數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可制度的構(gòu)建

從體系性維度進(jìn)行觀察，數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可屬于反壟斷法對(duì)拒絕交易行為的規(guī)制措施。《中華人民共和國反壟斷法》第22條第3款為數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可制度提供了明確的法律依據(jù)。

數(shù)據(jù)許可是數(shù)據(jù)流通交易的主要方式，可分為自愿許可與強(qiáng)制許可兩種類型。自愿許可構(gòu)成了數(shù)據(jù)流通交易的基石，合同雙方自主決定是否以及與何方簽訂數(shù)據(jù)許可合同，雙方約定數(shù)據(jù)持有、獲取主體與獲取方式、對(duì)待給付、數(shù)據(jù)使用權(quán)、合同期限、法律責(zé)任、數(shù)據(jù)質(zhì)量與技術(shù)保障等合同內(nèi)容。而強(qiáng)制許可制度的保護(hù)對(duì)象是超越了許可人與被許可人私人利益的公共利益。當(dāng)某些持有數(shù)據(jù)的市場(chǎng)主體憑借其市場(chǎng)支配地位濫用權(quán)利，通過拒絕交易行為損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和公共利益時(shí)，法律就需要進(jìn)行必要限制。原因在于，數(shù)據(jù)持有主體享有的市場(chǎng)支配地位導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)受不良影響，因此其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特殊責(zé)任，即：履行強(qiáng)制締約義務(wù)。

數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可的構(gòu)成要件

在數(shù)據(jù)交易中，若占市場(chǎng)支配地位的數(shù)據(jù)持有企業(yè)無正當(dāng)理由拒絕交易，且被拒數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)需求方在相鄰市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)不可或缺，同時(shí)該行為可能排除相鄰市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，則該拒絕交易行為可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位而被禁止，進(jìn)而引發(fā)數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可。強(qiáng)制許可制度旨在解決許可方的締約障礙，具體許可條款仍需要雙方協(xié)商確定。

主體要件——對(duì)市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定。

拒絕交易的數(shù)據(jù)持有企業(yè)必須在相關(guān)市場(chǎng)具有支配地位。市場(chǎng)支配地位指持有數(shù)據(jù)的主體在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有如下市場(chǎng)地位，即：能夠控制數(shù)據(jù)流通價(jià)格、流通數(shù)量或其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定數(shù)據(jù)持有企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：一是數(shù)據(jù)持有企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。二是企業(yè)控制數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)或數(shù)據(jù)資源采購市場(chǎng)的能力。三是企業(yè)的財(cái)力和技術(shù)條件。四是其他經(jīng)營者對(duì)該經(jīng)營者在交易上的依賴程度。五是其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，數(shù)據(jù)資源的獨(dú)占性成為認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的重要考量因素。

行為要件——拒絕交易行為的主要類型。

可按多種分類標(biāo)準(zhǔn)將拒絕交易行為分為不同類型。一方面，拒絕交易行為既包括直接拒絕，又包括間接拒絕。前者指明示的拒絕，后者則指通過設(shè)定苛刻的交易條件等方式實(shí)施變相拒絕，如通過長(zhǎng)時(shí)間拖延、設(shè)定明顯不合理的交易條件等其他方式達(dá)到拒絕交易的目的。另一方面，拒絕交易行為又可分為初次拒絕與中斷既存交易兩種類型。在存在既往交易關(guān)系的情況下，單方面中斷交易更容易被認(rèn)定為拒絕交易行為，這是因?yàn)榧却娼灰滓呀?jīng)使被許可人對(duì)作為交易對(duì)象的數(shù)據(jù)形成依賴，而許可人對(duì)這種依賴的形成負(fù)有責(zé)任。

效果要件——競(jìng)爭(zhēng)損害的評(píng)估。

拒絕交易行為必須可能產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面后果。評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)排除性需要考慮以下4項(xiàng)因素：一是數(shù)據(jù)持有企業(yè)在相鄰市場(chǎng)的市場(chǎng)份額。二是拒絕數(shù)據(jù)交易行為涉及的相鄰市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量。三是相鄰市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)被數(shù)據(jù)持有企業(yè)替代的可能性。四是相鄰市場(chǎng)上的客戶由競(jìng)爭(zhēng)者轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)持有企業(yè)的可能性。

數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

第一，客觀必要性標(biāo)準(zhǔn)。

被拒絕交易的數(shù)據(jù)必須是數(shù)據(jù)需求方在相鄰市場(chǎng)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)所必需的，這一“客觀必要性”標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可制度的核心認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。國際上，《濫用市場(chǎng)支配地位企業(yè)的監(jiān)管現(xiàn)代化》研究報(bào)告提出了3個(gè)遞進(jìn)式判斷標(biāo)準(zhǔn)，為評(píng)估數(shù)據(jù)資源的競(jìng)爭(zhēng)必要性提供了操作性指南。首先，數(shù)據(jù)需求方無法在別處獲取同類數(shù)據(jù)。這不僅要求評(píng)估當(dāng)前市場(chǎng)上是否存在相同或相似的數(shù)據(jù)資源或產(chǎn)品，還需要分析潛在的數(shù)據(jù)獲取渠道及其可行性。其次，不存在可實(shí)現(xiàn)同一經(jīng)營目的的其他數(shù)據(jù)。這一層面的評(píng)估需要深入考察不同數(shù)據(jù)源在質(zhì)量維度上的可比性、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的技術(shù)可行性、使用替代數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的影響程度等。最后，拒絕交易將導(dǎo)致數(shù)據(jù)需求方無法在相鄰市場(chǎng)提供相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)。這一標(biāo)準(zhǔn)著眼于競(jìng)爭(zhēng)損害的實(shí)質(zhì)性判斷，故需要建立因果關(guān)系鏈條，以證明數(shù)據(jù)獲取受阻與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受限之間的直接關(guān)聯(lián)。

第二，競(jìng)爭(zhēng)排除性標(biāo)準(zhǔn)。

拒絕交易行為必須具有可能排除相關(guān)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的效果。立法者需要思考在保護(hù)企業(yè)投資動(dòng)機(jī)與維護(hù)相鄰市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之間如何進(jìn)行平衡。在具體評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考察如下內(nèi)容：第一，拒絕交易行為是否會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手被排擠出市場(chǎng)。第二，是否會(huì)影響市場(chǎng)創(chuàng)新活力。第三，是否會(huì)損害消費(fèi)者的選擇權(quán)。一般來說，數(shù)據(jù)持有企業(yè)在相鄰市場(chǎng)的市場(chǎng)份額越高，拒絕數(shù)據(jù)交易涉及的相鄰市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量越多，在相鄰市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)被許可人替代的可能性越大，相鄰市場(chǎng)上的客戶由競(jìng)爭(zhēng)者轉(zhuǎn)向許可人的蓋然性越高，就認(rèn)為拒絕交易行為的競(jìng)爭(zhēng)排除性越高。

第三，無正當(dāng)抗辯理由。

數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可的第三個(gè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)據(jù)持有企業(yè)無正當(dāng)抗辯理由。這意味著，如果數(shù)據(jù)持有企業(yè)有拒絕交易的正當(dāng)理由，就可以提出抗辯。常見的正當(dāng)理由有以下幾類：第一，保護(hù)商業(yè)秘密，特別是涉及企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)訣竅的關(guān)鍵數(shù)據(jù)。第二，遵守?cái)?shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，如法律規(guī)定的個(gè)人信息處理規(guī)則和用戶同意要求。第三，技術(shù)不可行，包括數(shù)據(jù)接口不兼容或系統(tǒng)架構(gòu)限制等客觀技術(shù)障礙。第四，請(qǐng)求方缺乏支付合理許可費(fèi)的能力。第五，如果數(shù)據(jù)交易可能危及國家安全或公共利益，或者數(shù)據(jù)需求方存在濫用數(shù)據(jù)的重大風(fēng)險(xiǎn)，也可以構(gòu)成正當(dāng)?shù)目罐q理由。上述抗辯事由必須建立在客觀、合理的基礎(chǔ)上，并經(jīng)過反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性審查才能被采納。

數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可的實(shí)施展望

為提升數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可制度的可操作性，可考慮從以下方面進(jìn)行完善。一則，細(xì)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。可以通過制定執(zhí)法指南的方式，明確“客觀必要性”的具體判斷因素，如數(shù)據(jù)獨(dú)特性、轉(zhuǎn)換成本、市場(chǎng)進(jìn)入壁壘等。參考國際經(jīng)驗(yàn)，宜建立競(jìng)爭(zhēng)排除性的評(píng)估指標(biāo)體系，具體包括市場(chǎng)份額、競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量、替代可能性等量化指標(biāo)。二則，完善抗辯規(guī)則。明確正當(dāng)理由的具體類型和審查標(biāo)準(zhǔn)，既要防止企業(yè)濫用抗辯權(quán)規(guī)避責(zé)任，又要保障合法的商業(yè)利益。特別是要平衡數(shù)據(jù)流通與隱私保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)之間的關(guān)系。三則，建立合理的許可條件確定機(jī)制。包括許可費(fèi)計(jì)算方法、數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)對(duì)接規(guī)范等，可以參考FRAND（公平、合理、無歧視）原則來規(guī)范強(qiáng)制許可的具體條款。四則，加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要提升處理數(shù)據(jù)相關(guān)案件的專業(yè)能力，可以考慮設(shè)立專門的數(shù)據(jù)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法部門，配備技術(shù)專家，可在必要時(shí)引入第三方評(píng)估機(jī)制。

數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可制度的構(gòu)建和完善對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。通過類型化分析可以看出，競(jìng)爭(zhēng)法中的數(shù)據(jù)強(qiáng)制許可制度具有嚴(yán)格的適用條件和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，需要在個(gè)案中進(jìn)行精細(xì)衡量。

（作者系上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員；本文是上海社會(huì)科學(xué)院2025年度重大系列課題“上海打造人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地的突破路徑與制度優(yōu)化研究”的階段性成果）

編輯：張宏羽" " zhanghongyuchn@hotmail.com