基于學術組織的高校科研誠信治理體系建設研究

摘要：高校學術組織是學校科技和教育事業發展的重要組成部分，在推動高校科研誠信體系建設中具有獨特的優勢。文章通過對國內外高校科研誠信體系建設現狀及存在問題的分析，提出基于學術組織的高校科研誠信治理體系架構，圍繞誠信教育、學術交流、學術評價、學術監督4個方面闡述了高校學術組織在科研誠信治理體系中發揮的作用。

關鍵詞：高校；學術組織；科研誠信；治理體系

中圖分類號：G647" 文獻標志碼：A

0引言

科研誠信是科技創新的基石。近年來，我國科研實力不斷提升，高校科研誠信管理體系總體上不斷改進和完善，但科研失信行為仍然時有發生。“十三五”以來，黨和國家高度重視科研誠信建設工作，出臺了一系列制度文件。2016年，國務院發布《關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》，教育部發布《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》；2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》；2019年，中宣部等部委印發《哲學社會科學科研誠信建設實施辦法》；2022年，科技部等22部門聯合印發《科研失信行為調查處理規則》等，推動了科研誠信制度體系的建設。

高校作為國家戰略科技力量的重要組成部分，是科研誠信建設的主要陣地。高校科協、社科聯等學術組織是黨領導下的人民團體，是黨和政府聯系科學工作者的橋梁和紐帶，是國家推動創新發展的重要力量。近年來，國內高校高度重視學術組織的建設工作。根據中國科協、教育部的最新統計，截至2020年4月，全國高校科協總數為1 607家，覆蓋了54%的高校。由此可見，高校學術組織的重要性日益凸顯。本文旨在通過案例調研與分析，探討高校學術組織在科研誠信建設中的作用發揮機制，從而推動高校科研誠信管理體系建設，營造良好的校園學術氛圍。

1研究現狀

目前，國內關于高校學術組織和科研誠信方面的研究比較豐富，但鮮有能將二者相結合的研究成果。李雯等［1］就科研誠信的內涵、表現形式及高校科協在推進科研誠信中發揮的作用與建議做了綜述，提出高校科協可以從大力開展宣教活動、加強科技工作者品德修養、建立健全科研評價和考核機制、激勵創新與寬容失敗、加大對學術不端行為懲處力度5個方面發揮作用；周磊等［2］對我國科研誠信的現狀和成因進行了分析，并論述了中國科協為建設良好的科研作風學風而做出的重要舉措；萬超等［3］提出高校社科聯可以從承擔起哲學社會科學誠信管理辦公室職責、堅持學術共同體自律自查自治、發揮學術團體制約作用、健全科研評價機制和考核辦法、提升誠信文化教育質量、搭建科研誠信信息庫6個方面來提高人文社科教師的科研誠信水平；胡元姣［4］提出當前哲學社會科學領域科研誠信管理缺乏統一機制、科研誠信制度可操作性弱、科研誠信教育缺少自律機制是我國科研誠信制度建設的突出問題。要想建構科研誠信長效治理體系：一要構建共治工作機制，形成科研誠信治理合力；二要強化落實，完善相關配套政策；三要加強教育，推進監督管理與學術自律有效結合。

2國內外科研誠信治理體系建設現狀

2.1西方國家科研誠信治理體系建設的典型做法

當前，世界各國均高度重視科研誠信治理體系建設。美國從白宮、聯邦部門和聯邦資助項目3個層面推動國家科研誠信體系建設。白宮在確立科研誠信指導原則和政策導向方面發揮了重要作用；國家科學基金會、國家海洋和大氣管理局等聯邦部門制定了符合本部門使命和特點的誠信政策。科研項目的誠信管理做到了全鏈條、重預防和嚴格規范［5］。歐盟長期以來高度重視科研誠信，反對并打擊科研不端行為，在研發框架計劃下建立了較為完善的制度體系和運行機制。在制度建設方面，歐盟及其執行機構依據研發框架計劃有關法律文件、項目資助合同等對偽造、篡改和剽竊等科研不端行為進行規制，明確科研不端行為受理機構、查處程序和懲處措施，為打擊科研不端行為提供了依據。在實施方面，歐盟科研創新總司成立專門指導機構，歐盟研究執行局（REA）、歐洲研究理事會（ERC）等執行機構借助科研倫理機構和專家的力量，查處所有科研領域中任何環節存在的科研不端行為，為科技創新提供了健康、良性的空間和氛圍［6］。日本科研誠信體系建設的主體按政府的科技體系分為最高管理機構、政府主管部門、科技計劃專業管理機構和包括大學在內的科研機構幾個部分。日本科技最高決策機構是綜合科學技術創新會議，在科研誠信體系建設中，能起到司令部的總動員作用。政府主管部門和科技計劃專業管理機構分別對所屬科研機構和所管理的科技計劃承擔監督檢查的責任，對于發現的問題采取整改和處罰措施。科研機構、大學本身制定本單位的科研誠信管理措施，防止科研誠信問題的產生［7］。

2.2我國高校科研誠信治理體系建設現狀

在制度建設方面，我國的科研誠信制度始于20世紀90年代，并于21世紀初開始逐漸發展。1990年頒布的《中華人民共和國著作權法》以及1993年通過的《中華人民共和國科學技術進步法》等法律法規對專業科研學術出版物作了政策上的規范以及要求。2009年，教育部發布《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》（教社科〔2009〕3號），對高校學術不端行為處理方法進行了制度上的約束。2016年，教育部頒布實施《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（中華人民共和國教育部令第40號），首次以部門規章的形式對高等學校預防與處理學術不端行為做出了規定。

在實施主體方面，2014年，教育部頒布實施《高等學校學術委員會規程》（中華人民共和國教育部令第35號），要求高等學校應當依法設立學術委員會，健全以學術委員會為核心的學術管理體系與組織架構，明確高校學術委員會按照有關規定及學校委托，受理有關學術不端行為的舉報并進行調查，裁決學術糾紛。目前，國內各高校普遍將校學術委員會作為學術不端案件的受理機構，開展相關案件的調查，并會同學校紀委、人事處等部門共同對學術不端責任人進行懲處。

2.3我國高校科研誠信治理體系存在的問題

2.3.1誠信教育與引導不夠

目前，我國高校的科研誠信建設體系實行的是以行政為主導的治理模式，即政府和各科研機構通過制定出臺規章制度，實現對科研行為的“硬約束”。然而，近期挪威的一項調查顯示，“問題研究行為”（Questionable Research Practices，QRP）的產生主要有4個方面的原因：理解的偏差、社會關系、科研文化和氛圍、個人壓力，問題研究行為的產生往往是多個因素相互作用的結果。在此過程中，規章制度的約束難以全面消除各個因素的影響。因此，以行政手段為主導的治理模式作用十分有限，需要通過精神引領、教育學習等“軟引導”方式，使科研人員主動自律。

2.3.2學術環境有待優化

世界一流大學離不開一流的學術環境，能夠使科研人員具備開闊的學術視野和開放包容的胸懷。近年來，國家大力推進高校治理體系改革，然而，目前國內高校的學術環境仍有待優化，大學“門戶之見”依然存在，在學術交流合作、弘揚科學精神、推進協同創新等方面與世界一流大學仍有差距，一部分科研人員“閉門造車”，甚至走上歪路。

2.3.3科研評價機制不健全、不合理

目前，我國尚未建立有效的科研評價機制，評價體系中“重數量輕質量”等不合理現象仍然存在。多數高校在職稱評審等工作中仍將項目、論文、獎勵等作為重要的評判標準，這些都直接“引導”著科研人員將工作重心放在拿項目、發論文上，也就導致了部分科研人員存在誠信意識淡薄、科研動機不純等現象。

2.3.4科研誠信監督與懲治力度不足

高校作為國家戰略科技力量的重要組成部分，也承擔著推動國家科研誠信體系建設的重要使命。目前，我國高校對學術不端行為的監督和懲治相對“保守”，有些高校對學術不端案件的受理和調查仍以學校紀委、人事處等部門為主，在處理學術不端責任人時仍站在“保護”的立場，這些都在一定程度上促進了學術不端行為的產生。

3基于學術組織的高校科研誠信治理體系

高校科協、社科聯等學術組織是學校黨政領導下的由全校科研人員組成的學術團體，是學校黨委聯系廣大科研人員的橋梁和紐帶，是學校科技和教育事業發展的重要組成部分，在推動高校科研誠信體系建設中具有獨特的優勢，可以有效彌補當前行政機構為主的科研誠信治理體系的諸多不足。

基于學術組織的高校科研誠信治理體系架構如圖1所示。高校科協、社科聯等學術組織與高校期刊編輯部、學術委員會等共同組成學術治理機構，與傳統的高校紀委、人事處、科技處等行政管理機構相輔相成，在學校黨委的統一領導下，面向各二級學院和科研人員開展科研誠信治理工作。基于此架構的高校科研誠信治理體系可以從4個方面發揮重要作用。

（1）發揮教育功能，弘揚科學精神。思想引領是學術組織的一項重要使命，對高校來說，高校科協、社科聯等學術組織承擔著團結引領全校科研人員的重要職責。高校學術組織作為科研人員組成的“學術共同體”，需要大力弘揚科學精神，傳播科學思想，捍衛科學尊嚴，實現對全校科研人員的教育與引導。高校學術組織應充分發揮高校大師集聚的人才優勢，對優秀科學家的事跡進行認真總結、凝練，通過舉辦科學家精神報告會、舉辦科學家事跡展、排演科學家事跡話劇等多種手段，塑造科學精神的先進典型，將高校打造成科學家精神教育的重要陣地，引導全校科研人員建立正確的價值觀，進而激發科研人員主動自律的內生動力。高校行政管理機構應充分發揮體制機制優勢，努力完善學術組織與科研人員的聯系渠道、加強全校資源整合、保障教育活動開展，為科研誠信教育提供充足的條件保障。

（2）發揮交流功能，優化學術環境。高校學術組織是學術交流的重要平臺，通過開展各類交流活動，活躍學術思想，使科研人員在交流中碰撞靈感，促進原始創新和學科發展。高校學術組織應積極組織開展各類學術交流活動，在校園內外營造民主、開放、包容的學術風氣，引導廣大科研人員摒棄不良思想。同時，應積極加強與學術期刊編輯部的溝通交流，以高水平期刊為平臺，促進人才交流。高校行政管理機構可以探索將高校學術組織作為學術交流工作的管理部門，統籌全校學術交流活動的開展，并提供活動資金等條件保障。

（3）發揮評價功能，健全評價機制。高校學術組織應充分發揮人才優勢，積極探索人才、成果的評價機制改革路徑，為學校黨委和行政管理部門提供決策咨詢建議，不斷健全高校科研評價體系，引導科研人員堅守科研初心，從源頭上減輕科研人員的后顧之憂。應加強高校學術組織與校學術委員會的合作交流，讓科研人員在高校學科建設、學術評價、學術發展和學風建設等學術事務的決策、審議、評定和咨詢中發揮重要作用。高校行政管理機構應充分認識高校學術組織在大學治理體系中的重要作用，對于學術標準制訂、重大成果獎勵申報、學術糾紛裁定等重要的學術事項，及時提交學術委員會等學術機構審議，認真落實教授治學，發揚學術民主。

（4）發揮監督功能，完善約束機制。高校學術組織作為高校科研人員組成的學術共同體，應當推動建立一套組織成員普遍遵從的理論主張和行為規范，并以此為基礎，形成完善的學術制度與規則。應充分發揮學術組織的自律功能，使成員之間形成相互監督的“約束力”，從而減少學術不端行為的產生。對于已經發生的學術不端行為，高校學術組織應獨立開展調查與認定。行政管理機構依據學術組織的認定結論與處理建議，對學術不端行為責任人進行懲處。

4結語

黨的二十大報告指出，教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。高校作為教育、科技、人才的集中交匯點，是教育強國、科技強國和人才強國建設的重要支撐。科研誠信建設是高校教育、科技、人才工作的關鍵組成部分，應堅持正面引導與監督約束并重，在教育、交流、評價、監督等工作中充分發揮高校學術組織的重要作用，努力營造風清氣正的學術氛圍，引導廣大科研人員聚焦主業，產出更多高質量創新成果，為國家實現高水平科技自立自強提供有力支撐。

參考文獻

［1］李雯，姬卿，郭強.充分發揮高校科協的作用，將科研誠信建設落到實處［J］.高教學刊，2019（4）：75-77.

［2］周磊，王一.對科研誠信建設工作的有關思考——以中國科協開展工作為例［J］.今日科苑，2021（4）：64-70.

［3］萬超，徐冉，周德軍.高校社科聯在文科教師科研誠信建設中的作用機制研究［J］.教育觀察，2021（33）：35-37.

［4］胡元姣.哲學社會科學科研誠信制度構建與政策思考［J］.決策探索（下），2019（10）：18-19.

［5］黃軍英.美國政府在科研誠信體系建設中的作用研究［J］.科技管理研究，2018（12）：254-259.

［6］賈無志.歐盟打擊科研不端行為的機制研究［J］.全球科技經濟瞭望，2021（11）：35-38.

［7］柏燕秋.日本加強科研誠信管理及對我國的啟示［J］.全球科技經濟瞭望，2016（6）：11-19.

（編輯李春燕編輯）

Research on the construction of university scientific research integrity management system based on academic organizations

Li "Zhanyu， Yang "Daotao， Tan "You

（Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210094， China）

Abstract： "Academic organizations in universities are an important component of the development of science and education， and have unique advantages in promoting the construction of a scientific research integrity system in universities. The article analyzes the current situation and existing problems of the construction of scientific research integrity systems in domestic and foreign universities， and proposes a framework for the governance of scientific research integrity in universities based on academic organizations. It elaborates on the role of academic organizations in the governance system of scientific research integrity from four aspects： integrity education， academic exchange， academic evaluation， and academic supervision.

Key words： university; academic organization; research integrity; management system

基金項目：江蘇省高校社科聯發展專項課題；項目名稱：高校學術組織加強科研誠信治理體制機制創新研究；項目編號：23GSB-027。江蘇高校哲學社會科學研究一般項目；項目名稱：新時代高校科研誠信監督與查處機制研究；項目編號：2023SJYB0018。江蘇省社會科學基金課題；項目名稱：治理共同體視角下江蘇高校教育、科技、人才三位一體推進機制研究；項目編號：23JYD006。

作者簡介：李展宇（1990—），男，助理研究員，碩士；研究方向：教育管理。