科技企業創新能力評價與發展對策研究

摘要：文章通過開展科技企業創新能力評價，對比分析揚州高新技術企業在研發投入、人才培育、專利成果、經濟效益、新品銷售、利稅貢獻、品牌建設、標準制定等方面的創新指標數據，幫助企業了解自身創新現狀和不足，學習其他優秀企業創新經驗和創新管理方法，激發企業自主創新活力，引導企業持續開展科技創新活動，提升產品市場競爭能力，促進企業實現可持續創新發展。

關鍵詞：創新能力評價；評價指標體系；科技創新；高新技術企業

中圖分類號：F272.5" 文獻標志碼：A

0 引言

當前，我國正處于從“科技大國”向“科技強國”邁進的關鍵躍升階段，加強科技創新，突破“卡脖子”技術，打好關鍵核心技術攻堅戰，是培育發展新質生產力的新動能。企業是經濟活動的主要參與者和技術創新的主要推動者，我國通過30多年科技創新實踐探索，已逐步推動企業成為國家技術創新的核心主體^［1］。2024年6月24日，習近平總書記在全國科技大會、國家科學技術獎勵大會、兩院院士大會上指出，扎實推動科技創新和產業創新深度融合，融合的關鍵是強化企業科技創新主體地位^［2］。高新技術企業作為推動科技創新和促進產業創新轉型升級的重要力量，是衡量區域經濟核心競爭力的重要標志，也是發展新質生產力的中堅力量。

2024年1月，科技部中國科學技術信息研究所發布《國家創新型城市創新能力評價報告2023》^［3］，揚州排名第34位，位列江蘇第6，排在蘇南5個城市之后。截至2023年年底，揚州高新技術企業數量剛超過2000家，僅占江蘇省高企的3.93%，科技型中小企業數量近2800家，僅占全省總數的2.94%，全社會研發投入在GDP的占比比國均、省均水平分別低0.06和0.64個百分點，每萬人發明專利擁有量僅為省均的55%。揚州科技企業創新水平與發達地區相比，尤其與江蘇省內寧蘇錫常等地相比還有較大差距。現通過開展揚州市科技企業創新能力評價，幫助企業了解自身創新現狀和不足，引導企業加大研發投入，提高企業核心技術競爭力，圍繞揚州市“613”主導產業布局，發揮創新型骨干企業創新引領和示范帶頭作用，促進揚州科創產業快速發展。

1 創新能力評價

1.1 評價指標體系構建

1.1.1 構建原則

為了能夠客觀、全面、科學地衡量企業科技創新能力，需要建立評價指標體系。體系的構建一般應遵循以下幾個原則^［4-5］：一是科學性原則。指標設計必須科學、合理、真實地反映企業創新能力的實際情況。二是代表性原則。衡量創新型企業創新能力評價的指標眾多，應盡可能選取具有高度代表性的關鍵指標，能有效反映創新型企業創新能力的內在本質。三是可操作性原則。每個指標數據都要有可靠的資料來源，指標的評價要可以操作，便于計算機進行數據處理。四是可比性原則。指標的設置應體現可比性，具有一定的彈性空間，既要考慮企業與企業之間創新能力的橫向比較，也要考慮企業在不同時期的企業創新能力縱向比較，通過比較可以更好地衡量企業創新能力發展狀況。

1.1.2 指標體系

本文從企業創新投入、創新產出、創新績效和創新管理4個方面入手，針對企業研發投入、人才培養、專利成果、經濟效益、品牌建設等8個重要創新要素和創新環節，構建了15個三級創新指標評價體系（見表1）。

（1）創新投入。企業的良性發展離不開充足的創新投入，創新投入的大小直接反映企業對創新的支持力度。創新投入包括科技活動的經費投入和人才投入。選取科技活動研發投入總額、研發投入占營業收入比例等來衡量研發費用投入；選取科技活動研發人員數量、研發人員占從業人員比例、高學歷人員（碩士以上學歷）占比等來衡量科技活動人才投入。

（2）創新產出。創新產出是企業創新投入的最終目的，是衡量企業創新成果最直接、最重要的標志。創新產出可分為專利產出和新產品產出兩個維度，選取擁有有效專利數、發明專利數、千名研發人員擁有發明專利數等來衡量創新活動的直接成果產出；選取新產品銷售額、新產品銷售占總收入的比例來衡量創新活動的間接效益產出。

（3）創新績效。創新績效是企業通過開展科技創新活動取得的成果和效益。科技創新不僅可以為企業帶來經濟效益，例如增加產品銷售、提高利稅率、降低成本、提高生產效率等，還可以為企業帶來市場競爭優勢，例如市場占有率、產品差異化、品牌價值提高、客戶口碑優良等。

（4）創新管理。創新是企業發展的重要動力，而創新管理則是實現創新的關鍵。企業創新管理能力的高低不僅可以反映企業技術創新水平，還可以最大程度地激發員工的創造力和創新潛能，促進企業創新可持續發展。建立省級以上研發機構、研發項目獲省級以上科技獎代表企業創新研發能力和科技創新成果水平；商標既是企業的標識符號，也是企業形象和品牌聲譽的代表；企業牽頭或參與國際標準、國家標準的制定，不僅可以提升企業戰略形象，也可以提高企業擁有規則的話語權，搶占市場先機。

1.2 評價方法

不同領域企業，其創新活動內容和創新過程并不一樣，同一企業不同創新指標呈現的創新能力也有差異。為充分考慮各行業企業創新活動的特征和差異，對不同創新指標，分別采用功效系數法^［6］、定量打分和分檔打分等方法進行綜合評價。

1.2.1 功效系數法

功效系數法作為一種定量評估多項指標影響的評價方法，又被稱為功效函數法，是對每一項評價指標確定一個滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計算各指標實現滿意值的程度，以此確定各指標的分數。

首先，計算企業參評值。企業指標值與同行業平均水平進行對比得出企業參評值，其中行業平均水平是按企業核心技術所屬國家重點支持的高新技術八大領域，對行業平均水平進行測算。其次，設置企業參評滿意值和不允許值。按所有企業參評值進行降序排序，其中位于5%位次的值設置為滿意值，位于95%位次的值設置為不允許值。最后，計算創新指標得分。根據設置的企業參評滿意值和不允許值，其中高于滿意值的得分均為滿分，低于不允許值的得分均為零分，中間位次的得分按以下公式計算：

指標得分=企業參評值企業參評滿意值×指標權重

1.2.2 定量打分

直接根據企業參評值數值進行打分。如企業是否擁有省級以上研發機構，按國家級、省級等直接打分；又如企業是否獲省級以上科技獎情況，按獲國家一等獎、國家二等獎或省一等獎、國家三等獎或省二等獎、省三等獎等進行打分。

1.2.3 分檔打分

根據企業創新指標參評值所處的數值區間，依據分檔評分表進行打分。如企業主導產品在同行業位次，是根據企業填報的所屬國家高技術領域六位細分代碼將企業分屬不同行業，對企業主導產品在同行業位次進行估算，估算出位次后，依據分檔打分表進行打分。

1.3 數據來源與企業篩選

1.3.1 數據來源

在15個三級評價指標中，擁有省級以上研發機構和獲省級以上科學技術獎2個指標數據分別來源于省級以上科技部門認定名單或公示發布的獲獎名單，其余13個指標數據均從國家火炬中心高企統計年報中采集或加工而得，這樣既有效地保證了數據的權威性、可靠性，又提供了評價的可操作性。

1.3.2 企業篩選

為使評選結果更加有效、合理，排除異常數值的影響，從設置參評標準和甄別企業兩方面進行，加強對參評企業的篩選。一是設置參評標準，考慮到創新型企業應有較高的創新投入、具有較強的行業帶動性等特點，選取營收超過一定規模的企業全部參評；二是甄別企業，綜合判斷企業創新屬性，比如獲省級以上科技獎項、擁有省級以上研發機構、獲風險投資、入選獨角獸或潛在獨角獸、科技上市等，符合以上條件之一都納入參評。

2 50強企業創新發展現狀

根據創新能力評價體系，按照確定的打分方法，對企業科技創新能力進行綜合評價，按得分高低進行排名，選出創新50強企業，與揚州高企創新指標數據進行對比分析，50強企業主要表現有以下幾個方面特點。

2.1 創新投入持續加大

一是研發投入遠超高企平均，研發強度增幅明顯。50強企業當年研發投入34.5億元，占揚州高企的33.3%，戶均研發投入近0.7億元，是高企的11.5倍。研發投入占營業收入比例（研發強度）為3.6％，高出高企0.4個百分點，研發強度超5%（以歐盟統計標準，5%以上屬于高研發強度，被認為具備充分的研發競爭優勢）的企業有20家，研發強度超10%的有4家。

二是研發人員培育力度大，高層次人才儲備多。50強企業中，從事項目研發人員7233人，占高企的26%，戶均研發人員145人，是高企的9.2倍，研發人員占從業人員比例達19.2%，高出高企6個百分點。碩士以上學歷人員1654人，占高企的34.3%，碩士以上學歷人員占從業人員比例為4.4%，高出高企2.1個百分點，戶均碩士以上學歷人員33.1人，是高企的12.6倍。

2.2 創新產出穩步提升

一是專利產出數量多，發明專利占比高。50強企業共擁有有效專利5823件，發明專利1896件，分別占高企的11.4%和27.8%。當年授權專利1061件，發明專利323件，分別占高企的11.0%和26.5%，發明專利所占比例遠高于專利所占比例。戶均有效專利116.5件，戶均發明專利37.9件，分別是高企的4.1倍和9.9倍。戶均千名研發人員擁有發明專利262.1件，比高企多16.9件。

二是創新產品競爭力強，深受市場歡迎。50強企業全年共實現新產品銷售收入627.2億元，占高企的32.6%，戶均新產品銷售收入12.5億元，是高企的11.4倍，新產品銷售占企業總收入的比例為65.8%，高出高企6.4個百分點。

2.3 創新績效穩定向好

一是規模大、盈利能力強，上繳稅費貢獻度大。50強企業共實現營收953.3億元，占高企的29.5%；戶均營收19.1億元，是高企平均水平的10.5倍。2021年盈利企業47家，2022年盈利企業46家，兩年全部盈利45家，占比達90%，高出高企12.1個百分點，兩年均虧損企業僅1家。實現工業增加值166.6億元，占高企的31.2%。2022年實現利稅110.7億元，其中凈利75.1億元，上繳稅費35.6億元，分別占高企的41.6%、45.8%和35.0%，戶均利稅2.2億元，是高企的14.7倍，戶均銷售利稅率為11.6%，高出高企3.4個百分點。

二是政府引導資金成效明顯，科創屬性強、示范性好。2019 年以來，50強企業中有29家企業獲省科技部門各類科技計劃項目支持，占比達58%，獲得項目34項，近3年有30家企業獲揚州市科技計劃項目支持。50強企業中，瞪羚企業3家，專精特新“小巨人”16家，專精特新中小企業26家，技術創新示范企業3家；上市掛牌企業13家，其中科創板上市1家、A股上市11家、新三板掛牌1家。

2.4 創新管理趨于規范

一是強化建設研發機構，重視提升創新成效。50強企業中，建有省級以上研發機構企業48家（其中國家級2家），占比達96%，研發機構數量90個，戶均建有1.8個研發機構，建有研發機構的企業占比是高企的5.1倍。獲省科技進步獎企業有23家，占比46%，共獲獎38項，其中省科技一等獎3項、二等獎6項、三等獎29獎，獲獎企業所占比例是高企的11.5倍。

二是注重樹立品牌形象，參與標準制定積極性高。50強企業中，44家企業擁有注冊商標，注冊商標總量達1024件，其中9家企業當年注冊了商標，商標數達82件，10家企業擁有境外商標，商標數達48件。商標數量超100件的企業有1家，超10件企業有26家。主持或牽頭參與制定國家標準、行業標準或國際標準的企業有22家，占比44%。

3 存在的主要問題

3.1 地區分布不均衡，行業發展差距較大

一是上榜企業主要集聚在主城區（邗江區、廣陵區、開發區）附近，約占總數的2/3，邗江區有14家，超過江都區、高郵市和寶應縣3地之和。二是傳統產業優勢明顯，先進制造與自動化產業占據半壁江山，新興產業如航空航天僅有1家。在揚州重點布局發展的“6群13鏈”產業體系中，高端裝備產業集群有22家，生命健康產業僅有2家。

3.2 專利產出較為薄弱，核心競爭力相對欠缺

專利，尤其發明專利是衡量企業自主創新能力的重要指標。盡管50強企業擁有的有效專利和有效發明專利相較于揚州高企高出不少，但與江蘇省高企相比，特別是與省創新百強企業相比還有較大差距。戶均有效專利數、戶均有效發明專利數，市50強企業分別僅有省百強企業的1/5和1/6。千名研發人員擁有發明專利數，市50強企業平均為262件，與省百強企業相比少近150件。市50強企業擁有最高有效專利數為341件、發明專利數為174件，超過這個數量的省百強企業分別有50多家和近40家，省百強企業擁有最高有效專利數、發明專利數分別都是市50強企業最高數量的10倍左右。

3.3 綜合評分總體偏低，創新能力有待提升

從創新指標綜合評分（滿分100分）看，50強企業平均得分僅52.9分。得分在50分以下的企業有25家，占據總數的一半，60分以上企業僅7家，只有1家企業超過70分。2023年，入圍省創新百強的揚州企業僅有4家，排名也基本比較靠后。具體到15個三級評價指標中，揚州企業由于規模總體較小，主導產品在江蘇省同行排位靠后、得分很低，千名研發人員擁有發明專利數、獲省級以上科技進步獎項、主持牽頭制定標準等指標平均得分也較低，基本不足三成。

4 對策與建議

4.1 完善人才機制，加強創新人才引進和培育

一是全面貫徹落實“綠揚金鳳”“雙創計劃”等人才政策，不斷完善人才激勵機制，吸引有創新能力的研發和管理人才向科技型企業流動，為企業創新發展提供智力支撐。二是優化人才培育機制，推動建立高端人才和產業技術人才培養體系，持續加大資金投入，以企業發展需求為導向，培育高精尖科技創新人才。三是營造人才發展環境，從待遇、住房、醫療、交通、子女入學等多方面給予優惠和政策傾斜，促進人才全身心地投入企業創新和技術攻關中，提升企業核心競爭力。

4.2 強化精準施策，引導企業持續加大研發投入

一是要持續引導企業加大研發投入。探索更加高效的財政投入方式，撬動天使、創投、風投等社會資本投入，形成以財政投入為引導、企業投入為主體、金融市場為支撐的科技創新投入體系。二是持續鼓勵企業加強研發機構和創新平臺建設，落實企業研發費用加計扣除、高企稅收減免等稅收優惠政策，進一步促進企業加大研發投入，提升企業創新能力。

4.3 強化示范引領，推動龍頭企業高質量發展

一是加快培育創新型領軍企業，支持創新領軍企業、龍頭高企牽頭，集聚科研院所、創新平臺等科創資源，協同產業鏈上下游科技企業組建創新聯合體，搭建跨領域、大協作、高強度的創新基地，共同提高行業核心競爭力。二是支持規模以上科技企業與國內外高校院所對接合作，加強產業共性關鍵技術開發、科技成果轉化、科技資源共享服務，不斷提升創新能力和行業地位，引領產業高質量發展。

4.4 聚焦“613”產業體系，加快培育新質生產力

一是圍繞揚州市“613”產業體系，系統梳理6個主導產業集群、13條新興產業鏈特點和個性化發展需求，確定強鏈補鏈延鏈重點方向，明確發力重點，“一群一策”，打通產業發展脈絡。二是加強產業集群重點企業、產業鏈“鏈主”企業的培育，建立“一產業集群一科創平臺”，優先支持主導產業關鍵核心技術、先進材料、關鍵工藝的研究與開發，加快帶動上下游企業集聚，鞏固提升傳統優勢產業，攻堅突破新興未來產業，推動揚州市產業科創名城建設，加快培育發展新質生產力。

5 結語

通過開展科技企業創新能力評價，幫助企業了解自身創新水平現狀和不足，學習創新型企業創新經驗和創新管理方法，為企業戰略決策和資源配置提供科學依據，激勵和引導企業持續開展創新活動，促進企業不斷提升自身創新能力，保持市場競爭優勢，實現企業可持續創新發展。

參考文獻

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（編輯 何 琳）

Research on the evaluation and development strategies of innovation capability of technology enterprises： taking Yangzhou high-tech enterprises as an example

ZHU" Zaixin1， ZHAO" Yifan2

（1.Yangzhou Institute of Science and Technology Information， Yangzhou 225001，China; 2.Yangzhou University， Yangzhou 225009，China）

Abstract：" The article conducts an evaluation of the innovation capability of technology enterprises， compares and analyzes the innovation index data of Yangzhou high-tech enterprises in terms of Ramp;D investment， talent cultivation， patent achievements， economic benefits， new product sales， profit and tax contributions， brand building， standard setting， etc， helps enterprises understand their own innovation status and shortcomings， learn from other excellent enterprise innovation experiences and management methods， stimulate the vitality of independent innovation of enterprises， guide enterprises to continue to carry out scientific and technological innovation activities， enhance product market competitiveness， and promote sustainable innovation development of enterprises.

Key words： innovation capability evaluation; evaluation index system; scientific and technological innovation; high-tech enterprises

基金項目：2022年揚州市政策引導計劃（軟科學研究）項目；項目名稱：揚州市高新技術企業培育現狀及對策研究；項目編號：YZ2022225。

作者簡介：朱再新（1968—），男，高級工程師，學士；研究方向：科技創新研究，科技統計分析。