老年人智能技術學習成效的影響因素及關聯路徑

王思瑤 馬秀峰

［摘要］基于老齡化日益嚴峻和智能技術普遍應用的現實情況，選取具有豐富智能技術學習經歷的老年人開展半結構化訪談，以扎根理論為研究取向進行三級編碼，挖掘影響老年人智能技術學習成效的因素，并采用解釋結構模型構建老年人智能技術學習成效影響因素的結構模型，闡明其影響關系與關聯路徑，力求增強老年人智能技術學習成效。結果發現，影響老年人智能技術學習成效的7個主范疇包括感知價值、情感態度、學習行為、群體網絡、教學質量、師資質量、設施資源；17個初始范疇構成6級遞階結構模型，可分為根源性因素、過渡性因素和表層性因素。在此基礎上，厘清了老年人智能技術學習成效的驅動機理，提出了提升老年人智能技術學習成效的三條路徑：師資智力建設，設施載體支撐；教學保障，群體支持，特質優化；導引學習行為，助推深度參與學習。

［關鍵詞］老年教育；智能技術；學習成效；影響因素；結構模型

［作者簡介］王思瑤（1997- ），女，河北河間人，曲阜師范大學繼續教育學院在讀碩士；馬秀峰（1963- ），男，山東濟南人，曲阜師范大學繼續教育學院，教授。（山東? 曲阜? 273165）

［基金項目］本文系2018年國家社會科學基金一般項目“面向知識流分析的中文文本主題生成模型構建及應用研究”的研究成果。（課題編號：18BTQ069）

［中國分類號］G777［文獻標識碼］A［文章編號］1004-3985（2023）11-0092-08

人類平均壽命顯著延長，老齡化已然成為全球所關注的重要問題。由聯合國發布的關于全球人口統計報告《世界人口展望2019：發現提要》可知，全球人口結構繼續老化。其中，中國人口結構老齡化形勢日益嚴峻，預計到2050年老齡化率為26.1%，在全世界排第33位。此外，從智能技術發展之“快”和老年人學習進程之“慢”的層面上來講，智能技術對老年人而言不是賦權而是限權，他們由于無法熟練應用智能技術等基礎性工具而被貼上“數字流民”“數字貧民”的標簽，成為智能社會中最不受關注的“弱勢階級”，致使越來越多的老年人面臨著智能社會融入難的困境。循此，深度挖掘老年人智能技術學習成效影響因素以助其有效駕馭智能技術，不僅直接關乎老年人的社會融入問題，更密切影響著智能社會的協調發展與終身學習型社會的構建。然而，通過文獻梳理發現，目前關于老年人智能技術學習成效的研究成果相對較少，聚焦于其影響因素及層級結構方面的研究更是匱乏。鑒于此，本研究從因果關系的角度出發，剖釋老年人智能技術學習成效的影響因素及其層級結構，并構建相應的結構模型，旨在回答以下兩大問題：一是影響老年人智能技術學習成效的因素有何；二是因素之間存在何種內在邏輯關系和層級結構。由此，為提升老年人智能技術學習成效、增強老年人智能技術應用能力提供參考。

一、研究設計

（一）研究方法

1.扎根理論。扎根理論研究方法是由美國學者Glaser和Strauss提出的一種質性研究方法，旨在從經驗資料的基礎上構建理論。該方法強調研究者應當以包容的態度剖析與比較原始資料，并從中歸納、整理和概括新的概念，直到獲取的資料編碼達到理論飽和。本研究主要借助Nvivo12質性分析軟件自下而上地進行編碼，即開放性編碼、主軸性編碼以及選擇性編碼，探究老年人智能技術學習成效的影響因素。

2.ISM法。解釋結構模型（Interpretative Structural Mode，ISM）是現代系統工程中一種重要的定性研究方法，用于分析復雜社會系統的關聯結構，從而以有向拓撲圖的方式呈現影響因素的層級結構關系。本研究在利用扎根理論識別老年人智能技術學習成效影響因素維度的基礎上，征求數位專家對各影響因素之間關系的研判，進而建立鄰接矩陣、計算可達矩陣、劃分層級結構，最終構建出老年人智能技術學習成效影響因素的多層遞階模型。

（二）數據收集

聯合國將65歲及以上作為發達國家老年人的劃分標準，將60歲及以上作為發展中國家老年人的劃分標準。我國老年人按照時序年齡劃分標準為：45～59為老年前期（中老年人），60～89為老年期（老年人），90歲以上為長壽期（長壽老人）。有研究者根據老年人的生理和心理特征，將進入老年期的老年人大致劃分為低齡老人（60～70歲，女性從55歲開始）、中齡老人（70～80歲）以及高齡老人（80歲以上）。循此，基于研究的便利性、可行性，本研究將受訪對象界定為山東省的55周歲及以上的老年人。本研究遵循目的抽樣的原則，選取具有豐富智能技術學習經歷的老年人作為受訪對象。而后通過微信、電話聯系的方式與受訪者商定訪談時間和地點。在具體訪談的過程中，將訪談時間控制在30分鐘左右，在征得受訪者同意的前提下進行錄音，每經過一次訪談，都及時轉錄文本資料并導入Nvivo 12.0軟件進行編碼，根據分析結果進一步完善訪談提綱，盡量全面獲取老年人智能技術學習成效的影響因素，直到整理出的文本資料與之前的編碼信息開始重復且不再出現新的概念為止。此外，筆者預留三分之一的文本資料用于理論飽和度檢驗。

二、老年人智能技術學習成效影響因素的識別與提取

（一）開放性編碼

開放性編碼強調研究者懸置既有觀念，以一種開放的態度持續不斷地研析原始材料，并通過“原始資料—貼標簽—概念化—范疇化”的程序編碼，直至提取不出新的概念和范疇。首先，本研究遵循本土概念的原則，對訪談資料進行自下而上的分解與編碼，創建了247個自由節點。而后，對其進行語義上的分類，即通過合并語義相似或相同的概念，共凝練出125個初級概念。最后，對初級概念進行范疇化處理，并剔除交叉、重復或相互矛盾的概念，共獲得17個抽象度較高的初始范疇，即感知有用性（T1）、感知便利性（T2）、感知有趣性（T3）、學習興趣（T4）、學習信心（T5）、學習熱情（T6）、學習專注度（T7）、學習投入度（T8）、學習主動性（T9）、同伴互助（T10）、家庭關懷（T11）、教學設計（T12）、教學互動（T13）、教師能力（T14）、教師素養（T15）、數字資源（T16）、硬件設備（T17）。

（二）主軸性編碼

由于開放性編碼所建立的范疇往往是獨立的，缺少一定的關聯性，因此需要在開放性編碼的基礎上繼續開展主軸性編碼。主軸性編碼旨在依據“因果條件—現象—脈絡—中介條件—行動策略—結果”的編碼范式模型，挖掘初始范疇之間的內在聯系，并不斷地進行深入分析、提煉與整合。基于此，本研究對開放性編碼階段獲得的17個初始范疇再次進行提煉與整合，將感知有用性、感知便利性、感知有趣性整合為“感知價值”，學習興趣、學習信心、學習熱情合并為“情感態度”，學習專注度、學習投入度、學習主動性統整為“學習行為”，同伴互助、家庭關懷抽象為“群體網絡”，教學設計、教學互動歸納為“教學質量”，教師能力、教師素養整理為“師資質量”，數字資源、硬件設備歸并為“設施資源”。通過這一過程，最終形成7個主范疇。

（三）選擇性編碼

選擇性編碼強調提煉和歸納主范疇之間的邏輯關系，通過文本資料和已有理論來完善各主范疇及其相互關系。本研究對7個主范疇進行選擇性編碼，挖掘影響因素與智能技術學習成效之間的邏輯關系，繼而構建老年人智能技術學習成效主范疇的典型關系結構。

（四）理論飽和度檢驗

基于扎根理論研究方法開展研究，需要持續完善新資料、新數據，進行理論性抽樣，連續比較和修正已有范疇，直至不能發現新的概念或范疇為止。由此，本研究通過分析、整合與編碼預留的三分之一的訪談資料發現，所得結果均能劃歸為以上編碼范疇。此外，為增強驗證結果的可靠性，本研究打亂原始資料的順序，并按照以上步驟進行三級編碼，所得類屬均未超出原來的范疇，尚未出現新的概念和新的關系，說明老年人智能技術學習成效的影響因素被充分挖掘，達到一定的理論飽和度，具有可靠的研究信度和研究嚴謹性。

三、老年人智能技術學習成效影響因素的ISM模型構建與闡釋

本研究立足系統視角，采用扎根理研究方法，厘清了主范疇之間的邏輯關系，但尚未明晰各初始范疇之間的層級影響關系，這就需要ISM法深入分析老年人智能技術學習成效的影響因素層級結構關系。ISM作為揭示多種影響因素之間復雜內在關系和邏輯結構的有效方法，已被廣泛應用于系統要素的關系分析與遞階結構模型建構方面。循此，本研究在扎根理論的基礎上采取ISM研究方法深入分析老年人智能技術學習成效影響因素的層級遞階結構及關聯路徑。

（一）建構鄰接矩陣

為進一步剖析在扎根理論分析階段得到的感知有用性、感知便利性、感知有趣性、學習興趣、學習信心、學習熱情、學習專注度、學習投入度、學習主動性、同伴互助、家庭關懷、教學設計、教學互動、教師能力、教師素養、數字資源、硬件設備17個初始范疇影響因素之間的層級關系與關聯路徑，本研究采用調查員三角測量法，使用不同研究成員團隊的數據，以確保研究結果的科學性與可靠性。據此，本研究再次梳理訪談資料和回訪部分老年人，從中選取2名經驗豐富的受訪者，就17×17的關系矩陣對其進行闡釋，并依據受訪者的回答在表中做出標記。此外，邀請3名專家，使他們根據自身的經驗對各影響因素之間的關系進行比較。只有3名及以上的人員都認同的邏輯關系才能用于后續分析，進而構建了老年人智能技術學習成效影響因素的鄰接矩陣A（見下頁表1）。其中，1代表行所對應的因素對列所對應的因素有直接影響，0代表沒有直接影響。

（二）建構可達矩陣

可達矩陣揭示的是要素之間是否存在著關聯路徑。具體來看，如果數字為1，則表示某要素到另一要素之間存在著路徑；如果數字為0，則表示某要素到另一要素之間不存在路徑。在鄰接矩陣A和單位矩陣I求和的基礎上，通過采用MATLAB計算軟件，按照可達矩陣的運算過程，即（A+I）^（k+1）≠（A+I）^k≠（A+I）^（k-1）=D（k≥2），得出可達矩陣D（見下頁表2），旨在為明晰各層次因素分布情況提供數據支撐。

（三）老年人智能技術學習成效影響因素的ISM模型

本研究在分解剖析可達矩陣D的基礎上，將其劃分為可達集合R、先行集合Q和交集C，旨在揭示老年人智能技術學習成效ISM模型中影響因素間的層級遞階關系。其中，可達集合R表示可達矩陣某因素對應行中包含有1的元素集合；先行集合Q表示可達矩陣某因素對應列中包括有1的元素集合；交集C表示可達集合R與先行集合Q的交集，既能影響可達集合R，又能被先行集合Q所影響。如果某因素同時處于可達集合R和交集C中，則表示此類因素屬于同一層級。據此，以可達集合R（Ti）=交集C（Ti）為原則對各個影響因素進行層級劃分，這時Ti就被視為最高層次影響因素。在列出最高層次因素后，繼續以可達集合R（Ti）=交集C（Ti）為原則尋找剩下的最高層次因素，依次類推，層層劃分，共得到5個層級的因素集合，分別為L1=｛T7，T8｝；L2=｛T6，T9｝；L3=｛T1，T2，T3，T4，T5｝；L4=｛T10，T11｝；L5=｛T12，T13｝；L6=｛T14，T15，T16，T17｝。

依據因素集合層級分布的梳理結果和鄰接矩陣中展示的因素關系，構建了老年人智能技術學習成效影響因素的解釋結構模型。如下頁圖1所示，17個老年人智能技術學習成效的影響因素構成6級遞階結構模型，隨著遞階層級的不斷提高，因素的影響程度逐漸由表層因素過渡到根源性因素。位于最表層（L1）的因素包括學習專注度和學習投入度；位于最底層（L6）的因素主要包括教師能力、教師素養、數字資源和硬件設備；位于過渡層（L2-L5）的11個因素是關聯表層性因素和根源性因素的“樞紐”。

（四）老年人智能技術學習成效的驅動機理

通過梳理老年人智能技術學習成效影響因素的ISM模型層級關系，明確了老年人智能技術學習成效的驅動機理（見下頁圖2），即大致上由深層次的宏觀因素到外部利益相關者及因素，再過渡到內部特質治理層面，最終作用于表層性的直接因素。值得注意的是，在過渡的過程中，不同的主體也發揮著相應的作用。這既延伸了關于老年人智能技術學習成效影響因素的深度與廣度，同時也充實了驅動老年人智能技術學習成效提升的邏輯架構研究。

1.根源性因素。教師能力、教師素養、數字資源和硬件設備是影響老年人智能技術學習成效的根源性因素。即師資質量、硬件設施等因素雖不能直接作用于老年人智能技術學習成效，但可以通過其他因素對老年人智能技術學習成效產生影響。

2.過渡性因素。老年人智能技術學習成效的過渡性因素包括第二層至第五層共11個因素，主要包括感知有用性、感知便利性、感知有趣性、學習興趣、學習信心、同伴互助、家庭關懷、教學設計、教學互動等，可以表征為驅動老年人智能技術學習成效提升的內部特質治理和外部利益相關者及因素的支持。其中，教學設計、教學互動等教學質量因素以及同伴互助、家庭關懷等群體網絡因素均會直接或間接地影響老年人智能技術學習的內在價值觀念和情感態度，這為老年人全面掌握智能技術應用、積極融入智能社會提供了有利條件。整體而言，驅動老年人智能技術學習成效提升的第五層至第二層因素由外部因素過渡到內部因素，彰顯出了外部機制治理在提升老年人智能技術學習成效過程中的重要價值。

3.表層性因素。學習專注度、學習投入度是解釋結構模型中最表層的影響因素顯現，同時也是影響老年人智能技術學習成效最具直接性的因素。其中，學習專注度是指老年人在學習智能技術過程中的注意力集中程度，在訪談過程中發現，注意力相對集中的老年人對智能技術的掌握和應用更加熟練，學習效果更佳。此外，學習投入度強調老年人在智能技術學習行為、認知和情感方面投入的成本，訪談結果表明，愿意投入更多學習時間和精力的老年人在學習智能技術的過程中越得心應手，應用熟練程度就越高。

四、結論與建議

（一）結論

老年人智能技術學習成效的影響因素眾多，本研究采用扎根理論編碼方法提煉出了感知價值、情感態度、學習行為、群體網絡、教學質量、師資質量、設施資源7個主范疇。同時，運用ISM模型分析各影響因素之間的關聯路徑和層級結構，構建了老年人智能技術學習成效影響因素的ISM模型，厘清了老年人智能技術學習成效的驅動機理，最終通過實證分析得出了以下結論：第一，老年人智能技術學習成效的直接影響因素為學習專注度、學習投入度，這是驅動老年人智能技術學習成效提升的必要條件。第二，學習熱情、學習主動性、感知有用性、感知便利性、感知有趣性、學習興趣、學習信心、同伴互助、家庭關懷、教學設計、教學互動是老年人智能技術學習成效的過渡性因素，可以表征為驅動老年人智能技術學習成效的內部特質治理和外部利益相關者及因素的支持。第三，老年人智能技術學習成效的最深層次因素為教師能力、教師素養、數字資源和硬件設備，這說明優質的師資質量和完備的現代化基礎設施是提升老年人智能技術學習成效的關鍵依托。

（二）老年人智能技術學習成效提升的實踐路徑

本研究通過對老年人智能技術學習成效影響因素的實證分析，全景式地呈現了老年人智能技術學習成效影響因素并劃分了影響因素的層級結構，明晰了各影響因素對老年人智能技術學習成效的關聯路徑，為提升老年人智能技術應用能力進而融入智能社會提供了有力依據。基于此，本研究提出以下針對性策略：

1.聚焦根源性因素：師資智力建設，設施載體支撐。本研究通過實證分析發現，教師能力、教師素養、數字資源和硬件設備在老年人智能技術學習成效影響因素的遞階結構模型中居于最底層，對其他因素產生最廣泛而深刻的影響。因此，加強高質量師資隊伍建設，完善基礎設施是提升老年人智能技術學習成效的關鍵路徑。第一，教師是教學活動設計、組織管理和體系建構的指導者，同時也是老年人學習智能技術的直接負責人，提升老年人智能技術學習成效需要以高質量的師資隊伍為智力支持。具體來看，應設計科學系統的培訓體系，增強教師的育人能力和素養。首先，注重培訓內容的側重點。根據教師自身的實際情況，適當地增添軟知識技能培訓內容，合理均衡軟硬知識技能的內容比例。同時，在培訓過程中注重培訓價值觀念的浸潤，使其逐漸體悟老年人智能技術教育的深層次價值。其次，注重全面綜合的培訓評價考核。在合理界定考核指標范疇的基礎上檢驗教師培訓效果，可視化培訓報告，提高培訓成果轉化率，充分發揮智能技術教育教師培訓工作的最大效用。第二，數字資源、硬件設備作為影響老年人智能技術學習成效的根源性因素，應當加以特殊關注。首先，鼓勵多方力量參與，擴大設施資源供給。從政府的角度而言，在制度上加大對老年人數字設施資源建設的重視，并調動其他社會力量主動參與之中，對積極參與并能夠提供基礎設施資源的企業、機構等主體實施稅收優惠，鼓勵更多的社會資本投入使用。從社會的角度而言，各類企業以及社會團體等多方力量應當堅持“教育扶智”的理念，形成與老年教育機構的長期合作機制，加大對數字設施資源的投入力度。其次，設計適老硬件設備，增強設備的適切性。對于老年人而言，清晰明了、操作簡單的設備通常比復雜、多功能的設備更受重視，且具備圖文并茂和易于記憶的操作指南手冊更有益于老年人熟練地應用智能技術。由此，應當秉持“簡化”的設計原則，以老少平等共融為價值理念打造“老年友好型”技術環境。此外，要科學設計老年人友好的呈現界面、有效的幫助系統與導航、簡便的觸屏技術、無障礙的網頁瀏覽以及適切的行間距和字符間距等，以滿足老年人對智能設備的實際需求。

2.重視過渡性因素：教學保障，群體支持，特質優化。在老年人智能技術學習成效影響因素的層級遞階結構模型中，過渡層因素既受底層因素的影響，又作用于表層因素，在整個模型結構中發揮著不可替代的重要作用。因此，既要給予老年人教學上的保障和群體網絡的支持，又要優化其自身內在的學習特質。第一，科學合理地設計老年人智能技術學習活動，摒棄“形存實亡”的“假性”互動，貫徹“真性”互動教學，以達到對教與學過程的正本清源。就線下教學而言，在老年人以請教、提問等方式發起主動互動時，教師應適時地淡化“教”的角色，強化老年人在互動過程中的“卷入”程度。就線上互動而言，隨著社會轉型對社會互動情景、方式與規則等方面的變革，社會互動的“脫域”性更加明顯，同時也更加強調參與者的相互關注點和共享的情感狀態。為此，應尊重與老年人互動交流的情感性，采取兼顧情感性互動和工具性互動的混合性互動方式，營造高內聚、高耦合的情感釋放環境，避免由于“假性”互動而造成情感能量分層問題。第二，強調家庭成員的關懷和同伴的支持。已有研究證明，家庭成員的支持與關懷是老年人接受教育的重要驅動力。家庭關懷度作為反映家庭功能的一項可靠性指標，映射的是個體對家庭功能發揮情況的滿意度。為此，家庭成員應尊重老年人的學習意愿和權利，并承擔起“教”老年人學習智能技術和辨析網絡不良信息的社會責任，耐心地幫助他們解決在智能技術學習過程中遇到的一般性問題，給予其精神上和行動上的雙重鼓勵。此外，同伴互助學習作為具有互惠關系、學習共同體、個性化評估等特征的學習活動，能夠對學員目標學習領域的學習成就、社會交往技能、情感態度價值觀產生積極作用。在教學過程中，應當積極采取系統完整式的同伴互助學習活動，促進老年人之間的互幫互助，并給予優秀老年人展示自我學習成果的機會，充分調動老年人的學習主體性、積極性和主動性。第三，注重老年人自身學習的內在特質和情感精神。要深化老年人對智能技術學習的價值理解，關注老年人在智能技術學習后的內在增值效應，可以利用VR/AR、大數據等數字化技術為老年人營造仿真的應用場景，使其在“現實”操作過程中，深入體悟智能技術學習帶來的便利性與實用性。同時，充分關照與年齡相關的身體衰退的生物學機制及其所帶來的障礙性因素，鼓勵老年人融入學習設計過程，共同探尋出老年人應用智能技術的“優勢高地”，以增強其心理層面上的學習信心。此外，還要調動老年人的積極主動性，在遵循適度原則和學習需求的基礎上設計能夠調動老年人智能技術學習積極性的活動項目，并且引導老年人建立起對自身學習能力、學習成效的認知與期望，積極開發自身的學習潛能。

3.對接表層性因素：導引學習行為，助推深度參與學習。學習投入度和學習專注度作為老年人智能技術學習成效ISM模型中的表層性因素，易受到其他因素的影響，理應對這些不穩定性因素予以重點關注，引導老年人全身心地參與智能技術學習。第一，創設舒適的學習情境，加強老年人對智能技術學習行為、認知和情感的投入力度。老年教育機構（社區）應當建設涵蓋注意力、切身性、自信心和滿足感等四大核心要素的學習情境（簡稱ARCS），激發老年人的學習興趣、學習熱情與主動性。具體來看，在老年人接受智能技術教育的最初階段，應當喚醒老年人對智能技術學習的注意力和好奇心，在互動教學與實踐操作階段應更多地關注老年人的切身體悟和學習自信，為其提供應用新知識和新技能的機會。第二，教學的時長、時間比例、內容難度等均會影響老年人的學習專注度。為此，應根據老年人的身心特征合理安排教學時間，包括課程的時長、理論與實踐教學所占時間的比例等，盡可能地提升老年人學習的注意力。此外，以“老年人中心”為原則，以“老年人的需求、情感與已有知識技能水平”為出發點，以“課程內容契合學習需求、課程層次符合學習基礎、課程規范適切學習特點”為理念遵循，構建評估初始模型，即對老年人掌握智能技術的初始熟練程度進行評估和劃分適當的熟練程度切割點，并根據熟練程度將其分配到不同課程層次的班級，使其從適當的學習出發點開始，確保他們不會因為知識技能太簡單而隨意對待或太難而產生自我質疑。

［參考文獻］

［1］范玉吉，李紫繁.從賦權到限權：老年人智能手機使用研究［J］.未來傳播，2021，28（5）：29-37.

［2］陳向明.扎根理論的思路和方法［J］.教育研究與實驗，1999（4）：58-63.

［3］馬永霞，竇亞飛.以能力培養為導向的高校創業教育生態系統的關鍵要素與構建策略——基于DEMATEL-ISM方法的實證分析［J］.教育發展研究，2022，42（1）：68-76.

［4］王衛東，蔣海鷹.老年大學教學：理論與藝術［M］.北京：北京師范大學出版社，2017.

［5］陳向明.扎根理論在中國教育研究中的運用探索［J］.北京大學教育評論，2015（1）：2-15+188．

［6］陳鵬，曹麗娜.智能時代教師網絡研修的影響因素與促進策略——基于扎根理論的質性分析［J］.現代教育技術，2022，32（9）：109-116.

［7］陳蓉，陳曉禹，朱君妍，等.基于ISM的移動圖書館用戶持續使用意愿影響因素的結構關系研究［J］.圖書館學研究，2021（21）：93-101+31.

［8］李翌萱.人工智能時代老年人社會參與的價值審視和倫理思考［J］.自然辯證法通訊，2021，43（6）：88-93.

［9］（英）安東尼·吉登斯.現代性的后果［M］.田禾，譯.南京：譯林出版社，2000.

［10］（美）蘭德爾·柯林斯.互動儀式鏈［M］.林聚任，王鵬，宋麗君，譯. 北京：商務印書館，2016.

［11］賈紅彬.老年學習成效的影響因素與促進建議研究［J］.當代繼續教育，2020，38（2）：16-20.

［12］左璜，黃甫全.國外同伴互助學習的研究進展與前瞻［J］.外國教育研究，2010，37（4）：53-59.