模式。本次調查中共有58%的科技期刊實行優先出版，其中，通過中國知網平臺優先出版的占53%，通過國外數據庫優先出版的占47%。26種科技期刊優先出版情況見表1。 優先出版的15種期刊中，連續兩年以上（從2017年6月計）優先出版的期刊共有9種。

2.2 優先出版方式

2.2.1 材料科學英文刊優先出版現狀

對7種優先出版的英文刊的自建官網情況進行了調查，其中，《納米研究》（Nano Research）、《中國科學：材料》（Science China? Materials）、《金屬學報（英文版）》（Acta Metallurgica Sinica：English Letters）這3種期刊有自建官網，但僅有1種刊在自建網站上發布優先出版內容。《中國科學：材料》在自建網站優先出版（Online First）模塊發布所有已錄用但尚未確定刊期的文獻，用戶可免費下載全文，且優先版本文獻的DOI均可鏈接至其國外數據庫斯普林格平臺上對應的優先出版的文獻;此外，自建網站上的優先版文獻還提供了社交媒體分享功能，可直接將文獻分享至新浪微博、微信、臉書（Facebook）、推特（Twitter）等社交網站。

7種優先出版英文刊在國外數據庫平臺優先出版的基本情況如表2所示。這7種期刊均是SCI收錄期刊。《材料科學技術（英文版）》（Journal of Materials Science & Technology）和《（稀土學報）（英文版）》（Journal of Rare Earths）通過愛斯唯爾的In Press平臺發布優先版，其他5種期刊在斯普林格的優先出版中發布。愛斯唯爾的In Press平臺提供優先出版的版本，又有錄用稿（Accepted Manuscript）、預校稿（Journal Pre-proof）、待刊稿（Article in Press） 三種，僅顯示最新版本;斯普林格的優先出版提供論文的優先版本和正式版本，當正式版本發布后，優先版本即被覆蓋。

這7種英文刊目前均實行單篇優先出版，且是完全優先出版的方式，即所有論文都在印刷版出版前先在線上發布。所有優先版的論文都有數字對象唯一標識符，正式版與優先版的數字對象唯一標識符一致。通過中國知網的數字對象唯一標識符注冊管理系統解析7種英文期刊論文的數字對象唯一標識符，結果顯示所有數字對象唯一標識符都是可解析的，即輸入數字對象唯一標識符編碼可直接跳轉至愛思唯爾或斯普林格的優先版論文頁面，這有助于積累論文的閱讀量和引用。

斯普林格平臺上的5種期刊優先版網頁標注項包括：作者、單位、摘要、關鍵詞、數字對象唯一標識符、基金、引用格式、上線時間、參考文獻、分享次數、下載量、被引用情況等，信息全面，而且每條參考文獻也都可以通過CrossRef、谷歌學術（Google Scholar）追溯至原文頁面。斯普林格的期刊提供了優先版論文的固定引用格式（含數字對象唯一標識符），較為規范，并且可以通過數字對象唯一標識符累計論文的數字對象唯一標識符引用次數。未購買斯普林格數據庫的用戶只能閱讀論文的前兩頁，而購買斯普林格數據庫的用戶可下載PDF全文。僅《納米研究》和《稀有金屬（英文版）》（Rare Metals）這兩種刊包含一些選擇開放獲取的論文，用戶可免費獲取全文。斯普林格平臺上優先版的全文與正式版的全文格式一致。

愛斯唯爾平臺發布的兩種期刊的優先版網頁標注項包括：作者、單位、摘要、關鍵詞、數字對象唯一標識符、基金、上線時間、參考文獻、被引用情況、社交媒體分享。未購買愛思唯爾數據庫的用戶不能看到HTML全文和參考文獻條目。愛斯唯爾上優先版錄用稿和預校版本的全文格式還未編輯，而待刊稿版本與正式版格式一致。

2.2.2 材料科學中文刊優先出版現狀

材料科學8種優先出版的中文期刊都有自建網站，但只有1種期刊在自建網站進行優先出版。《無機材料學報》在自建網站實行錄用即上線模式，為每篇文獻分配唯一的數字對象唯一標識符后在最新錄用模塊上線。優先上線的論文網頁標注項包括：作者、單位、摘要、關鍵詞、數字對象唯一標識符、中圖分類號、上線時間、參考文獻、下載量、引用格式、被引次數、相似文獻、文章評論、社交媒體分享（微信、微博等），并且用戶可免費獲取全文，優先出版信息十分完善。

8種中文刊在中國知網網絡首發平臺上優先出版的基本信息見表3。其中，7種刊采用單篇優先出版模式，單篇網絡首發論文的狀態通常有3種：錄用定稿、排版定稿、整期定稿。4種中文刊采用完全優先出版的方式，另外4種刊只有部分論文優先上線。有6種中文刊優先版的論文都分配了數字對象唯一標識符，有1種中文刊優先版網頁及全文中均未標注數字對象唯一標識符，另有1種刊有部分優先版論文標注了數字對象唯一標識符。標注數字對象唯一標識符的期刊的優先版與正式版的數字對象唯一標識符完全一致，且數字對象唯一標識符是可解析的。只有《復合材料學報》和《稀土》2種期刊在網頁標注項中標出了數字對象唯一標識符。其余4種期刊在下載優先版論文全文后可看到數字對象唯一標識符編碼。中國知網平臺優先出版期刊的網頁標注項包括：作者、單位、摘要、關鍵詞、中圖分類號、基金、基金文獻、上線時間、參考文獻、下載量、引文網絡、關聯作者、相似文獻。中文刊優先版全文的格式大多是未經過排版或粗略排版的，有些圖片和表格存在格式問題或版式問題。

2.3 優先出版時滯

我國材料科學優先出版的7種英文刊依托于愛思唯爾或斯普林格平臺進行發布，所有論文優先出版，通常論文錄用后1—3個月可優先上線。單篇論文優先上線最快的是錄用后2天即線上出版。刊均優先出版時滯最短的是《納米研究》，一般平均20 天左右上線。

《材料導報》未標注收稿及錄用時間，無法統計，其余7種中文刊的統計結果見表3。僅《復合材料學報》的出版時滯較短，稿件修回后在1個月左右即可上線，單篇最短時滯為2天，優先版上線時間比印刷版提前了約10個月。有5種中文刊的出版時滯都在4個月以上，最長的達13個月。整體來看，中文刊出版時滯較長。

2.4 優先出版與期刊影響力指數

圖1顯示了材料科學26種期刊的影響力指數（Academic Journal Clout Index， CI）值與近3年影響因子（Impact Factor， IF）的變化趨勢。從圖1中可以看出未實行優先出版的期刊集中分布在影響力指數值較低的區域。按照影響力指數值排序，前50%的期刊中只有3種未進行優先出版，而后50%的期刊中有8種未優先出版的期刊。從近3年影響因子變化趨勢中可看出，前50%的期刊中實行優先出版的10種期刊的影響因子都呈逐年增長的趨勢（僅1種刊2016年的影響因子高于2018年）;4種英文刊的IF增長尤其顯著。從整體來看，學科內實行優先出版的14種期刊的影響因子都呈現逐年上升的態勢。

為分析優先出版對于論文下載頻次的影響，我們統計了中國知網平臺上優先出版的中文期刊的優先版本和正式版本的下載頻次。考慮到下載頻次需要一段時間的積累才具有統計意義，故選取期刊2019年1月出版的一整期論文進行計算分析，優先版本貢獻值=優先版本下載頻次/正式版本下載頻次。結果見表4。

《材料科學與工藝》有錄用定稿、排版定稿和印刷版3個版本的論文，3個版本的下載頻次累計不明確，故不統計該刊。7種中文期刊中有3種期刊的優先版本下載頻次貢獻值大于0.4。《材料工程》是整期優先出版的，優先版比正式版僅提前19 天上線，而其優先版本的貢獻值達到0.49，證實優先出版對于促進文獻傳播有著積極的作用。《材料導報》的優先版本貢獻值較低是因為該期優先出版的文獻只有6篇，而正式出版的文獻總量為26篇，但其中一篇文獻優先出版版本的下載頻次高達561次，說明其在正式出版之前就已經得到了極大的關注，證明優先出版對于提升論文的關注度和期刊的影響力具有重要意義。

3 分析與結論

通過調查材料學科26種期刊的優先出版情況得出，從學科整體來看，期刊優先出版程度不夠高，學科內差距較大。目前有15種期刊實行優先出版，占比58%，連續兩年以上優先出版的期刊僅有9種，占比35%。期刊優先出版的方式主要是依托國內外大型數據庫平臺;7種英文刊通過國外數據庫平臺發布優先出版文獻，8種中文刊在中國知網平臺發布優先出版文獻。

3.1 國內外出版平臺橫向對比分析

優先出版模式。通過國外數據庫斯普林格或愛斯唯爾出版的7種期刊都是采取單篇優先出版的模式，即論文錄用后經過一定的編輯加工即可上線，且都是完全優先方式。8種通過中國知網出版的期刊中有7種采取單篇優先出版模式，另有1種采取整期定稿優先出版模式;只有4種期刊是完全優先出版方式，其余4種期刊雖然實行了優先出版，但文獻優先上線的比例較低。總體來看，在國內平臺發布的期刊的優先出版的程度顯著低于在國外平臺發布的期刊。

出版時滯。在國外平臺出版的7種英文刊實現了所有文獻優先上線，刊均出版時滯最短的是《納米研究》，一般20天左右，單篇出版時滯最短可達2天;其余英文刊的時滯大多在2個月以內。而在中國知網發布的8種中文刊中，只有4種刊實現完全優先出版，另外4種刊只有少量文獻優先出版。僅2種中文刊的刊均出版時滯在2個月以內，其余期刊的出版時滯均較長，最長的達13個月。對比而言，國外平臺英文期刊優先出版的進度和效率明顯高于國內平臺的中文刊。

規范性。在國外平臺出版的7種英文刊所有優先出版的文獻都標注了數字對象唯一標識符，皆是可解析的，網頁標注項及給出的引用格式都包含數字對象唯一標識符，英文刊的優先出版較為規范。中國知網出版的8種期刊中有6種期刊的優先版文獻標注了數字對象唯一標識符;兩種期刊未標注或未全部標注數字對象唯一標識符;優先版網頁標注項只有兩種期刊標注了數字對象唯一標識符;中國知網的網絡首發給出的引用格式中也不含數字對象唯一標識符編碼;中文刊優先版全文的格式大多是未經過排版或粗略排版的，有些存在明顯的版式問題或圖表格式問題，優先版文獻的規范性有待加強。

3.2 學科內優先出版的縱向對比分析

優先出版與期刊的影響力指數的關聯。通過對材料科學26種期刊的影響力指數值與近3年IF的變化趨勢分析可知，優先出版的期刊主要集中分布在影響力指數值較高的區域，且前50%的期刊中實行優先出版的10種期刊的影響因子幾乎都呈逐年增長的趨勢。由此可證實學科內優秀的期刊更注重論文的時效性，重視優先出版。

優先出版的積極效應。4種完全優先出版的中文期刊中，有3種刊的優先版下載頻次貢獻值都達到0.4以上。其中，《材料工程》整期提前19 天上線，而其優先版的貢獻值達到0.49，說明優先上線的時間即使較短也極具價值。而《材料導報》雖然只有6篇優先出版文獻，但其中一篇文獻優先版本的下載頻次就高達561次。證明優先出版對于提高文獻的傳播速度、增加論文下載量、提升期刊的影響力具有顯著效應。

3.3 結論和建議

第一，優先出版的速度和比例與國際一流期刊存在較大差距。優先出版已成為目前科技期刊發展的主流趨勢，國際一流學術期刊進行數字化優先出版幾近爭分奪秒的態勢。目前，國際上許多著名期刊的出版時滯已壓縮得很短。如《科學進展》（Science Advance）的論文錄用即上線，全文可下載[15];能源類頂級期刊《能源與環境科學》（Energy & Environmental Science）也是錄用當天即上線[16];《神經病理學報》（Acta Neuropathologica）從投稿到錄用僅需10天，錄用后至出版僅9 天[17]。此次調查及數據分析結果顯示我國材料科學科技期刊優先出版整體比例較低，優先出版文獻總量少，刊均出版時滯普遍較長，優先出版的速度和效率與國際一流期刊還存在較大差距。

第二，強化優先出版意識，激發內在驅動力。學科內優秀的期刊對于優先出版的重視程度較高，優先出版的效率也相對較高，論文發表和傳播周期顯著縮短，又能吸引優質投稿，進一步提升學術質量，帶動期刊影響力攀升，從而形成良性循環。而學科內影響力較低的期刊優先出版的意識薄弱，出版時滯通常較長，容易流失優質稿件，期刊指數難以提升。因此，國內科技期刊必須充分重視優先出版。

第三，國內出版平臺須加強優先出版的規范性。相比英文刊，材料科學中文刊的優先出版效率低，時滯長，優先版文獻的規范性也有待加強。可借鑒國外數據庫平臺的一體化編校模式，如愛斯唯爾的EES在線采編系統采用可擴展標記語言（Extensible Markup Language， XML）結構化排版技術，可實現編輯線上加工、作者線上校對方式，編校完成即時出版[18][19]，這不但可以顯著縮短出版時滯，也容易實現格式統一化。此外，中文期刊及國內出版平臺應進一步完善數字對象唯一標識符的標注、解析與引用，對于增強數據的關聯性及文獻引用的規范性具有重要意義。出版平臺可以統一優先出版文獻的引用格式（含數字對象唯一標識符）。

第四，多渠道傳播優先出版文獻。在數字化時代，科技期刊不但要重視期刊內容的數字化加工，還應重視優先出版發布后的數字化傳播，科技成果廣泛傳播出去后才真正具有效用。國外出版平臺如愛斯唯爾和斯普林格都提供主流社交媒體鏈接。國內科技期刊須深層次變革傳統“重發表輕傳播”的思想，鏈接社交媒體，融合新媒體[20]，拓展傳播渠道，并且在不同的傳播渠道采取適應此渠道的形式有針對性地增強科技成果的顯示度，提升科技的流行性。

第五，培養復合型編輯人才。目前很多期刊沒有實行優先出版的一個重要問題就是編輯人才缺乏。優先出版必然增加編輯人員的工作量，而數字化技術的應用也對編輯的能力提出了更高的要求。期刊編輯尤其是行業領先期刊的編輯，要承擔編輯、學者、數字化技術人員多重角色。因此，復合型編輯人才的培養也是優先出版進程一個不可忽視的環節。

注 釋

[1] 孔艷，顏帥. 學術期刊距離優先數字出版有多遠[J]. 科技與出版，2013（2）： 72-75

[2] 徐會永. 期刊優先數字出版及出版時滯與科學發展的關系及其展望[J]. 編輯學報， 2014， 26（4）：315-318

[3] 高燕，黃成，杜志銀. 基于PubMed 的期刊優先數字出版研究[J]. 中國科技期刊研究，2014，25（3）：389 -393

[4] 楊郁霞. 我國期刊優先數字出版中亂象的根源及對策[J]. 編輯學報， 2018， 30（2）： 141-144

[5] 原源，戴豪澤. 科技期刊數字優先出版問題與應對[J]. 編輯學報， 2016， 28（3）：279-281

[6] 吳靜. 優先數字出版現狀及發展策略[J]. 北京工業職業技術學院學報， 2017， 16（4）： 123-126

[7] 鄒波，杭麗芳. 學術期刊優先出版的現狀、問題與建議[J]. 出版發行研究， 2015 （8）： 63-65

[8][20] 周華清. 科技期刊的移動優先出版模式研究[J]. 科技與出版， 2017 （1）： 78-83

[9] 孔琪穎，蔡斐，張利平，等. “中國知網”優先出版論文下載及引用分析：以《航空學報》為例[J]. 編輯學報， 2012，24（S1）： S48-S51

[10] 馬興忠，王凱榮，田彥花，等. 醫學科研論文優先數字出版文獻計量學研究及效益評價[J]. 寧夏醫學雜志，2015 ， 37（10）：879-881

[11] Haoyu Chen， Chun Hui Chen， Vishal Jhanji. Publication times， impact factors， and advance online publication in ophthalmology journals[J]. Ophthalmology， 2013， 120（8）： 1697-1701

[12] 伍秀芳，林漢楓. 在線優先出版科技文章及其引用分析[J]. 中國科技期刊研究，2008，19（3）：419-422

[13] 張俊彥，黃林美，林琳，等. 國內科技期刊的優先數字出版現狀及問題分析[J]. 中國科技期刊研究，2015 26（11）： 1187-1193

[14] 郭億華. 地理學中文核心期刊優先數字出版情況分析[J]. 出版科學，2016，24（3）： 87-91

[15] Science. Science Advances[EB/OL]. [2019-11-20]. https：//advances.sciencemag.org

[16]RSC. Energy & Environmental Science[EB/OL]. [2020-01-20]. https：//pubs.rsc.org/en/journals/journalissues/ee#！recentarticles&adv

[17] Springer. Acta Neuropathologica[EB/OL]. [2020-01-20]. https：//www.springer.com/journal/401

[18] 翟曉玲，楊繼成，車軒玉. 騰云采編系統功能分析及發展方向研究[J].新聞研究導刊，2019，10（16）： 12-15，25

[19] 蔣曉，謝暄，葉芳，等.基于XML的科技期刊一體化數字出版流程[J].傳播與版權，2018（1）： 104-107

（收稿日期：2020-12-18）