圖書出版印刷項(xiàng)目采購(gòu)策劃的風(fēng)險(xiǎn)控制

摘?要：政府采購(gòu)中金額在公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之下的項(xiàng)目，除了貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、貨源充足且價(jià)格彈性不大的項(xiàng)目采用詢價(jià)方式外，目前主要使用的是競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式，政府采購(gòu)項(xiàng)目影響招標(biāo)結(jié)果的關(guān)鍵在于采購(gòu)文件策劃的科學(xué)性。文章以圖書出版印刷項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式采購(gòu)的策劃為例，分析其關(guān)鍵內(nèi)容與采購(gòu)目標(biāo)之間的關(guān)系，探討圖書出版印刷項(xiàng)目采購(gòu)策劃關(guān)鍵內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)控制，以期對(duì)類似項(xiàng)目的采購(gòu)實(shí)務(wù)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)性磋商;采購(gòu)策劃;風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào)：F426.84;F812.45?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2022）14-0127-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.14.127

在進(jìn)行圖書出版印刷采購(gòu)時(shí)，招標(biāo)方希望項(xiàng)目吸引力足夠大，能吸引到足夠多的且有實(shí)力的投標(biāo)方來投標(biāo)。現(xiàn)實(shí)往往是由于項(xiàng)目預(yù)算數(shù)有限、項(xiàng)目要求高導(dǎo)致吸引力不足，導(dǎo)致有意來投標(biāo)者達(dá)不到招標(biāo)方的預(yù)期。如何提前做好采購(gòu)方案的策劃，達(dá)到既讓更多的意向方來投標(biāo)，又最大可能確保從投標(biāo)人中選中最佳供應(yīng)服務(wù)商，是做好圖書出版印刷采購(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制首要的也是最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

1?恰當(dāng)界定投標(biāo)申請(qǐng)人的資格

《出版管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，從事出版物批發(fā)、零售業(yè)務(wù)的，須取得《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》。設(shè)立出版單位需辦理登記手續(xù)領(lǐng)取《出版許可證》;《圖書出版管理規(guī)定》中進(jìn)一步明確了圖書出版單位的設(shè)立條件，需取得《圖書出版許可證》。在圖書出版印刷項(xiàng)目上，投標(biāo)申請(qǐng)人資格如何界定，才能既符合政府采購(gòu)法中排他性的規(guī)定，又能招到理想的中標(biāo)人，申請(qǐng)人資格的界定成為申請(qǐng)人資格要求中的關(guān)鍵點(diǎn)。

1.1?《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》可降低流標(biāo)、廢標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

如果采購(gòu)文件將投標(biāo)人資格要求為：“應(yīng)為專門從事圖書經(jīng)銷法人單位，具有國(guó)家相關(guān)職能部門頒發(fā)的《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》”，依據(jù)其主體的經(jīng)營(yíng)范圍及本類許可證取得的條件來看，這是最寬泛的一種資格要求。

1.1.1?本類證書取得的條件

從事出版物批發(fā)、零售等業(yè)務(wù)的企業(yè)、單位和個(gè)人都需要取得《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》。出版物經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)需具備：確定的企業(yè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍、與出版物業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和發(fā)行人員、與出版物批發(fā)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的設(shè)備和固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、相適應(yīng)的注冊(cè)資金等條件。圖書出版社除了有《圖書出版許可證》外，也都有《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》。

1.1.2?對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)的影響

圖書出版社及與圖書出版經(jīng)銷有關(guān)的主體等均可來投標(biāo)，對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)要求不高、招標(biāo)文件不會(huì)存在排他性的可能，較大程度確保不廢標(biāo)、不流標(biāo)。但有較大可能出現(xiàn)文化類中介公司中標(biāo)的情況，這類公司一般與特定的圖書出版社簽有委托協(xié)議，屬于中介性質(zhì)，在后期服務(wù)過程中易出現(xiàn)服務(wù)糾紛。

1.2?《圖書出版許可證》可能增加廢標(biāo)、流標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

如果采購(gòu)文件將投標(biāo)人資格要求為：“應(yīng)為專門從事圖書的編輯、出版等活動(dòng)的法人單位，具有國(guó)家相關(guān)職能部門頒發(fā)的《圖書出版許可證》”，依據(jù)其主體的經(jīng)營(yíng)范圍及本類許可證取得的條件來看，排除了非圖書出版社類主體來投標(biāo)的可能性，將投標(biāo)人圈定在圖書出版社，是最嚴(yán)格的一種資格要求。

1.2.1?圖書出版單位設(shè)立的條件

設(shè)立從事圖書的編輯、出版等活動(dòng)的圖書出版單位須經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，取得《圖書出版許可證》。設(shè)立圖書出版單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有圖書出版單位的名稱、章程;有符合新聞出版總署認(rèn)定條件的主辦單位、主管單位;有確定的圖書出版業(yè)務(wù)范圍;有30萬元以上的注冊(cè)資本;有適應(yīng)圖書出版需要的組織機(jī)構(gòu)和符合國(guó)家規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員;有確定的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，該法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人必須是在境內(nèi)長(zhǎng)久居住的具有完全行為能力的中國(guó)公民;有與主辦單位在同一省級(jí)行政區(qū)域的固定工作場(chǎng)所等。

1.2.2?對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)的影響

投標(biāo)人的范圍被限定為圖書出版社。提高投標(biāo)人資質(zhì)，限定了投標(biāo)人的數(shù)量，有較大可能招到能力強(qiáng)的中標(biāo)公司。但也存在限制了投標(biāo)人數(shù)量、限制了競(jìng)爭(zhēng)程度，招標(biāo)文件存在排他性的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目本身吸引力不大的情況下，易導(dǎo)致廢標(biāo)、流標(biāo)。

2?科學(xué)策劃綜合評(píng)分表

如何做到最大可能降低廢標(biāo)、流標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，又能讓投標(biāo)人中的最佳投標(biāo)人中標(biāo)，關(guān)鍵在于綜合評(píng)分表策劃的科學(xué)性上。競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式采購(gòu)文件中綜合評(píng)分表策劃時(shí)，設(shè)計(jì)哪些的評(píng)分項(xiàng)目及每個(gè)項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重，就是對(duì)最終中標(biāo)公司的畫像。圖書出版印刷的評(píng)分項(xiàng)目一般分為磋商報(bào)價(jià)、投標(biāo)方實(shí)力及售后服務(wù)能力等。

2.1?磋商報(bào)價(jià)項(xiàng)目權(quán)值策劃的風(fēng)險(xiǎn)控制

在法律規(guī)定的權(quán)值范圍內(nèi)如何結(jié)合具體項(xiàng)目確定磋商報(bào)價(jià)項(xiàng)目在綜合得分中的占比，需考慮具體項(xiàng)目預(yù)算的水平，如果預(yù)算較大，報(bào)價(jià)浮動(dòng)幅度較大，本項(xiàng)目確定的占比高，價(jià)格會(huì)成為影響得分的一個(gè)極為重要的影響因素。如果預(yù)算控制價(jià)是一個(gè)較低的緊預(yù)算，投標(biāo)人報(bào)價(jià)變化幅度較小，即使報(bào)價(jià)確定到30%的高占比，投標(biāo)人在本項(xiàng)目的得分差距也不會(huì)很大。

2.1.1?法律規(guī)定

法律規(guī)定綜合評(píng)分法貨物項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（即權(quán)值）為30%～60%，服務(wù)項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重為10%～30%。圖書出版印刷項(xiàng)目明顯屬于服務(wù)類項(xiàng)目，價(jià)格占比只能控制在10%～30%。

2.1.2?舉例

假設(shè)某出版印刷項(xiàng)目，預(yù)算控制價(jià)確定時(shí)找了三家出版社就本項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)，三家出版社報(bào)價(jià)分別為60萬元、56萬元、40萬元。如果以均價(jià)52萬元為預(yù)算控制價(jià)，較為合理，但有些單位基于其他方面的考慮可能按最高價(jià)或最低價(jià)確定項(xiàng)目預(yù)算控制價(jià)。詳見表1。

2.1.3?風(fēng)險(xiǎn)分析

從上表的計(jì)算可以看出：①當(dāng)招標(biāo)方將磋商報(bào)價(jià)的權(quán)重確定為10%時(shí)，以最高詢價(jià)作為預(yù)算控制價(jià)時(shí)，投標(biāo)方在磋商報(bào)價(jià)這項(xiàng)上的得分在5～10分，也就是說如果磋商報(bào)價(jià)為30萬元時(shí)得10分，磋商報(bào)價(jià)為60萬元時(shí)只能得5分。如果以最低詢價(jià)作為預(yù)算控制價(jià)時(shí)，投標(biāo)方在磋商報(bào)價(jià)這項(xiàng)上的得分在7.5～10分。說明預(yù)算價(jià)較寬松時(shí)，本項(xiàng)目報(bào)價(jià)變動(dòng)域較寬，對(duì)總分有5分之內(nèi)的變化影響。如果最低價(jià)為預(yù)算控制價(jià)時(shí)，磋商報(bào)價(jià)變動(dòng)幅度較窄，對(duì)總得分的影響在2.5分之內(nèi)，明顯小于以最高價(jià)為預(yù)算控制價(jià)時(shí)對(duì)總得分的影響;②當(dāng)招標(biāo)方將磋商報(bào)價(jià)的權(quán)重確定為30%時(shí)，以最高詢價(jià)作為預(yù)算控制價(jià)時(shí)，投標(biāo)方在磋商報(bào)價(jià)這項(xiàng)上的得分在15～30分，也就是說如果磋商報(bào)價(jià)為30萬元時(shí)得30分，磋商報(bào)價(jià)為60萬元時(shí)只能得15分。如果以最低詢價(jià)作為預(yù)算控制價(jià)時(shí)，投標(biāo)方在磋商報(bào)價(jià)這項(xiàng)上的得分在22.5～30分。說明預(yù)算價(jià)較寬松時(shí)，本項(xiàng)目報(bào)價(jià)變動(dòng)域較寬，對(duì)總分有15分之內(nèi)的變化影響。如果最低價(jià)為預(yù)算控制價(jià)時(shí)，磋商報(bào)價(jià)變動(dòng)幅度較窄，對(duì)總得分的影響在7.5分之內(nèi)。同樣可以看出，在同一個(gè)預(yù)算控制價(jià)下，權(quán)重比越高項(xiàng)目對(duì)總分值影響的波動(dòng)幅度就越大。

2.1.4?風(fēng)險(xiǎn)控制

要降低本項(xiàng)目對(duì)總分值的影響，可以在確定項(xiàng)目得分占比時(shí)盡可能等于或接近10%，同時(shí)采取較低的預(yù)算控制價(jià);相反，如果想提高本項(xiàng)目對(duì)總分值的影響，可以在確定項(xiàng)目得分占比時(shí)盡可能等于或接近30%，同時(shí)采取較高的預(yù)算控制價(jià)。當(dāng)然，從預(yù)算控制價(jià)合理、科學(xué)的角度考慮，最好采用均價(jià)，這時(shí)本項(xiàng)目對(duì)總分值影響的程度取決于本項(xiàng)目得分的占比設(shè)計(jì)。

2.2?投標(biāo)方實(shí)力項(xiàng)目權(quán)值策劃的風(fēng)險(xiǎn)控制

針對(duì)圖書出版印刷項(xiàng)目，無論對(duì)申請(qǐng)人資格要求高還是低，招標(biāo)方一般會(huì)傾向圖書出版企業(yè)，也就是具有《圖書出版許可證》的法人主體，只有這類主體具備有適應(yīng)圖書出版需要的組織機(jī)構(gòu)和符合國(guó)家規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員，可直接從事圖書編輯、出版的活動(dòng)，招投方與這類中標(biāo)主體可直接進(jìn)行約定業(yè)務(wù)的供需對(duì)接，避免其他類中標(biāo)主體作為中介帶來的不便及不利。本項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)合理設(shè)計(jì)，有利于從投標(biāo)人中順利選出有編輯出版實(shí)力的中標(biāo)公司。

2.2.1?法律規(guī)定

具有《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》的主體主要從事出版物的批發(fā)、零售等業(yè)務(wù)。具有《圖書出版許可證》的出版企業(yè)，從事圖書編輯、出版等活動(dòng)，一定有適應(yīng)圖書出版需要的組織機(jī)構(gòu)和符合國(guó)家規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員。從法律規(guī)定來看，圖書出版社類主體一定有圖書編輯出版專業(yè)隊(duì)伍，但只是從事出版物批發(fā)、零售類主體一般沒有編輯出版專業(yè)隊(duì)伍。

2.2.2?項(xiàng)目權(quán)重的策劃

如果招標(biāo)方意在招到正規(guī)圖書出版社，在本項(xiàng)目的權(quán)重設(shè)計(jì)上就可以盡可能高，一般占比在40%～50%較合適，并在本項(xiàng)目下設(shè)計(jì)詳細(xì)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。要求：提供由投標(biāo)商出版過的同類項(xiàng)目業(yè)績(jī)或合同，提供一個(gè)得×分，滿分為××分;提供編輯出版等相關(guān)崗位人員數(shù)、職稱及搭配等，分為優(yōu)、良、一般三檔，作為定性的采分點(diǎn)。

2.2.3?風(fēng)險(xiǎn)控制

本項(xiàng)目是將出版社類主體與非出版類主體區(qū)分開來的最重要的一項(xiàng)，非出版類主體不能提供自己的編輯出版隊(duì)伍這項(xiàng)無法得分。這個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)成為出版社類主體的絕對(duì)得分項(xiàng)，得分差距為本項(xiàng)目設(shè)置的分值。如果投標(biāo)方雖非圖書類出版企業(yè)，但經(jīng)營(yíng)范圍中有雜志編輯出版或課題研究類業(yè)務(wù)的話，同樣可以通過本項(xiàng)目下具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)業(yè)績(jī)和專業(yè)人員要求的設(shè)計(jì)拉開圖書出版類主體與非圖書出版類主體的本項(xiàng)得分，從而影響到總得分。

3.3?售后服務(wù)能力項(xiàng)目權(quán)值策劃的風(fēng)險(xiǎn)控制

服務(wù)類項(xiàng)目，主要看服務(wù)水平及質(zhì)量，本項(xiàng)目屬于評(píng)價(jià)這類項(xiàng)目的一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，在本項(xiàng)目的權(quán)重設(shè)計(jì)上占比可控制在30%～40%。結(jié)合圖書出版項(xiàng)目特點(diǎn)，售后服務(wù)方面可從保障措施及服務(wù)承諾等方面進(jìn)行細(xì)化。

3.3.1?項(xiàng)目權(quán)重策劃

在充分考慮前兩類項(xiàng)目的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，基本可將實(shí)力強(qiáng)的更符合條件的投標(biāo)方選出，接下來本項(xiàng)目就要從實(shí)力較強(qiáng)的投標(biāo)公司中進(jìn)一步選出服務(wù)好的公司。①保障措施方面：得分占比可控制在25～35分，分別從保障圖書內(nèi)容的編輯、圖書設(shè)計(jì)符合性、出版周期準(zhǔn)時(shí)可靠、圖書印刷保質(zhì)保量等方面，按措施切實(shí)可行具有較強(qiáng)的針對(duì)性、措施明確可行、措施一般、措施不力等設(shè)評(píng)分檔次。明確措施不力不得分;②服務(wù)承諾方面：為做好圖書的編輯、設(shè)計(jì)、出版、印刷工作，對(duì)各投標(biāo)人服務(wù)承諾進(jìn)行對(duì)比，可按承諾科學(xué)完美準(zhǔn)時(shí)優(yōu)質(zhì)、承諾合乎科學(xué)幾近完美及時(shí)良好、承諾一般、承諾不切實(shí)際不合格或沒有承諾等幾檔進(jìn)行評(píng)分，得分控制在5分左右。

3.3.2?風(fēng)險(xiǎn)控制

本項(xiàng)目評(píng)分設(shè)計(jì)兩個(gè)細(xì)目，通過分值向保障措施傾斜來確保評(píng)標(biāo)的務(wù)實(shí)性。由于服務(wù)承諾較虛但又不能沒有，所以權(quán)重不能高，否則會(huì)造成打分過虛。在保障措施項(xiàng)目的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)上科學(xué)細(xì)化得分檔次，可在投標(biāo)方中選出真正的服務(wù)能力強(qiáng)的主體，每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間的設(shè)計(jì)也很關(guān)鍵，比如對(duì)措施切實(shí)可行具有較強(qiáng)的針對(duì)性的這一檔可將得分區(qū)間確定為本項(xiàng)目分值的70%～100%，也可以是80%～100%，以此類推。這些細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)對(duì)綜合得分的影響極大。

4?合同條款風(fēng)險(xiǎn)控制

在項(xiàng)目采購(gòu)的合同條款策劃方面，是要細(xì)一點(diǎn)還是粗一點(diǎn)，是避免項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。這與單位的法審介入的時(shí)間有關(guān)，如果在采購(gòu)文件制定時(shí)法審介入，采購(gòu)文件的合同條款可以細(xì)化。如果法審不介入采購(gòu)文件的制定，采購(gòu)文件中的合同條款就只能是一些原則上的條款。另外，還取決于最近是否做過同類采購(gòu)業(yè)務(wù)，如果做過，合同條款也可以直接用上次已簽過的正式合同文本。

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[基金項(xiàng)目]2020年海南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)研究課題“自由貿(mào)易港建設(shè)背景下海南城鄉(xiāng)一體化發(fā)展研究”課題之專題“城鄉(xiāng)教育一體化研究”。

[作者簡(jiǎn)介]徐衛(wèi)紅（1970—），女，漢族，新疆呼圖壁人，MBA碩士學(xué)位，海南開放大學(xué)管理學(xué)教授、高級(jí)會(huì)計(jì)師，研究方向：財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制等。