基于數據可視化的科技項目管理平臺開發及應用研究

楊揚　馬曉華　楊放　馬瑞

［摘 要］依據完全項目制管理機制，開發了數字化平臺，實現了項目信息、科技成果、項目經費的完全項目制管理。通過內部結算建立經濟賬戶，對于科技項目經費收支進行全成本核算；通過科技成果建立技術賬戶，作為績效考核及激勵的依據。為實現科技項目數據分析及價值挖掘，搭建了可視化分析框架，采用圖表、曲線、柱形圖等展示數據，生動直觀地反映了科技項目綜合信息、科技成果水平及經費收支信息，為完全項目制決策管理及輔助分析提供支撐。

［關鍵詞］完全項目制；全成本核算；數據可視化；科技項目管理；平臺；開發；應用

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2023.21.025

［中圖分類號］F272.7；TP315 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1673-0194（2023）21-0081-05

0? ? ?引 言

近年來，政府部門聚焦完善科研管理、提升科研績效、推進成果轉化、優化分配機制等方面，先后制定出臺了一系列政策文件，包括《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等，從簡化科研項目管理流程、完善科研經費管理機制、改革科技成果管理制度等方面提出一系列更明確、可操作、系統性的實施方案，有力地激發了科研人員的創造性和創新活力，促進了科技事業發展。

中國石油天然氣集團公司通過在超前性、基礎性研究項目中開展完全項目制管理試點，進一步發揮政策對科技創新工作的支持和保障作用，強化管理向服務轉化。試點以來，完全項目制管理機制逐步建立和完善，在賦予科研單位和科研人員自主權等方面取得了顯著效果，管理改革的具體措施得到實踐應用，管理理念、制度、措施得到廣泛認可，試點項目研發工作也取得了明顯成效。

1? ? ?關于完全項目制管理

1.1? ?概 述

完全項目制是指為完成科技攻關目標、任務在集團公司所屬企事業單位設立項目運行組織，并以項目經理負責制為核心、以項目組為主體開展的研究開發活動、實施管理的一種運行管理制度［1］。完全項目制的核心是全面落實項目經理負責制，將以行政部門為管理機構的科技項目管理模式分解為項目組，并設立項目經理為項目第一責任人，項目經理可以跨部門召集項目成員形成項目組，并以項目組為單位開展科技項目的策劃、設立、實施、管理至驗收結題。

1.2? ?作 用

實施完全項目制管理可以推動科技管理簡政放權，直管變監管，為科技創新創造條件，提供支持和服務［2］。項目經理和項目成員實現由任務執行者向項目協調者、決策者、主導者的轉變，充分調動其創新的主觀能動性和積極性。完全項目制強化了以科研人員為本的考核和激勵方式，項目組成員工作與業績考核內容更加明確，責任感與競爭活力增強，調動了項目組的積極性，形成了以創新創效為目標、以項目經理負責制為核心、以項目組為主體、以項目全成本核算為保障的項目管理體系。

1.3? ?試點情況

近年來，中石油下屬油氣田公司、科研院所等陸續開展了一系列完全項目制試點工作，并取得了卓有成效的成果。在中國石油勘探開發研究院試點實施取得了“釋放活力、深挖潛力、盤活存量”的效果［3］；在中國石油鉆井工程技術研究院的超前研究項目試點中取得了良好的效果［4］；在西南油氣田公司的實踐表明，科研完全項目制管理是激發項目團隊內部力量的重要手段［5］；在北京石油機械有限公司的應用表明，完全項目制將管理思想和創新能力有機結合，有效保障了科技項目的順利實施，推動了企業技術創新和人才培養［6］。由此可見，科技項目施行完全項目制管理可取得良好的效益和效果。

1.4? ?管理體系

中國石油集團石油管工程技術研究院近年來不斷探索科技項目管理，積累經驗，創新構建了科研項目管理體系［7］。在具體實施中，完全項目制管理主要解決三個問題：一是解決項目經理職責權力的落實問題，包括項目經理的技術決策權、任務執行權、運行管理權、協調匯報權等；二是明確界定行政管理與項目管理的關系，包括人力資源、經費及物資的管理機制；三是建立以項目組為單元的項目運行組織體系，形成從項目組建立、調整、運行到結束的全過程管理模式。根據上述職責權力設置，針對不同管理人員設計了不同的權限及職能，如圖1所示。

2? ? ?完全項目制管理數字化平臺

隨著數字化浪潮興起，我國數字經濟發展進入了“快車道”。以大數據、云計算、人工智能為代表的數字技術給企業的管理與發展帶來了極大的挑戰與機遇。數字技術的合理應用現已成為企業塑造核心競爭力的有力法寶之一，與數字化轉型相關的研究議題也成為當今重要的研究方向之一。目前，從國內外能源化工公司到科技互聯網企業，不同行業、不同類型企業都在加速推進數字化轉型和實踐［8］。科技管理業務數字化轉型的內涵，就是要基于管理理念變革、數字治理體系構建、智能化技術賦能的科技管理數字化轉型實踐經驗，大力推進信息智能化系統建設和發展，實現對科技創新資源全過程的信息掌控和綜合管理［9］。通過建立數字化平臺實現科研管理體系落地實施并推進科研管理數字化轉型。完全項目制管理數字化平臺主要功能包括基礎管理、項目管理、經費管理、成果管理及系統管理等，整體功能結構如圖2所示。

2.1? ?科技項目管理

項目管理實現縱向與橫向科技項目立項及項目成員管理，立項后項目信息進入基礎數據庫。項目成果通過提交工作內容對科研工作開展過程進行記錄，從而便于項目經理考查項目成員總體工作量及工作情況。按項目來源信息進行分類，更加直觀展示不同類型的項目信息及數量。科研項目管理需要對現有各類縱向與橫向項目基本信息、項目參加人員、項目概況、項目任務、時間進度等相關資料進行全面管理。

2.2? ?科技成果管理

科技成果管理實現對科技項目所取得知識產權成果的申請及信息登記，包括：論文、專利、標準、科技獎勵和軟件著作權。實現從成果注冊、申請到注冊成功后的信息登記及提交，實現項目成果文檔資料的信息管理，并作為項目及成員技術賬戶考核的基礎數據，同時為構建知識庫提供基礎信息平臺。在成果管理中，為進一步體現全體項目成員的作用，系統管理頁面設置成果排名信息，包括排名順序及對應人員，從而更加準確量化項目成員的知識產權獲得情況，作為技術賬戶考核的基本依據。

2.3? ?科技經費管理

科技項目經費管理包括科技項目預算、收入及支出管理。項目經理分配項目成員后按照工作任務向項目成員分攤項目收入及支出費用，以進行科技項目收入及支出的有效量化，實現對項目經濟指標和技術指標的考核。

經費收支管理實現科技項目預算、內部收入、外部收入及支出的分攤管理，其中內部收入支出采用全成本核算辦法實現。全成本核算是指成本管理不是簡單而靜態的成本核算，而是對各種成本進行全方位考察后實行的全過程控制［10］。全成本管理涉及科研項目經費支出的所有可量化成本，包括勞務成本、研發成本、主營業務成本、銷售費用及管理費用，并按照一、二、三級財務科目進行細化，從而準確計算項目全部成本。

在對科技項目全部成本因素進行量化管理的基礎上，實現全成本運營的經費核算體系。項目收入及支出數據與財務系統數據進行對接，項目經理進行分配后收入支出將計入項目成員經濟賬戶。

2.4? ?技術賬戶及經濟賬戶

通過項目成果及經費管理，形成個人業績賬戶，包括經濟賬戶和技術賬戶。其中技術賬戶即項目成員的科技成果匯總數據；項目經理負責將技術任務和項目經費核撥至個人賬戶，形成經濟賬戶。通過技術賬戶可以有效反映和考查科研項目的科技成果、知識產權獲得情況，通過經濟賬戶可以有效考查項目經費收入及收支情況，從而作為科技項目及科技人員績效考核激勵機制，使科技活動更適應市場發展的需要，同時，充分調動科研人員的創新熱情。

3? ? ?數據展示及分析

可視分析是數據分析的重要方法，一幅圖勝過千言萬語，人類從外界獲得的信息約有80%以上來自于視覺系統［11］。隨著近年來大數據技術的不斷發展，數據可視化技術正逐步成為大數據時代的顯學［12］。數據可視化旨在借助于圖形化手段，將數據以圖形、表格、曲線或者其他形象的方式傳達給數據展示對象，將數據庫中每一個數據項作為單個圖元素表示，大量的數據集構成數據圖像，同時將數據的各個屬性值以多維數據的形式表示，可以從不同的維度觀察數據，從而對數據進行更深入的觀察和分析，實現更加有效的溝通和信息表達。

通過數據可視化，可以實現科研項目整體規模、項目來源維度、項目年度經費及成果演化數據和信息的分析，并輔助進行科研計劃制訂及決策分析。將數據可視分析應用于完全項目制管理系統，將形成項目信息動態認知，實現項目成果數據圖形統計，并挖掘分析項目經費中隱含的信息及價值，從而推動完全項目制管理系統實現決策支持，指導科研更加符合市場預期及成果轉化收益要求。

3.1? ?可視分析框架及效果

為實現數據可視分析，采用基于開源的數據可視化庫Echarts，提供直觀、生動、可交互、可高度個性化定制的數據可視化圖表，并具備拖拽重計算、數據視圖、值域漫游等特性。針對科技項目數據、知識成果數據及經費數據，設計開發了縱向與橫向項目信息視圖、知識產權統計圖及經費數據折線圖，如圖3所示。通過餅圖、柱狀圖、折線圖及曲線圖直觀、生動地展示了科研項目總體信息，實現了“讓數據說話、為數據賦能”。

3.2? ?數據價值挖掘

通過數據分析及價值挖掘進一步發揮數據作用，讓數據體現反映、監督的基本職能，更具備價值創造的功能［13］。數字化平臺中的數據包括結構化數據，如科研項目信息、項目成員信息、知識產權信息、科技項目過程管理信息。通過分析近年來縱向、橫向項目信息占比情況，可以指導或調控國家、集團、省部級科研項目立項工作；通過科技成果信息（專利、論文等）類型、占比分析，可以提高優秀科技成果申報比例，也可以綜合反映科技項目技術實力及科技創新能力；通過科技項目經費收支分析，可綜合反映總體經費收入、支出，并進行橫向、縱向對比，實現科研項目績效考核。

系統存儲的非結構化數據，如知識產權文檔、技術報告、圖片、報表等，為專業技術知識庫建設提供有價值的數據，利用科技項目過程資料構建科技領域的知識庫，并通過知識庫檢索指導科研項目立項、申報及熱點方向，幫助科研人員更好地利用歷史數據及科研成果，加快研究及開發進程。

4? ? ?實施效果及展望

基于完全項目制管理體系建立了數字化平臺，實現科技項目、成果、經費、經濟賬戶、技術賬戶的管理功能，其中經濟賬戶采用科研經費全成本核算進行收支管理，技術賬戶基于科技成果的類型、層次、等級及排名綜合反映科研人員的技術能力，為科技項目績效考核及激勵機制的應用提供數據支撐。通過搭建數據可視分析平臺，生動直觀地反映了科技項目綜合信息、科技成果水平及經濟效益創造能力，為完全項目制決策管理及輔助分析提供決策支持平臺。

該平臺目前已經實現800余項縱向與橫向科技項目的完全項目制管理，科技項目分類及層級更加有序，在體現項目經理職責權力的同時進一步激發了項目組成員的主動性和積極性，提高了科技項目實施效率，提升了科技人員的創新能力，綜合反映了科技項目的經濟及技術實力，實現了科技項目管理的數字化轉型。未來，將建立從科研項目申報、立項、檢查到驗收、結題的全過程管理平臺，實現完全項目制全過程、全周期的數字化管理。

主要參考文獻

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