破除“五唯”，完善研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體制機(jī)制

李榮

摘要：文章聚焦“完善質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，破除‘五唯評(píng)價(jià)方式”的要求，分別從“五唯”的含義及根源、弊害及缺陷、完善研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體制機(jī)制三個(gè)方面展開(kāi)論述，并以“破唯”為目標(biāo)建立了新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：五唯；研究生教育質(zhì)量；評(píng)價(jià)體制機(jī)制；評(píng)價(jià)指標(biāo)

2020年9月21日教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部三部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》（教研〔2020〕9號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），其中第22條提出“完善質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，破除‘五唯評(píng)價(jià)方式”。該條建議為規(guī)范我國(guó)研究生教育評(píng)價(jià)機(jī)制提供了改革動(dòng)向，有助于推動(dòng)我國(guó)“雙一流”建設(shè)的內(nèi)涵式建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）基于政策含義的研究

中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)杜玉波認(rèn)為，破除“五唯”需要嚴(yán)格從教育規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律出發(fā)，在‘唯與‘不唯之間找到平衡，搞清楚從哪里突破，規(guī)則是什么，路徑是什么，堅(jiān)持破中有立、破立結(jié)合。基于此，部分學(xué)者確立了“新四維”理念，即改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)、探索增值評(píng)價(jià)和健全綜合評(píng)價(jià)；還有學(xué)者構(gòu)建了“新五維”理念，從學(xué)術(shù)組織、學(xué)術(shù)傳承、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)激勵(lì)和學(xué)術(shù)倫理五個(gè)維度來(lái)引導(dǎo)學(xué)術(shù)的發(fā)展與評(píng)價(jià)。

（二）基于政策實(shí)施的研究

本文從“雙一流”建設(shè)出發(fā)，提出“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)須辯證看待‘唯與‘不唯、“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持“不唯”、改革創(chuàng)新以及“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)必須避免陷入新的“唯”三個(gè)方面詳述具體辦法；從高校職稱改革展開(kāi)探討，指出職稱制度改革中迫切需要實(shí)現(xiàn)“五唯”的破與立，需要高校建立多維評(píng)價(jià)體系，形成全面評(píng)價(jià)機(jī)制，并強(qiáng)化代表作評(píng)價(jià)制度。

（三）基于其他國(guó)家和地區(qū)的比較研究

部分學(xué)者通過(guò)對(duì)比中美兩國(guó)的教育質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，提出破除“五唯”，提倡多元化評(píng)價(jià)的論點(diǎn)，主張學(xué)習(xí)西方教育評(píng)價(jià)“Testing（測(cè)試）、Assessment（評(píng)估）和Evaluation（評(píng)價(jià)）”的評(píng)價(jià)理念。還有學(xué)者從中日比較的視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)在評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)方法上存在較大差異，并提出“防止教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)中心主義”觀點(diǎn)。

梳理以上文獻(xiàn)可以得出結(jié)論，已有諸多學(xué)者對(duì)破除“五唯”評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了一定的探討，這些研究成果為本文的繼續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。但是現(xiàn)有研究多是從質(zhì)性研究和比較研究出發(fā)，鮮有深入探究研究生教育評(píng)價(jià)機(jī)制的演進(jìn)規(guī)律和內(nèi)在聯(lián)系。基于此，本研究將系統(tǒng)梳理國(guó)家發(fā)布的相關(guān)政策文件及講話精神，深入理解“五唯”的本質(zhì)內(nèi)涵，建立新的研究生教育指標(biāo)評(píng)估體系。

二、“五唯”的含義及根源

“五唯”是指唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)，其成因極其復(fù)雜，既有歷史因素，又有現(xiàn)實(shí)因素；既有物質(zhì)世界因素，又有人為作用因素。因此，在破除“五唯”教育評(píng)價(jià)體制機(jī)制的改革行動(dòng)中，相關(guān)部門(mén)要綜合考慮多方面因素的作用，深入剖析其復(fù)雜的成因及結(jié)果，找到解決復(fù)雜問(wèn)題的根本路徑和方法。

2020年《意見(jiàn)》發(fā)布后，大部分學(xué)術(shù)人員認(rèn)為，SCI（科學(xué)引文索引）論文評(píng)價(jià)指標(biāo)的剔除會(huì)造成學(xué)術(shù)圈的混亂，即失去了一個(gè)兼具公正性及大眾接受度的指標(biāo)來(lái)對(duì)學(xué)者的學(xué)術(shù)能力進(jìn)行評(píng)判。與此同時(shí)，在實(shí)際操作中，研究生教育評(píng)價(jià)仍過(guò)度強(qiáng)調(diào)此五項(xiàng)指標(biāo)，從側(cè)面反映出了部分高校學(xué)者對(duì)論文排名及職稱測(cè)評(píng)的依賴性和盲目性。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立亟須厘清盲從、單一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與科學(xué)、多元化評(píng)價(jià)指標(biāo)的特征和邊界。

三、“五唯”評(píng)價(jià)的問(wèn)題

“五唯”是不科學(xué)、不符合新時(shí)代發(fā)展要求的教育觀、評(píng)價(jià)觀，其弊害在于背離了教育的本質(zhì)和規(guī)律，偏離了教育真正的發(fā)展路線，主要表現(xiàn)在評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向不明確、評(píng)價(jià)指標(biāo)機(jī)制不科學(xué)、評(píng)價(jià)主體對(duì)象不多元。

（一）評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向不明確

價(jià)值導(dǎo)向是政策實(shí)施的根本風(fēng)向標(biāo)，教師只有充分明確了價(jià)值導(dǎo)向的真正內(nèi)涵，才可以成功、順利地開(kāi)展工作。目前，國(guó)內(nèi)開(kāi)展研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)活動(dòng)缺乏統(tǒng)一的核心價(jià)值體系指導(dǎo)，在實(shí)際操作過(guò)程中也存在不遵循評(píng)價(jià)目標(biāo)、為評(píng)價(jià)而評(píng)價(jià)等問(wèn)題。同時(shí)，部分評(píng)價(jià)僅是對(duì)高校內(nèi)部教育過(guò)程和教學(xué)主體的評(píng)價(jià)，缺乏對(duì)大眾心理訴求和社會(huì)發(fā)展需求的調(diào)研，無(wú)法更有針對(duì)性地達(dá)成教育評(píng)價(jià)的真正作用。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)機(jī)制不科學(xué)

評(píng)價(jià)指標(biāo)是高等教育評(píng)價(jià)的根本參照量，其對(duì)評(píng)判研究生教育的內(nèi)涵式建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展起到了舉足輕重的作用。然而，現(xiàn)代社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定存在評(píng)價(jià)機(jī)制不夠健全、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺乏針對(duì)性、評(píng)價(jià)指標(biāo)不夠科學(xué)等問(wèn)題。目前，國(guó)內(nèi)大部分高校與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)新興信息技術(shù)的技能掌握不足，嚴(yán)重滯后于時(shí)代發(fā)展。這種情況導(dǎo)致了教育評(píng)價(jià)指標(biāo)單一、教育質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)無(wú)法得到有效運(yùn)用等問(wèn)題的出現(xiàn)。

（三）評(píng)價(jià)主體對(duì)象不多元

評(píng)價(jià)程序主要包括評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體和評(píng)價(jià)工具。其中，評(píng)價(jià)主體在評(píng)價(jià)中占據(jù)主導(dǎo)地位，由社會(huì)、政府、用人單位、機(jī)構(gòu)與師生等個(gè)人和組織綜合構(gòu)成。然而，當(dāng)前國(guó)內(nèi)研究生教育評(píng)價(jià)體制機(jī)制主要將政府作為主體，較難實(shí)現(xiàn)多元組合。這種現(xiàn)象使得大部分評(píng)價(jià)活動(dòng)以政府的意志和利益為主導(dǎo)，忽視了大眾需求和人民利益。這種具有強(qiáng)制性的評(píng)價(jià)結(jié)果容易導(dǎo)致公信力和代表性的缺失。

四、破除“五唯”，完善研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體制機(jī)制

評(píng)價(jià)是高等教育發(fā)展的指揮棒，科學(xué)、高效的評(píng)價(jià)有助于引領(lǐng)新時(shí)代研究生教育的健康發(fā)展。要想改變“五唯”不合理的評(píng)價(jià)方式，相關(guān)部門(mén)必須樹(shù)立新的目標(biāo)和價(jià)值，尋找新的方法和路徑。本文認(rèn)為完善研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體制機(jī)制要從以下方面著手。

（一）健全動(dòng)態(tài)的評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)信息化監(jiān)測(cè)

動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)是結(jié)合現(xiàn)代技術(shù)的新型評(píng)價(jià)方式。實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，即高校應(yīng)通過(guò)建立信息化動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)體制機(jī)制，利用信息化手段動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)高校研究生發(fā)展?fàn)顟B(tài)，建成研究生教育動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的常態(tài)化機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)研究生教育培養(yǎng)情況的長(zhǎng)期性、實(shí)時(shí)性跟蹤。

動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的新潮流和新發(fā)展，引領(lǐng)高校堅(jiān)持在黨的方針政策引導(dǎo)下，全面貫徹落實(shí)“改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)，強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)，探索增值評(píng)價(jià)，健全綜合評(píng)價(jià)”的思想指導(dǎo)，建立多方面協(xié)調(diào)的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)體制機(jī)制，用全面的、發(fā)展的眼光進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)貫穿研究生教育的始終，因此在加強(qiáng)研究生自我監(jiān)測(cè)和第三方監(jiān)測(cè)的同時(shí)，高校需要不斷加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)體制機(jī)制的建立和完善，有效發(fā)揮動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與評(píng)估在各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)過(guò)程階段的功能和作用。

（二）建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提高專業(yè)水平

建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)高等教育改革發(fā)展至關(guān)重要。研究生教育評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建既要扎根中國(guó)大地，符合中國(guó)實(shí)際，又要結(jié)合世界水平，追求世界先進(jìn)。王戰(zhàn)軍教授曾指出，深化教育評(píng)價(jià)改革，要摒棄簡(jiǎn)單排名思維；深化教育評(píng)價(jià)改革，要堅(jiān)持本真思維；深化教育評(píng)價(jià)改革，要?jiǎng)?chuàng)新評(píng)價(jià)理念、方法和工具。創(chuàng)新創(chuàng)立科學(xué)的研究生教育評(píng)價(jià)指標(biāo)體系既是一項(xiàng)攻堅(jiān)克難的艱巨任務(wù)，又是一項(xiàng)亟待解決的教育難題。

本研究依據(jù)《意見(jiàn)》中第22條中的三項(xiàng)宏觀指標(biāo)，綜合考慮高校在人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)等核心維度上的貢獻(xiàn)，科學(xué)調(diào)諧算法，合理協(xié)調(diào)系數(shù)，繪制出研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

該體系嚴(yán)格遵照量級(jí)、量化的指標(biāo)制定原則，從人才培養(yǎng)成效、科研創(chuàng)新質(zhì)量和社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)三項(xiàng)A、B、C元指標(biāo)衍生出A0～A2、B0～B4、C0～C1一級(jí)指標(biāo)共計(jì)10項(xiàng)，一級(jí)指標(biāo)再次衍生出S0～S25二級(jí)指標(biāo)共計(jì)26項(xiàng)。其中，A項(xiàng)人才培養(yǎng)成效元指標(biāo)占指標(biāo)權(quán)重的60%，B項(xiàng)科研創(chuàng)新質(zhì)量元指標(biāo)和C項(xiàng)社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)元指標(biāo)分別占指標(biāo)權(quán)重的20%。最后，通過(guò)綜合評(píng)判S0～S25二級(jí)指標(biāo)對(duì)研究生教育評(píng)價(jià)的影響度，將其指標(biāo)權(quán)重劃定為總體指標(biāo)的0.02～0.05。

（三）引入多元的評(píng)價(jià)主體，促進(jìn)多方參與

研究生教育自我監(jiān)測(cè)體系強(qiáng)調(diào)多元評(píng)價(jià)主體的共同參與，不同評(píng)價(jià)主體包括行政部門(mén)、高校、機(jī)構(gòu)、用人單位、評(píng)估專家、師生等不同個(gè)體或組織。因此，多元參與主張構(gòu)建一個(gè)以高校自我評(píng)估為基礎(chǔ)，兼顧多方參與的多元化評(píng)價(jià)體系。

《意見(jiàn)》中指出，鼓勵(lì)引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行診斷式評(píng)估。第三方專業(yè)評(píng)估包括由政府部門(mén)主導(dǎo)下建立起來(lái)的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，依托高等院校建立起來(lái)的評(píng)估機(jī)構(gòu)以及同政府或高校沒(méi)有行政上的隸屬，經(jīng)濟(jì)上往來(lái)的純民辦高等教育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)可以在滿足多方利益的同時(shí)，促進(jìn)研究生教育的內(nèi)涵式建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展，但由于其既沒(méi)有設(shè)置專業(yè)的培訓(xùn)部門(mén)，又在現(xiàn)行法律制度中沒(méi)有明確的法規(guī)條例對(duì)其進(jìn)行約束，因此存在欠專業(yè)、欠規(guī)范等弊端。

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基金項(xiàng)目：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教育教學(xué)改革基金2023年度課題“財(cái)經(jīng)類高校普通本科專業(yè)設(shè)置與結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”。