區域科技創新戰略下新型研發機構高質量發展的驅動路徑

摘 要：新型研發機構是實現區域科技創新戰略的重要載體，如何推動區域新型研發機構高質量發展是政策制定者面臨的緊迫問題之一。文章以我國19個省級行政區政府及其職能部門頒布的新型研發機構政策為分析樣本，構建新型研發機構政策工具分析框架，運用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，探究政策工具組合推動新型研發機構高質量發展的多元路徑。結果表明：政策工具組合效應是政府政策引致區域新型研發機構高質量發展的核心機制，其中需求型政策工具必不可少；供需協同型、需求-環境協同型、供需-環境協同型等3種組合路徑（包含4條組態）可以驅動區域新型研發機構高質量發展；政策工具組合路徑的有效實施存在明顯的區域異質性。研究為我國新型研發機構高質量發展提供了政策建議，也為區域科技創新戰略的實施提供了有效支撐。

關鍵詞：新型研發機構；政策工具組合；高質量發展；fsQCA；政策量化分析

中圖分類號：F 124.6022-09

The Driving Path of High-quality Development of New Ramp;D Institutions

Under the Regional Science and Technology Innovation Strategy

CHANG Xiaoran，CAI Yanqing，ZHENG Suli

（School of Economics and Management，China Jiliang University，Hangzhou 310018，China）

Abstract：New Ramp;D institutions are important carriers for achieving regional science and technology innovation strategies.How to promote the high-quality development of new Ramp;D institution is one of the urgent issues faced by policy makers.Taking the policies of new Ramp;D institution issued by 19 provincial administrative regions and their functional departments in China as analysis samples，the paper constructed a new Ramp;D institution policy tool analysis framework，and used the fuzzy set qualitative comparative analysis（fsQCA）method to explore the diverse paths of policy tool combinations to promote the high-quality development of new Ramp;D institution.The results show that the combination effect of policy tools is the core mechanism leads to high-quality development of new Ramp;D institutions，and

demand-oriented policy tools are essential；that three paths（including four configurations），namely supply and demand coordination，demand-environment coordination，and supply and demand-environment coordination，can drive the high-quality development of new Ramp;D institution；and that there is significant regional heterogeneity in the effective implementation of the policy tool combination path for new Ramp;D institution.This paper provides policy suggestions for the high-quality development of China’s new Ramp;D institutions，and also provides effective support for the implementation of regional science and technology innovation strategies.

Key words：new Ramp;D institutions；policy tools；high-quality development；fsQCAs；quantitative analysis of policies

0 引言

中國經濟已經邁入創新驅動的高質量發展階段^[1]。在創新驅動發展戰略的指導下，我國不斷優化區域創新布局，加快重大戰略性區域創新部署，打造區域協同創新共同體^[2]。區域科技創新成為深入實施創新驅動發展戰略的重要內容。黨的十八大以來，黨中央提出了一系列關于區域科技創新的新戰略新要求。“正值青春”的新型研發機構是實現區域科技創新戰略的重要載體，聚焦科技創新需求，以產學研合作為內核，通過創新要素聚集、協同創新等多種機制促進區域科技創新活動有序開展，滿足區域經濟對技術創新的緊迫需求，為實施區域科技創新戰略提供有效支撐。

據科技部火炬中心統計，截至2021年底，我國新型研發機構共計2 412家，其中江蘇省、湖北省、山東省、廣東省和重慶市位列前五。總體上，我國新型研發機構呈現爆發式發展，但是區域間呈現出明顯的不均衡特征。新型研發機構作為一種新興科研組織形式，政策在其建設與發展過程中起著至關重要的引導和推動作用。政策的落實需要依靠政策工具的實施與相互配合^[3]。如何通過制定政策推動新型研發機構高質量發展？政策工具如何相互協同支撐？已成為政策制定者和學者們關注的重要議題。

采用文本挖掘、內容分析、詞頻統計等定性定量方法，學者們從創新生態^[4]、產學研融合^[5]、政府與高校共建^[6]、單個省份及多省市間政策比較^[7-8]等多個角度討論了我國新型研發機構政策的現狀與特征，但是未揭示其效果及其與新型研發機構高質量發展之間的因果關系，同時也未深入剖析政策工具間的匹配協同關系。新型研發機構高質量發展涉及創新、高效、共享、協調、開放等多方面^[9]，需要政策工具間的協同支撐。

組態分析可以揭示多重條件間的相互依賴關系，能夠識別多重并發因果關系，被廣泛用于揭示結果背后的因果復雜性^[10]。鑒于此，文章以各省（直轄市）出臺的省級政策文本為分析樣本，構建新型研發機構政策工具編碼體系和量化方法，采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法深入探討驅動新型研發機構高質量發展的多元路徑，為區域新型研發機構建設和創新績效提升提供有益借鑒。

1 理論分析與方法選擇

1.1 理論分析

1.1.1 新型研發機構政策工具

政策工具是政府用于實現政策目標的手段和措施^[11]。政策工具類型的劃分多樣，參考

ROTHWELL、王曉紅和付琳等^[12-14]等研究，結合新型研發機構建設的實際情況和相關政策內容，本文將其分為供給型、需求型和環境型3大類。

供給型政策工具是指政府著眼于新型研發機構建設與發展所需的人才、資金、信息、科技基礎設施、服務等創新創業要素，通過優化要素供給，直接推動新型研發機構發展，具體包括科研基礎設施、資金與人才支持、公共與科技服務3個子工具。環境型政策工具是指政府為新型研發機構開展創新創業活動營造公平競爭、資源高效快速流動的有利環境，包括知識產權保護、管理與控制2個子工具，間接保障新型研發機構的高效發展。需求型政策工具是指政府利用產業與科技創新規劃布局、技術示范應用與推廣2個子工具，促進經濟、科技發展對新型研發機構科技成果的需求，引導、倒逼新型研發機構的科技創新與成果轉化。政策子工具的分類與定義見表1。

1.1.2 政策工具組合與新型研發機構高質量發展

近年來，社會經濟環境日益復雜，綜合利用包括多種手段在內的政策工具組合越來越受到學界和政府部門的關注^[15-16]。每項政策工具對政策對象的作用途徑和效應不同，不同政策工具之間可能存在互補增強效應，也可能存在減弱效應。政策工具的組合效應被創新政策^[17-18]、創業政策、能源發展政策^[19]、產業政策^[20]、企業數字化轉型^[21]等領域研究者廣泛關注。

新型研發機構是多主體參與、以產學研合作為內核并兼具技術研發、成果轉化、企業孵化、人才培養等一體化功能的新型科研組織^[22-23]。新型研發機構的高質量發展是一項系統工程，需要發揮多政策工具協同、聯動的組合效應。供給型政策工具主要通過優化資源供給，為新型研發機構高質量發展提供物質基礎和支撐。需求型政策工具側重于激發和引導市場對新型研發機構科技成果的需求，促進其科技創新與成果轉化，為新型研發機構高質量發展創造市場需求和動力。環境型政策工具則致力于營造良好的政策環境和制度保障，間接保障新型研發機構的高效發展。這3類政策工具相互協調、相互促進，共同構成了促進新型研發機構高質量發展的政策體系。

1.2 研究方法

文章使用模糊集定性比較分析（fsQCA）探索各省級行政區政策工具組合作用于新型研發機構發展績效的因果復雜機制。fsQCA從組態視角，將案例視為條件變量的“組態”，通過跨案例比較分析，揭示條件的相互依賴和不同組態構成的多重并發因果關系^[24]。政策工具組合作用于區域新型研發機構建設績效的復雜過程屬于這類問題，適合采用fsQCA方法。fsQCA具有質性分析和定量分析的雙重屬性，可彌補傳統個案研究的“可推廣性”質疑和傳統回歸分析對樣本量的限制問題，并且采用的布爾代數分析技術不會出現遺漏變量偏差問題。

2" 樣本選擇與變量測度

2.1 樣本選擇

文章關注的是省級行政區的新型研發機構發展水平，各省（直轄市）的省級新型研發機構數量是適于分析的可獲得的必備數據。從各省（直轄市）政府網站、科技局（廳）網站、百度引擎等渠道搜集各省（直轄市）歷年認定的省級新型研發機構名稱和數量，檢索時間為2023年8月30日。由于個別省份未公開或尚未統計相關數據，本研究共收集到江蘇省、湖北省、山東省、廣東省、浙江省、重慶市、北京市等19個省（直轄市）的數據。此外，各省（直轄市）認定、公布省級新型研發機構的時間不一致，收集到最新公布數據的日期也不完全統一。19個省（直轄市）的省級新型研發機構累計數量及最新數據發布時間見表2。幾乎所有省份數據的發布時間在2022年下半年，忽略時間差異，統一視為2022年12月。研究將以這19個省（直轄市）為研究對象，揭示政策工具組合對新型研發機構高質量發展的作用機制。

2.2 政策文本選擇與數據預處理

首先，以“新型研發機構”“新型科研機構”“科研組織”“創新主體”等同類詞匯作為關鍵詞，在各省級行政區政府門戶網站、省科技廳等職能部門官方網站進行全文檢索，并通過百度引擎補充檢索。為保證政策樣本的代表性，參考段堯清等^[25]的政策篩選標準，剔除轉發的國務院、國家部委等國家層面的政策文本，保留省級行政政府及所轄職能部門發布的政策文本；保留法律、法規、條例、細則、辦法、規劃、意見、通知等類型政策文本，剔除行業標準、政策解讀等非政策類型文本；保留2022年12月31日前發布的政策文本；剔除已失效的政策文本。最終，獲得19個省（直轄市）共計254篇政策文本，部分政策示例見表3。

為保障政策工具分析結果的準確性和合理性，文章以省（直轄市）為單元，將標題中含“新型研發機構”等同類詞的針對性政策和全文與標題中不含“新型研發機構”但內容有支持其建設與發展的政策條款的非針對性政策中的相關段落，復制粘貼到在一個Word文稿中，以便后續對該省（直轄市）的政策內容進行詞頻統計，量化政策工具。

為保證政策內容整理的準確性和一致性，對于政策文本和政策內容的篩選，首先由2位作者獨立完成，然后比對結果，對異議之處進行討論，在達成共識基礎上確定最終內容。

2.3 變量測度與數據校準

2.3.1 結果變量選擇

省級新型研發機構數量不僅能反映出某省（直轄市）新型研發機構的建設速度，還一定程度上反映其發展水平。因此，選取該指標作為fsQCA分析的結果變量，測度某省（直轄市）新型研發機構的發展水平。

2.3.2 條件變量選擇

如前文所述，文章從供給型、環境型、需求型3大類政策工具中細分出“科技基礎設施”“資金與人才支持”“公共與科技服務”“知識產權保護”“管理與控制”“產業與科創規劃”“技術示范應用與推廣”7種政策子工具作為fsQCA分析的條件變量。參考MARQUES^[26]的做法，采用詞頻統計方法測度政策子工具。具體地，結合新型研發機構政策文本和政策子工具的內涵，文章的3位作者首先獨立識別可以反映各政策子工具內涵的編碼詞匯，然后就分歧之處進行討論，并邀請一名業內專家進行把關，在達成共識基礎上最終確定編碼詞匯（見表4）；然后，采用Python軟件，對各省（直轄市）政策分析文本進行自動化分詞處理和政策子工具的詞頻統計。

2.3.3 變量數據校準

模糊集的校準方法有3種：間接校準法、直接賦值法和直接校準法^[27]。間接校準法首先將所有案例分組為多個隸屬級別，然后賦予各隸屬級別不同的隸屬分數，并采用定距數據優化隸屬分數得到最終的隸屬分數。直接賦值法以研究中的理論和知識為依據，直接確定完全隸屬閾值、完全不隸屬閾值以及交叉點。直接校準法以樣本數據的3個分位數值或均值等統計量對應原始數值確定錨點，是模糊集校準最普遍使用的方法。由于缺乏有效支持新型研發機構政策工具數據校準的理論或外部標準，本研究采用直接校準方法將變量校準為模糊集。參考以往研究并結合各變量數據分布特征，分別選取每個條件變量和結果變量測量值的25%分位點、75%分位點以及50%分位點作為模糊集的3個錨點。由于校準數據為0.5的案例將不會進入真值表分析，但為盡可能多地保留案例，本研究借鑒張軍等^[28]的做法，將其替換為0.501。各變量的校準錨點及描述性統計見表5。

3 模糊集定性比較分析

3.1 必要條件分析

必要條件分析指通過一致性指標來衡量多大程度上滿足結果是條件變量的子集。如果分析結果中，某條件的一致性值達到0.90閾值及以上，且具有足夠的覆蓋度，則表明結果是該條件變量的一個子集，該條件變量為結果變量的必要條件。表6顯示，所有條件變量及其否定變量的一致性值均未超過0.90，表明不存在影響“區域新型研發機構高質量發展”的必要條件，即單一政策工具無法構成區域新型研發機構高質量發展的必要條件。

3.2 組態分析

3.2.1 高質量發展條件組態

組態分析指根據一致性指標判斷由多個條件構成的不同組態引起結果變量產生的充分性。一致性表示從屬于相應路徑的案例呈現出相似屬性的程度，即該具體路徑的內部效度。參考杜運周等^[29]的建議，將一致性閾值設定為0.8，PRI一致性閾值設定為0.6，將案例頻數閾值設置為1。運用fsQCA3.0軟件生成產生高質量發展的復雜解、中間解和簡約解，并進一步分析得到核心條件和邊緣條件，繪制驅動區域新型研發機構高質量發展的組態，分析結果見表7。

表7顯示，驅動區域新型研發機構高質量發展的政策工具組態有4種，單個組態的一致性和組態總體一致性值均高于0.74，表明解釋力較好。上述4種組態可歸納為3種路徑：供需協同型、供需-環境協同型、需求-環境協同型。

組態Ⅰ：供需協同型路徑

該路徑的核心存在條件包含科技基礎設施、資金與人才支持、技術示范應用與推廣。組態I表示，即使政府缺乏對公共與科技服務、管理與控制、產業與科創規劃政策支持，只要能夠提供充足的資金與人才支持、加強科技基礎設施建設，同時強化技術示范應用與推廣，便能實現區域內新型研發機構高質量發展。符合該路徑的省份有福建省和安徽省。兩省經濟實力雄厚，科技創新驅動有力，在基礎設施建設、科技創新、產業結構優化與升級、人才隊伍建設等方面取得顯著進展，為新型研發機構高質量發展提供了豐富的物質基礎和市場需求。尤其，安徽省把原始創新能力提升擺在更加突出的位置，努力實現“科教大省”向“科技創新策源地”的跨越發展。

組態Ⅱ和Ⅳ：供需-環境協同型路徑

該路徑中的核心存在條件和邊緣存在條件由供給型、需求型、環境型政策工具的條件變量構成。組態II表示，政府同時運用產業與科創規劃、技術示范應用與推廣需求型政策工具和知識產權保護、管理與控制環境型政策工具以及科技基礎設施、公共與科技服務供給型政策工具，可以有效促進新型研發機構高質量發展。此時，資金和人才支持這一供給型政策工具不再是關鍵條件。組態Ⅳ表示政府缺乏公共與科技服務、技術示范應用與推廣等政策工具支持時，其他所有政策工具均需配置到位，才能實現新型研發機構高質量發展。該路徑對應案例有廣東省、山東省、江蘇省、河南省、浙江省、湖北省和重慶市。這些省份（直轄市）經濟發展領先，深入實施創新驅動發展戰略，長期深耕創新創業實踐，科技創新活力強、營商環境優越、人才持續集聚、創新和信息等基礎設施建設突出，具備為新型研發機構高質量發展提供全方位的需求、供給與環境政策支持的客觀條件。2024《中國區域創新創業發展指數報告》顯示，這些省份（直轄市）的創新創業發展綜合指數和以人才、資本、基礎設施、產學研合作等情況測度的創新創業環境指數均位于全國第一、第二方陣，從側面反映了這些省份政策支持的全面協同性以及政策的有效性。

組態Ⅲ：需求-環境協同型路徑

該路徑中的核心存在條件由知識產權保護和技術示范應用與推廣構成。該組態表示在科技基礎設施、資金與人才支持、公共與科技服務、管理與控制、產業與科創規劃政策子工具支持不足時，強化需求端的技術示范應用與推廣，同時加強知識產權保護，也有助于實現區域內新型研發機構的高質量發展。符合該路徑的有吉林省。近幾年，吉林省為贏得未來產業主動權、支撐新型工業化，搶占產業前沿制高點，緊緊抓住“科技創新”，為經濟高質量發展注入“新動能”，為新型研發機構高質量發展提供了廣闊的市場需求空間和堅實的環境保障。

綜合比較發現，①需求型政策工具存在于上述3條路徑中，是實現新型研發機構高質量發展必不可少的條件因素，尤其是技術示范應用與推廣這一政策子工具，這同新型研發機構“解決科技與經濟‘割裂感’痼疾、促進科技創新和經濟社會實踐需求深度融合”的歷史使命相符；②需求型和供給型政策工具存在一定的可替代性，組態I和III表明，在有效需求牽引下，不同資源稟賦、經濟基礎和營商環境的區域可因地制宜，選擇性地采用供給型和環境型政策工具，支撐新型研發機構高質量發展。

3.2.2 非高質量發展條件組態

文章也檢驗了新型研發機構非高質量發展的條件組態。PRI一致性閾值設定為0.7，其他操作同上，結果見表8。

組態N1、N2和N3：全面缺失型

組態N1、N2和N3表明，無論公共與科技服務、管理與控制、產業與科創規劃等單一條件存在與否，在科技基礎設施、資金與人才支持、知識產權保護、技術示范應用與推廣等多條件缺乏支持情況下，均無法實現當地新型研發機構的高質量發展。貴州省、遼寧省、湖南省、山西省、云南省、黑龍江省符合這一類型。這些省份產業結構較單一，經濟發展與創新主體活力不足，有要素外流趨勢，缺乏支持新型研發機構高質量發展的客觀條件，政策乏力。

組態N4：需求缺失型

組態N4表明，僅強調科技基礎設施、公共與科技服務建設的供給和對新型研發機構的管理與控制，缺乏需求型政策子工具的拉動效應，無法實現當地新型研發機構的高質量發展。四川省屬于該類型。雖然四川省的經濟規模、區域創新創業綜合指數處于第二梯隊，但是較于其他省份，新型研發機構建設起步較晚，仍處于初探階段，政策體系尚不健全，政策效果也不明顯。

組態N5：多因素缺失型

組態N5表明，強調資金與人才支持、公共與科技服務、知識產權保護和產業與科創規劃，但科技基礎設施、管理與控制、技術示范應用與推廣力度不足，也無法實現當地新型研發機構的高質量發展。陜西省屬于該類型。與四川省相似，陜西省新型研發機構同樣起步于2022年，盡管整體創新創業環境和成效不錯，但缺乏對新型研發機構市場需求的引導，尚未充分利用已有的科技基礎設施，對新型研發機構的管理控制機制缺乏指導，政策效果有限。

3.3 穩健性檢驗

參考楊亞銘等研究，采用調整PRI一致性閾值的方法檢驗結果穩健性。具體地，將高質量發展組態分析的PRI一致性閾值提升至0.7和075，結果見表9，同表7基本一致；將非高質量發展組態分析的PRI一致性閾值提升至0.75，結果與表8完全一致，此處不再贅述列表。這表明，文章的研究結論具有較高穩健性。

4 結論與建議

4.1 結論

1）政策工具組合效應是政府政策引致區域新型研發機構高質量發展的核心機制。供給型、環境型和需求型政策工具分別為新型研發機構高質量發展提供物質基礎、制度保障和市場需求。其中，需求型政策工具是實現新型研發機構高質量發展必不可少的條件，還需要同供給型或需求型或這2種政策工具協同配合，才能充分發揮政策效能。

2）存在3種路徑以“殊途同歸”的方式驅動新型研發機構高質量發展，包括“供需協同型”“需求-環境協同型”“供需-環境協同型”。

3）上述3種路徑存在明顯的區域異質性。福建省和安徽省屬于供需協同型；廣東省、山東省、江蘇省、浙江省、重慶市等省市屬于供需-環境協同型；吉林省屬于需求-環境協同型。

4）全面缺失型、需求缺失型、多因素缺失型政策工具組合會導致新型研發機構非高質量發展。

4.2 建議

1）建立面向需求的政策支撐體系，強化需求型政策工具的牽引作用。大多數新型研發機構的功能定位尚不明確、管理運行機制固化落后，一些創新成果無法滿足區域、國家科技戰略需求，關鍵技術也難以應用于實際生產和社會發展，仍存在科技與經濟“脫節”問題。不同地區的產業特色、創新要素稟賦、體制機制環境差異較大。政府部門應立足于當地資源稟賦、產業發展規劃與特色，加強技術示范應用與推廣，為新型研發機構高質量發展提供廣闊有效的市場需求空間。同時，還應引導與鼓勵新型研發機構同產業深入互動、了解企業技術需求，近距離服務于企業與產業發展。最終，實現新型研發機構的高質量發展，攻克科技與經濟“兩張皮”頑疾，推動區域科技經濟創新發展。2）因地制宜，優化政策工具結構，健全政策體系。供給型、需求型、環境型政策工具絲絲入扣、相輔相成，各省（直轄市）應因地制宜，協調配置政策工具結構，打好供給層、環境層和需求層的政策工具組合拳。具體地，要綜合考慮區域科技經濟發展水平、營商環境、基礎設施建設、人才基礎以及產業發展需求等客觀情況，以需求型政策工具為主導，在明確需求基礎上，探索服務于區域經濟發展需求的新型研發機構發展模式，明確政策目標，選擇性地配置資金與人才投入和實驗室、創新中心等綜合性創新平臺支撐，加大知識產權保護等供給型、環境型政策工具，增強新型研發機構創新創業活力，營造開放、寬松、健康的運營環境，為新型研發機構高質量發展打造一個系統、協調、高效的政策體系。

受數據可得性和研究方法的限制，僅對19個省（直轄市）進行研究，未考慮剔除樣本對結論可能存在的潛在影響，未來應綜合采用傾向匹配得分和雙重差分等方法，進行深入探討。研究結論是不同省（直轄市）對應不同政策工具組合路徑，雖然結合區域經濟、創新創業的實際情況進行了成因分析，但研究結論的適用范圍具有一定的局限性，未來可采用大樣本統計分析方法來驗證結論的普適性。

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（責任編輯：嚴焱）