試論用戶超量下載圖書(shū)館數(shù)字資源行為的認(rèn)定及其風(fēng)險(xiǎn)防范

摘 要：對(duì)用戶超量下載圖書(shū)館數(shù)字資源的行為可以從定量和定性的角度進(jìn)行認(rèn)定。用戶超量下載數(shù)字資源的成因較復(fù)雜，可以從資源占有動(dòng)機(jī)、監(jiān)督管理措施、行為約束政策等方面進(jìn)行具體分析。圖書(shū)館防范用戶超量下載數(shù)字資源風(fēng)險(xiǎn)的措施包括：在用戶中開(kāi)展數(shù)字資源利用宣傳警示教育、認(rèn)真履行約定與法定義務(wù)、為用戶爭(zhēng)取更大的利用數(shù)字資源的權(quán)益、促進(jìn)數(shù)字資源的共建和共享等。

關(guān)鍵詞：圖書(shū)館；數(shù)字資源；超量下載；用戶管理；風(fēng)險(xiǎn)防范

中圖分類(lèi)號(hào)：G250 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1588（2024）07-0111-03

隨著圖書(shū)館數(shù)字資源服務(wù)的廣泛化、深入化、多樣化和豐富化發(fā)展，用戶對(duì)數(shù)字資源的超量下載現(xiàn)象日益突出，成為影響數(shù)字資源服務(wù)健康與可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)無(wú)法回避的重要問(wèn)題。所謂“超量下載”，是指用戶采用供應(yīng)商或圖書(shū)館明確禁止的技術(shù)、工具、方法對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行下載，或者在特定時(shí)間段內(nèi)集中下載的數(shù)字資源數(shù)量超過(guò)了既定的標(biāo)準(zhǔn)^[1]。用戶對(duì)數(shù)字資源非經(jīng)授權(quán)的超量下載行為具有約違和侵權(quán)的雙重性質(zhì)，不僅會(huì)給圖書(shū)館的社會(huì)聲譽(yù)帶來(lái)負(fù)面影響，造成圖書(shū)館經(jīng)濟(jì)利益損失，阻礙服務(wù)活動(dòng)的開(kāi)展，而且有可能使圖書(shū)館面對(duì)不確定性的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，注重加強(qiáng)對(duì)用戶下載數(shù)字資源行為規(guī)范理應(yīng)成為圖書(shū)館資源建設(shè)和資源管理工作的重要部分。

1 用戶超量下載數(shù)字資源行為的認(rèn)定

1.1 從定量角度認(rèn)定

如果用戶在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)對(duì)數(shù)字資源的下載數(shù)量超過(guò)了供應(yīng)商或圖書(shū)館規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，則可判定為超量下載。例如，美國(guó)汽車(chē)工程師學(xué)會(huì)的SAE數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)定，連續(xù)下載1小時(shí)超過(guò)100篇，發(fā)出警告，超過(guò)200篇直接關(guān)閉數(shù)據(jù)庫(kù)。我國(guó)上海交通大學(xué)圖書(shū)館規(guī)定，對(duì)同一數(shù)據(jù)庫(kù)一次連續(xù)下載的全文不允許超過(guò)30篇^[2]；浙江大學(xué)圖書(shū)館規(guī)定，每個(gè)校園網(wǎng)賬戶一次性連續(xù)下載同一網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的全文數(shù)量不得超過(guò)30篇^[3]。在所有超量下載數(shù)字資源的行為中，絕大多數(shù)屬于短時(shí)間內(nèi)下載資源數(shù)量超過(guò)了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。例如，2022年我國(guó)某大學(xué)一位博士生2天內(nèi)下載Westlaw Classic數(shù)據(jù)庫(kù)全文2，578篇，造成該校IP被供應(yīng)商永久封禁^[4]。值得注意的是，在不少數(shù)字資源購(gòu)買(mǎi)合同中，對(duì)下載數(shù)量并沒(méi)有約定，或者約定模糊，無(wú)法對(duì)下載是否超量進(jìn)行衡量，如：有的數(shù)字資源合同表述為“短時(shí)間內(nèi)”“批量”，有的表述為“超過(guò)正常速度下載”，還有的表述為“一段時(shí)間內(nèi)”等。

1.2 從定性角度認(rèn)定

為便于管理數(shù)字資源，對(duì)用戶超量下載數(shù)字資源的行為可以用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，其中最常見(jiàn)的就是劃分“非惡意下載”和“惡意下載”，前者是一種非故意行為，后者則是故意為之。由于判斷惡意下載需要考量用戶是否存在主觀故意，難度較大。為此，部分供應(yīng)商專(zhuān)門(mén)設(shè)置了對(duì)惡意下載的數(shù)量認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，如：《“中國(guó)知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù)許可與服務(wù)合同》規(guī)定，用戶24小時(shí)內(nèi)下載全文超過(guò)90篇，即可被認(rèn)定為惡意下載。然而，對(duì)惡意下載不能完全以數(shù)量為判斷標(biāo)準(zhǔn)，即便用戶下載數(shù)字資源的數(shù)量不超標(biāo)，但如果存在主觀故意，也可認(rèn)定構(gòu)成超量下載。用戶對(duì)數(shù)字資源惡意下載的主觀故意可以從多方面進(jìn)行分析，如：如果用戶將下載的數(shù)字資源用于轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)售，以便獲取經(jīng)濟(jì)利益或得到其他不合法的個(gè)人好處，則可認(rèn)定屬于惡意下載；用戶在明知數(shù)字資源利用政策禁用規(guī)定的前提下，仍然私設(shè)代理服務(wù)器、竊取他人賬號(hào)，或利用有可能危及網(wǎng)絡(luò)安全的下載軟件對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行下載，就能夠認(rèn)定為惡意下載；用戶違規(guī)下載數(shù)字資源，經(jīng)批評(píng)教育仍不悔改，又屢次違規(guī)下載的行為，也構(gòu)成惡意下載。

2 用戶超量下載數(shù)字資源行為的成因

2.1 資源占有動(dòng)機(jī)

除了惡意下載，用戶對(duì)數(shù)字資源的超量下載主要是非惡意的，其動(dòng)機(jī)更加多樣化。一般來(lái)講，在學(xué)術(shù)研究中，用戶占有的資源越全面、越廣泛、越系統(tǒng)，對(duì)某一領(lǐng)域動(dòng)態(tài)、現(xiàn)狀、問(wèn)題、趨勢(shì)的了解就越透徹，就越能發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，從而提出異于他人的思路和研究方案，成果的質(zhì)量和水平就會(huì)越高。為此，許多用戶都盡可能多地收集自己需要的資料，從而造成超量下載。此外，不少學(xué)者有針對(duì)某一研究領(lǐng)域、探討方向或根據(jù)自己的興趣愛(ài)好建立資料庫(kù)的習(xí)慣，經(jīng)常把特定領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域的資源收入其中，從而在短時(shí)間內(nèi)收集大量的數(shù)字資源。數(shù)字資源具有昂貴性和稀缺性的特征，鑒于財(cái)力所限，不是所有的圖書(shū)館都有能力將用戶所需的數(shù)字資源采購(gòu)齊全，加之受管理政策的制約，圖書(shū)館通常只對(duì)本館的用戶服務(wù)，造成數(shù)字資源共享受阻，其他圖書(shū)館的用戶只有通過(guò)向該館用戶購(gòu)買(mǎi)、冒用賬號(hào)等方式獲得所需資源，加大了對(duì)超量下載數(shù)字資源的需求。同時(shí)，許多科研團(tuán)隊(duì)由跨部門(mén)、跨機(jī)構(gòu)、跨行業(yè)的人員組成，需要以資源共享的方式共同完成某一項(xiàng)目，這也是造成用戶超量下載數(shù)字資源的原因之一。

2.2 監(jiān)督管理措施

對(duì)于用戶超量下載數(shù)字資源的問(wèn)題，圖書(shū)館負(fù)有不可推脫的責(zé)任。或者說(shuō)，正是由于圖書(shū)館疏于監(jiān)管，才造成了超量下載數(shù)字資源的行為禁而不絕。根據(jù)與供應(yīng)商簽訂的合同，圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)知道如果缺乏監(jiān)管將留下用戶對(duì)數(shù)字資源利用行為失范的漏洞，進(jìn)而引發(fā)相關(guān)的約違和侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，因此在提供數(shù)字資源服務(wù)的同時(shí)負(fù)有對(duì)用戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)和監(jiān)督管理的責(zé)任與義務(wù)^[5]。圖書(shū)館不重視對(duì)用戶利用數(shù)字資源行為的監(jiān)管體現(xiàn)在很多方面，如：很多圖書(shū)館只是將數(shù)字資源使用政策公布出來(lái)，至于用戶是否知悉、是否明白其中的含義、是否掌握了利用數(shù)字資源的技能卻并不過(guò)問(wèn)；很多圖書(shū)館不能按照《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第十條第（四）款的要求履行技術(shù)保護(hù)措施義務(wù)，不能從技術(shù)角度控制用戶下載數(shù)字資源的數(shù)量；對(duì)于已經(jīng)通過(guò)監(jiān)控手段發(fā)現(xiàn)的用戶超量下載數(shù)字資源的問(wèn)題，一些圖書(shū)館視若無(wú)睹、放任自流，甚至在供應(yīng)商提出明確警告后仍不積極采取行動(dòng)予以阻止和認(rèn)真查處。此外，部分圖書(shū)館沒(méi)有建立完善的應(yīng)對(duì)用戶超量下載數(shù)字資源的工作體系和應(yīng)急機(jī)制，調(diào)查處理效率低，部門(mén)之間相互掣肘、彼此推諉扯皮。當(dāng)然，對(duì)用戶超量下載數(shù)字資源行為的處罰力度不夠也是一個(gè)突出的問(wèn)題。

2.3 行為約束政策

為使用戶能夠明晰自己行為的法律邊界，筆者認(rèn)為必須有明確的下載數(shù)字資源的定性或定量標(biāo)準(zhǔn)，包括法定標(biāo)準(zhǔn)、約定標(biāo)準(zhǔn)和圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)。法定標(biāo)準(zhǔn)通常是原則性、概括性和抽象性的，是規(guī)范約定標(biāo)準(zhǔn)和圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)的圭臬。在不違背法律宗旨的前提下，許多國(guó)家立法規(guī)定，對(duì)于民事法律關(guān)系的調(diào)整適用“約定優(yōu)于法定”的原則。因此，根據(jù)該原則，調(diào)整用戶下載數(shù)字資源的行為規(guī)則主要來(lái)自圖書(shū)館與供應(yīng)商之間的約定，而圖書(shū)館政策是對(duì)約定規(guī)則的具體化、詳細(xì)化、可操作化^[6]。約定規(guī)則的缺失和不明確，不僅使圖書(shū)館沒(méi)有管控用戶下載數(shù)字資源行為的依據(jù)，也使用戶無(wú)法判斷自己行為的合規(guī)性、合法性，從而為用戶超量下載數(shù)字資源提供了便利，使惡意下載行為有空可鉆。此外，就規(guī)范用戶行為看，圖書(shū)館數(shù)字資源利用政策或許更加重要，一方面約定規(guī)則往往無(wú)法直接呈現(xiàn)在用戶面前并被用戶知悉，用戶對(duì)數(shù)字資源下載規(guī)則的了解基本都來(lái)自圖書(shū)館制定的政策；另一方面對(duì)用戶超量下載數(shù)字資源行為的處理大都依據(jù)圖書(shū)館政策，因用戶對(duì)約定政策并不知曉，以約定規(guī)則作為處罰的依據(jù)不但有強(qiáng)人所難之嫌，而且容易引發(fā)爭(zhēng)議。

3 對(duì)用戶超量下載數(shù)字資源風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

3.1 開(kāi)展資源利用宣傳警示教育

實(shí)踐證明，在用戶中開(kāi)展數(shù)字資源利用警示教育是圖書(shū)館管控超量下載行為的有效辦法，這是因?yàn)榻^大多數(shù)數(shù)字資源超量下載行為都是由于用戶缺乏利用知識(shí)，或不了解下載規(guī)則、不掌握數(shù)字資源保護(hù)技能所引發(fā)的。為此，圖書(shū)館一方面要針對(duì)超量下載數(shù)字資源行為制訂和實(shí)施開(kāi)展警示教育的行動(dòng)方案，采取有效措施，使警示教育常態(tài)化、可持續(xù)化；另一方面要注重把超量下載數(shù)字資源典型案例作為反面教材，特別是通過(guò)對(duì)用戶身邊案例的深刻剖析與宣傳教育，使用戶真正感受到合法合規(guī)利用數(shù)字資源的重要性。警示教育要與監(jiān)督處罰相結(jié)合，在加強(qiáng)警示教育的同時(shí)，圖書(shū)館要制定處罰政策和建設(shè)對(duì)違法違規(guī)行為的調(diào)查、取證和處理機(jī)制，認(rèn)真對(duì)待和嚴(yán)肅處罰超量下載數(shù)字資源行為，特別是對(duì)于屢教不改、冒用他人賬號(hào)、私設(shè)代理服務(wù)器等惡意下載行為要堅(jiān)決予以打擊，必要時(shí)拿起法律武器維護(hù)自身權(quán)益。

3.2 認(rèn)真履行約定與法定的義務(wù)

大多數(shù)圖書(shū)館在購(gòu)買(mǎi)數(shù)字資源時(shí)會(huì)與供應(yīng)商以合同的形式對(duì)數(shù)字資源的下載問(wèn)題進(jìn)行約定，若圖書(shū)館用戶超量下載數(shù)字資源是一種違約行為，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。然而，合同法律關(guān)系具有相對(duì)性，只能約束簽訂合同的各方主體，因此用戶對(duì)數(shù)字資源的超量下載被視為圖書(shū)館自身的違約行為。或者說(shuō)，圖書(shū)館承擔(dān)的法律責(zé)任其實(shí)是代替用戶受過(guò)，如果圖書(shū)館與用戶之間沒(méi)有建立合同法律關(guān)系，用戶的超量下載行為就得不到追究。為此，圖書(shū)館有必要根據(jù)與供應(yīng)商的約定，制定和實(shí)施本館的數(shù)字資源利用政策，強(qiáng)制要求用戶履行相關(guān)義務(wù)。此外，圖書(shū)館還必須履行法律義務(wù)，如：圖書(shū)館在向用戶提供數(shù)字資源服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)按照《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第十條第（四）款之規(guī)定，履行技術(shù)保護(hù)義務(wù)，防止用戶下載行為對(duì)作者、出版商、供應(yīng)商等權(quán)利人享有版權(quán)的實(shí)質(zhì)性侵害。

3.3 爭(zhēng)取更大的利用資源的權(quán)益

目前，我國(guó)對(duì)用戶下載數(shù)字資源并沒(méi)有統(tǒng)一而明確的法律規(guī)定。在此背景下，“下載標(biāo)準(zhǔn)”只能通過(guò)圖書(shū)館與供應(yīng)商之間采取合同模式進(jìn)行約定。具體而言，“下載”數(shù)字資源是供應(yīng)商對(duì)圖書(shū)館的許可或授權(quán)。國(guó)際圖書(shū)館聯(lián)合會(huì)（IFLA）曾經(jīng)指出：許可合同是規(guī)范圖書(shū)館使用數(shù)字資源的法律補(bǔ)充手段。然而，國(guó)際圖書(shū)館聯(lián)合會(huì)反對(duì)供應(yīng)商利用其在數(shù)字資源交易中的強(qiáng)勢(shì)地位，采取合同機(jī)制打壓和限制圖書(shū)館權(quán)利的做法^[7]。顯然，在合同條款中，如果供應(yīng)商給予圖書(shū)館相對(duì)寬泛的數(shù)字資源利用權(quán)，用戶下載數(shù)字資源的行為相應(yīng)就有了更大的自由度。反之，用戶下載數(shù)字資源的行為就會(huì)受到過(guò)多的束縛，而違規(guī)行為就會(huì)增多，因?yàn)檫^(guò)于嚴(yán)格的規(guī)則實(shí)施會(huì)使這種規(guī)則本身形同虛設(shè)。為此，圖書(shū)館在與供應(yīng)商的談判中應(yīng)通過(guò)多種渠道和方式，加強(qiáng)彼此之間的溝通，積極向供應(yīng)商表達(dá)訴求，贏得供應(yīng)商對(duì)圖書(shū)館服務(wù)意義的理解，為用戶爭(zhēng)取更靈活與寬松的數(shù)字資源利用權(quán)。

3.4 促進(jìn)數(shù)字資源的共建和共享

部分用戶通過(guò)冒用、竊取他人賬號(hào)及私設(shè)代理服務(wù)器等方式下載數(shù)字資源，目的在于獲取其需要但在其正當(dāng)權(quán)限范圍內(nèi)又無(wú)法獲得的數(shù)字資源。其原因在于，在“信息孤島”狀態(tài)下，不同行業(yè)、不同部門(mén)之間差異性的資源利用政策造成的壁壘，使非隸屬于本部門(mén)、本行業(yè)的用戶很難獲取其管理的數(shù)字資源，不僅造成了大量數(shù)字資源的閑置和浪費(fèi)，也在一定程度上促發(fā)了用戶超量下載數(shù)字資源的動(dòng)機(jī)^[8]。可以說(shuō)，“資源不共享”是用戶超量下載數(shù)字資源的動(dòng)因之一。因此，解決用戶超量下載數(shù)字資源問(wèn)題的一個(gè)重要策略是共建共享數(shù)字資源，做到不同圖書(shū)館數(shù)字資源之間的無(wú)縫鏈接。然而，這只是要解決的一個(gè)方面的問(wèn)題，更重要的是政府需要通過(guò)立法或制定政策，切實(shí)消除不同行業(yè)、不同部門(mén)之間利用數(shù)字資源的規(guī)則與技術(shù)障礙，促進(jìn)數(shù)字資源的順暢流通和傳播。

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（編校：崔萌）