“133+N”多維度卷煙市場秩序評價體系的建立與應用

趙如茜　馬文鵬

摘要：長期以來，煙草專賣管理部門一直沿用“市場凈化率”這一指標來衡量卷煙市場秩序、評判市場監管質效，隨著專賣管理工作高質量發展及市場監管方式多觸角的延伸推進，“市場凈化率”指標自身存在的時點性、主觀性、片面性問題，已不能完全展示出卷煙市場“全時段、全地域、全樣本”的監管結果和市場狀態。基于以上問題，建立更加科學、有效的卷煙市場秩序評價體系，已顯得十分迫切而重要。文章圍繞多個維度，對卷煙市場秩序實施評價，同時所創新總結出的評價指標、評價模式、評價方法和評價規則，將為深化和拓展卷煙市場秩序起到先行示范作用，同時也為全區乃至行業市場秩序評價工作推廣將形成了可復制、可推廣的經驗做法。

關鍵詞：卷煙市場秩序；評價體系；因子分析法；功效系數法

一、引言

卷煙市場秩序評價是煙草專賣管理部門獲取卷煙市場狀態信息的必要手段，本文立足于煙草專賣管理部門核心職責定位，切實從影響卷煙市場秩序的多維度、多數據、多方面進行分析研判，結合日常相關數據和現場調查數據，對轄區市場秩序和市場監管成效進行全方位量化評估，從全新角度評價某一區域卷煙市場秩序將帶來切實可行的實踐經驗和操作方法。

二、“133+N”卷煙市場秩序評價體系概述

圍繞以實現“科學合理評價卷煙市場秩序”這一總目標；分“區局考核市局”“市局考核縣局”“縣局考核網格”三個層級開展評價；重點評價內容圍繞“規范程度、監管效能、市場評價”三個模塊；模塊突出以“市場凈化率”“持證戶查處率”“卷煙流出數量比”“模型命中率”等“N”項評價指標進行測評，從而形成“133+N”多層級、多維度卷煙市場秩序評價體系。

（一）建立“133+N”卷煙市場秩序評價體系的意義

建立新的卷煙市場秩序評價體系后，一是能客觀真實地反映出某一區域卷煙市場秩序的狀態；二是能反映出專賣部門的行政管理效能；三是能反映出市場投放及動銷情況。

（二）建立“133+N”卷煙市場秩序評價體系的研究價值

本文將圍繞“市場凈化評價、監管效能評價、外部反饋評價”等維度，對卷煙市場秩序實施評價，同時所創新總結出的評價指標、評價模式、評價方法和評價規則，將為深化和拓展卷煙市場秩序起到先行示范作用，同時也為全區乃至行業市場秩序評價工作推廣將形成了可復制、可推廣的經驗做法。

三、“133+N”多層次、多維度卷煙市場秩序評價體系的構建

（一）評價的原則

建立卷煙市場秩序評價體系必須遵循科學性、規范性、公正性、公開性、指導性、易操作性和復制性等基本原則。

（二）因子分析法

1. 因子分析的含義

因子分析是在1931年由Thurstone首次提出的一種是基于降維的思想，在盡可能不損失或者少損失原始數據信息的情況下，將錯綜復雜的眾多變量聚合成少數幾個獨立的公共因子，這幾個公共因子可以反映原來眾多變量的主要信息，在減少變量個數的同時，又反映了變量之間的內在聯系。因子分析是一種用于探索分析項（定量數據）應該分成幾個因子（變量）的統計分析方法。

2. 因子分析的數學模型

設原有p個變量X1，X2，X3，…Xp，且每個變量（或經標準化處理后）的均值為0，方差均為1，現將每個原有變量用k（k＜p）個因子f1，f2，f3，…fk的線性組合來表示，即用矩陣的形式表示為：

X＝AF+ε

其中，F稱為因子，因為它們出現在每個預先存在變量的線性表達式中，所以它們也被稱為公因子，其均值為0，方差為1。

A是因子載荷矩陣，aij（i=1，3，…，p；j=1，3，…，k）是因子載荷，是第i個原有變量在第j個因子上的負荷。

對于因子模型：

xi=ai1f1+ai2f2+ai3f3+…+aikfk+εc

（i=1，2，…，p）

如果對Xi作出標準化處理，則Xi的標準差為1，且fj的標準差為1，因此：

r■＝■=Cov（x■，f■）＝aij

由以上分析可知，對于標準化后的Xi，aij是Xi與fj的相關系數，反映了變量Xi與因子fj的相關程度。因子載荷越大，則說明第i個變量與第j個因子的關系越貼切，反之亦然。

（三）評價指標的選取

本文重點選擇最常用的指標，并考慮將定性和定量指標結合起來的想法。利用因子分析法，結合市場監管情況及要求，對指標進行再整理、劃分、確認、修改、補充等，最終確定16項指標。

通過 KMO 和Bartlett檢驗，KMO值為0.875，p值為0，小于0.05，說明該16項指標適合進行因子分析。計算所有指標對應的共同度值均高于0.4，意味著指標和因子關聯性很強，因子載荷系數絕對值大于0.4時，即說明該項和因子有對應關系。最終得出：指標1、指標2、指標7、指標11為一組，指標4、指標6、指標12為一組，其余指標為一組，共分為三組，分別對應類別“規范程度、市場評價和監管效能”。

（四）評價指標的權重劃分

根據因子法，利用載荷系數信息對16項指標進行權重計算，計算分為三步：

第一，計算線性組合系數，即載荷系數除以對應特征根的平方根。

第二，計算綜合得分系數，即線性組合系數分別與方差解釋率相乘后累加，然后除以累積方差解釋率。

第三，計算權重，對總體得分系數進行歸一化，以獲得每個指標的權重值。

通過因子分析最終得出指標的權重如表1所示。

（五）評價指標的內容及數據來源

根據專賣、內管等部門相關文件資料，結合實際情況，得出評價指標的內容及數據來源，具體見表2。

（六）評價標準的設定

在卷煙零售市場秩序評價的過程中，使用四級評語集U={優，良，合格，差}進行評估，各等級標準采用百分制，對于評價指標體系中的定量、定性等指標，將其評價標準分三種情況處理：

第一，定性指標（A14、A15、A16），采取查閱資料、實地走訪、調查問卷、上級通報等方式獲得數據，根據活動開展及問卷情況，采取專家法，作出評價結果。

第二，定量指標（A5、A6、A8、A9、A10），通過查找專賣系統、內管系統的相關數據，結合實際市場情況，根據中位數法利用公式：

臨界值（C0）＝■

結合各級下達的任務指標（C），制定評價標準。對于A7，根據內管考核標準，設定合格指標。

第三，定量與定性相結合指標（A1、A2、A3、A4、A13、A16），即三級指標有多個細化定義，原則上先分內容進行處理，再采取專家法和功效系數法，綜合給出評價結果。其中，指標（A1、A2、AA、A4）取各網格總戶數作為基數進行計算。

具體評價標準見表3。

四、“133+N”多層次、多維度卷煙市場秩序評價體系的實證應用

（一）評價指標數據的采集

自治區局對地市級局評價工作每年開展不少于一次，或直接采用地市級局評價結果；地市級局對縣級局評價工作，每季度開展不少于一次；縣級局對網格評價工作每月開展一次。評價工作主要采取市場檢查、系統查閱、問卷調查、查閱資料相結合方式進行。

（二）評價結果的計算

對于三級指標A1、A2、A3、A4、A7、A11、A12、A13、A16，計分采取改進后的功效系數法，公式為：

單項分數（Δ1）＝40*■+60

對于三級指標A14、A15，計分公式為：

單項分數（Δ3）＝90*任務完成率

對于三級指標A5、A6、A8、A9、A10，采取線性回歸法計分。

各級指標評價得分見表4。

四級等級評語集U={優，良，合格，差}所屬分數區間，包含最大值但不包含最小值。例：優：99～100分，包括100分，但不包括99分。

規定三級指標評價最終得分計算公式為：

最終得分（Δ3）＝權重（ω）*單項分數*100

二級指標得分為對應三級指標分數（Δ3）和，一級指標得分為二級指標分數（Δ2）和，市場秩序整體評價得分（Δ）為所有三級指標分數（Δ3）和。

（三）評價結果的分析

以銀川市煙草專賣局6家縣級局2023年6月各項數據為依據進行計算，具體結果見表5。

五、結語

課題所創新研究的卷煙市場秩序評價模式，不僅是一種模式的創新，更是符合當下卷煙市場專賣管理工作新要求的一種監管理念的創新升華。評價模式有效解決了誰來評、評什么、怎么評的問題，形成了“職能互補、相互促進、共同提升”的市場監管氛圍，頂層設計將更加接地氣，工作目標將更加統一。課題實施后將有效促進區域卷煙市場健康發展，減少違法卷煙流入和流出侵蝕其他區域市場份額，保證卷煙零售戶經營利潤，維護消費者合法權益及國家稅利收入，切實有效規范卷煙市場具有較大的現實意義。

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【作者單位：銀川市煙草專賣局（公司）專賣監督管理科（稽查支隊）】