生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)視角下的“水生態(tài)銀行”模式建構(gòu)研究

摘 要：實(shí)施“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式主觀上符合我國(guó)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的政策導(dǎo)向，客觀上利益相關(guān)主體能夠從“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式中獲得潛在的收益。但實(shí)施“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式存在對(duì)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的路徑依賴，本研究借鑒我國(guó)經(jīng)濟(jì)“雙軌制”分步推進(jìn)策略，提出分步推進(jìn)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式：在“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式構(gòu)建的初期階段，同時(shí)開展生態(tài)補(bǔ)償模式和“水生態(tài)銀行”模式，在“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的相關(guān)制度完善以后，再完全擴(kuò)展到“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。

關(guān)鍵詞：價(jià)值實(shí)現(xiàn)；生態(tài)補(bǔ)償；“水生態(tài)銀行”；路徑依賴中圖分類號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2025）10-0058-06

水生態(tài)產(chǎn)品是人類勞動(dòng)通過(guò)保護(hù)或修復(fù)供水相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)，使其能夠維持正常生態(tài)服務(wù)功能，最終通過(guò)供水相關(guān)生態(tài)系統(tǒng)提供給人類社會(huì)使用和消費(fèi)的無(wú)污染的水源[1]。隨著水資源短缺的加劇，水生態(tài)產(chǎn)品的稀缺性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值逐步提高。

長(zhǎng)期以來(lái)因保護(hù)水生態(tài)系統(tǒng)而流入江河的水生態(tài)產(chǎn)品往往被認(rèn)作是公共物品，這種公共產(chǎn)品因能夠產(chǎn)生較強(qiáng)的正外部性而難以通過(guò)自發(fā)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值[2]。因此，具有公共物品特征的水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程就是糾正水生態(tài)產(chǎn)品正外部性的過(guò)程[3]58。水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)主要有兩種途徑：一種是基于“庇古稅理論”，通過(guò)政府補(bǔ)償途徑糾正水生態(tài)產(chǎn)品的外部性，生態(tài)補(bǔ)償是我國(guó)目前典型的政府補(bǔ)償水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。另一種是基于“科斯定理”，通過(guò)市場(chǎng)化交易途徑糾正水生態(tài)產(chǎn)品的外部性。由于水生態(tài)產(chǎn)品具有較強(qiáng)的正外部性和流動(dòng)性特征，我國(guó)目前還難以實(shí)現(xiàn)完全市場(chǎng)化交易，因此“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”在一定時(shí)期內(nèi)將是我國(guó)最主要的市場(chǎng)化水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。“水生態(tài)銀行”是在政府主導(dǎo)下建立的實(shí)施一系列與水生態(tài)產(chǎn)品交易活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，其運(yùn)行機(jī)制是通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作的方式向水生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)出讓方購(gòu)買產(chǎn)權(quán)，再將歸集到的水生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)出售給受讓方[4]56。“水生態(tài)銀行”是典型的“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式[3]59。

《“水銀行”交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)三江源水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值研究》一文指出，“水生態(tài)銀行”實(shí)現(xiàn)水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下方面：一是能夠顯著降低水權(quán)交易的成本；二是有利于形成水生態(tài)產(chǎn)品的供求平衡；三是有利于發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)提升水生態(tài)產(chǎn)品利用效率[4]56-57。然而，我國(guó)有關(guān)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式未有專門制度，多是用“橫向生態(tài)補(bǔ)償”或“市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償”等相關(guān)措辭來(lái)表達(dá)，僅《水利部關(guān)于印發(fā)水權(quán)制度建設(shè)框架的通知》中有明確提到“鼓勵(lì)采用銀行的運(yùn)行機(jī)制對(duì)我國(guó)的水權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)化配置”[5]。為發(fā)揮“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)，本研究將從理論上構(gòu)建“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，旨在促進(jìn)我國(guó)生態(tài)環(huán)境治理領(lǐng)域的不斷完善。

一、生態(tài)補(bǔ)償模式存在的困境

生態(tài)補(bǔ)償模式在我國(guó)已有多年的實(shí)踐基礎(chǔ)，不僅

補(bǔ)償資金來(lái)源難以維持，而且供給的水生態(tài)產(chǎn)品難以滿足需求，其原因主要體現(xiàn)在以下方面。

（一）補(bǔ)償資金來(lái)源難以維持

我國(guó)各級(jí)財(cái)政難以維持巨額且快速增長(zhǎng)的生態(tài)補(bǔ)償資金支付。

1.中央財(cái)政難以承受巨額且快速增長(zhǎng)的生態(tài)補(bǔ)償資金需求

首先，隨著我國(guó)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償范圍的日益擴(kuò)大，生態(tài)環(huán)境保護(hù)對(duì)中央財(cái)政資金的需求壓力會(huì)進(jìn)一步增加，導(dǎo)致我國(guó)每年用于生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹醒胴?cái)政資金投入持續(xù)增加，這將超出中央政府現(xiàn)有的財(cái)政承受能力[6]。

其次，我國(guó)財(cái)政收入增速整體下滑。國(guó)家的財(cái)政收入是保證國(guó)家有充分的財(cái)政資金用于公共服務(wù)的物質(zhì)基礎(chǔ)。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速整體下滑，并進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新常態(tài)階段；此外，國(guó)家層面開始大力實(shí)施減稅降費(fèi)政策，從而導(dǎo)致中央財(cái)政收入增速大幅下滑。保護(hù)水生態(tài)系統(tǒng)所支付的生態(tài)補(bǔ)償款是國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的重要組成部分，那么以國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，2008—2023 年國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)年度中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付金額由 2008 年的 60.51 億元增長(zhǎng)至 2023 年的 1 091 億元[7-8]，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到 "；而同期的中央財(cái)政收入由 2008 年的 33 626.93 億元增長(zhǎng)至 2023年的 99 566.70 億元[9-10]，年平均增長(zhǎng)率只有 "。中央財(cái)政在國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中央財(cái)政收入的增速。因此，生態(tài)補(bǔ)償對(duì)中央財(cái)政資金需求規(guī)模的不斷擴(kuò)大與我國(guó)中央財(cái)政收入增長(zhǎng)速度下滑形成了不利的局面，從而導(dǎo)致我國(guó)中央財(cái)政資金難以支持日益高速增長(zhǎng)的水生態(tài)環(huán)境保護(hù)與修復(fù)的資金需求[7]11。

2.地方財(cái)政難以承受巨額且快速增長(zhǎng)的生態(tài)補(bǔ)償資金需求

為了引導(dǎo)各級(jí)地方政府把財(cái)政資金更多地投入到關(guān)系民生的公共服務(wù)性支出上去，我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償政策設(shè)計(jì)時(shí)大多要求各級(jí)地方財(cái)政對(duì)生態(tài)補(bǔ)償資金投入進(jìn)行配套[12]。然而，需要開展生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃鷳B(tài)產(chǎn)品資源集中供給區(qū)往往位于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的區(qū)域，比如黃河、長(zhǎng)江和瀾滄江的源頭——青海三江源，這些地區(qū)的許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到資源稟賦的限制，財(cái)政稅收來(lái)源范圍極為有限，財(cái)力不足。

（二）供給難以滿足需求增長(zhǎng)

我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償模式的實(shí)施受制于各級(jí)政府財(cái)政資金的限制，往往實(shí)施的是下限標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)補(bǔ)償，即以生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)供給水生態(tài)產(chǎn)品的直接成本和機(jī)會(huì)成本之和作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)南孪迾?biāo)準(zhǔn)。下限標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值程度較低，難以有效調(diào)動(dòng)起人民參與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的積極性。如果一直以下限標(biāo)準(zhǔn)作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)造成生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)小于水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)工作者的心理預(yù)期，進(jìn)而影響繼續(xù)開展水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)與建設(shè)的態(tài)度[13]。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人們收入水平的不斷提高，人們對(duì)水生態(tài)產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量要求也越來(lái)越高；下限標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)補(bǔ)償往往僅能滿足流域?qū)λ鷳B(tài)產(chǎn)品的基本需要，而難以滿足流域人民對(duì)水生態(tài)產(chǎn)品需求增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

二、“水生態(tài)銀行”模式建構(gòu)的依據(jù)

建構(gòu)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，需要在主觀上具有合理性和在客觀上具有可行性。

（一）具有主觀上的合理性

一是符合我國(guó)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的政策導(dǎo)向。國(guó)家層面積極推進(jìn)“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”模式的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)。《關(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的意見》中指出，要注重發(fā)揮政府在制度與政策設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)與政策補(bǔ)償、績(jī)效考核和營(yíng)造社會(huì)導(dǎo)向與氛圍等方面的主導(dǎo)作用，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，推動(dòng)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值有效實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化[14]。而“水生態(tài)銀行”是典型的“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”的水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。

二是符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的政策導(dǎo)向。如何最有效地配置各類資源是人類社會(huì)所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最核心的問(wèn)題[15]。使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，是黨的十八大以來(lái)在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》等文件提出的對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律認(rèn)識(shí)的一個(gè)重大理論觀點(diǎn)[16]。“水生態(tài)銀行”通過(guò)“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”使得流域范圍內(nèi)的水生態(tài)產(chǎn)品資源，在總量限制下能通過(guò)水權(quán)合理流轉(zhuǎn)對(duì)有限的水生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行合理調(diào)配。因此，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相關(guān)制度的不斷完善、市場(chǎng)化改革的不斷推進(jìn)以及水生態(tài)產(chǎn)品需求的增加，水生態(tài)產(chǎn)品必然要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)供給，即要在市場(chǎng)供求的調(diào)節(jié)下以市場(chǎng)價(jià)格為導(dǎo)向來(lái)有效配置水生態(tài)產(chǎn)品[17]。

（二）具有客觀上的可行性

客觀上的可行性體現(xiàn)在利益相關(guān)主體能夠從“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式中獲得潛在的收益。

1.能減輕各級(jí)政府的財(cái)政支出壓力

“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式能夠拓寬水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的資金籌措渠道，減輕各級(jí)政府的財(cái)政支出壓力：一是在“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式運(yùn)作過(guò)程中，水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的資金籌措渠道不再是政府這一單一的主體，各級(jí)政府、水生態(tài)產(chǎn)品受益者、第三方組織等社會(huì)資本都可以參與其中，呈現(xiàn)了水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)資金籌措渠道的多元化[18]。二是有利于引導(dǎo)各類市場(chǎng)主體長(zhǎng)期投資參與“水生態(tài)銀行”交易運(yùn)營(yíng)。首先，“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式有助于水生態(tài)產(chǎn)品供給者形成長(zhǎng)遠(yuǎn)預(yù)期，從而激勵(lì)供給者積極開展生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的長(zhǎng)期投資；其次，“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式有利于制定生態(tài)保護(hù)建設(shè)的信貸政策，從而鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)以無(wú)息或低息向生態(tài)保護(hù)建設(shè)提供中長(zhǎng)期信貸資金。

2.能讓生態(tài)保護(hù)者獲得更高經(jīng)濟(jì)收益

“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式能夠提升水生態(tài)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值，這將大大提升水生態(tài)產(chǎn)品交易定價(jià)的空間，進(jìn)而讓水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)者從交易中獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。

一是有利于優(yōu)化資源配置并提升水生態(tài)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值。“水生態(tài)銀行”市場(chǎng)化交易可以實(shí)現(xiàn)水生態(tài)產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)和不同區(qū)域間進(jìn)行合理的流動(dòng)，從而促使能在更大范圍內(nèi)進(jìn)行水生態(tài)產(chǎn)品的資源配置[19]；而市場(chǎng)往往按照效率原則競(jìng)爭(zhēng)性地配置水生態(tài)產(chǎn)品資源，使得最有效率的市場(chǎng)主體能夠優(yōu)先獲取稀缺的水生態(tài)產(chǎn)品資源[20]。因此，“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式形成以后，水生態(tài)產(chǎn)品使用效率低的使用權(quán)人往往會(huì)考慮機(jī)會(huì)成本，并把水生態(tài)產(chǎn)品的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給用水效率高的使用人，這一導(dǎo)向?qū)⒂欣谒鷳B(tài)產(chǎn)品高效利用并充分釋放水生態(tài)產(chǎn)品蘊(yùn)藏的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[21]。

二是有利于發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)來(lái)提升水生態(tài)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值。水生態(tài)產(chǎn)品可以同時(shí)存在多個(gè)相互兼容的使用權(quán)能，一般水生態(tài)產(chǎn)品的體量越大，可以開發(fā)利用的方式就會(huì)越多。因此，“水生態(tài)銀行”能夠借鑒商業(yè)銀行的“分散式輸入、集中式輸出”的思路，通過(guò)對(duì)分散化的水生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行集中收儲(chǔ)，形成規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，以發(fā)揮水生態(tài)產(chǎn)品的規(guī)模效應(yīng)，體現(xiàn)出水生態(tài)產(chǎn)品更多的使用價(jià)值和使用功能，從而提高水生態(tài)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值。

3.能滿足人民對(duì)水生態(tài)產(chǎn)品需求增長(zhǎng)和消費(fèi)升級(jí)的趨勢(shì)

水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)者供給水生態(tài)產(chǎn)品的動(dòng)力取決于水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的程度及其所帶來(lái)的利益。而“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式能夠大幅提升水生態(tài)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值，從而有效激發(fā)生態(tài)環(huán)境保護(hù)者積極投入生態(tài)保護(hù)中，促進(jìn)水生態(tài)產(chǎn)品供給以滿足人民對(duì)水生態(tài)產(chǎn)品需求增長(zhǎng)和消費(fèi)升級(jí)的趨勢(shì)[22]。

三、“水生態(tài)銀行”模式建構(gòu)的障礙因素

“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式在主觀上具有合理性和在客觀上具有可行性，但我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式被利益相關(guān)者認(rèn)可之后會(huì)存在路徑依賴現(xiàn)象，從而阻礙“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的推進(jìn)。

1.利益相關(guān)的政府決策者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的依賴

一是利益相關(guān)的政府決策者注重維持社會(huì)政治穩(wěn)定。各級(jí)政府一般賦予生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式較強(qiáng)的政治功能，往往會(huì)強(qiáng)調(diào)保持政治的基本穩(wěn)定[23]。因此，利益相關(guān)的政府決策者往往更偏向于延續(xù)原有生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。二是能夠維持利益相關(guān)的政府決策者的基本利益。政府決策者也是不斷追求個(gè)人利益最大化的理性“經(jīng)濟(jì)人”，他們會(huì)從自身利益出發(fā)來(lái)綜合權(quán)衡即將引入具有市場(chǎng)化的“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制對(duì)自己的利弊與得失：對(duì)那些生態(tài)補(bǔ)償主管部門的政府決策者而言，實(shí)施市場(chǎng)化的“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，意味著這些生態(tài)補(bǔ)償主管部門的政府決策者在某些領(lǐng)域?qū)?huì)逐步喪失對(duì)其壟斷性的支配權(quán)；對(duì)那些掌控著生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施權(quán)力的政府決策者來(lái)講，實(shí)施市場(chǎng)化的“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式意味著他們利用權(quán)力實(shí)施尋租的空間將會(huì)大幅縮小。因此，若要引入具有市場(chǎng)化的“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，原有模式利益相關(guān)的政府決策者自然會(huì)擔(dān)心市場(chǎng)化后會(huì)喪失其既得的利益，并對(duì)市場(chǎng)化的“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式心存抵觸，從而盡可能的維護(hù)現(xiàn)存的有利于自己的生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式安排[24]。

2.生態(tài)環(huán)境保護(hù)者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的依賴

在生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式實(shí)施過(guò)程中，生態(tài)環(huán)境保護(hù)者往往會(huì)形成一種慣性思維：只要按照各級(jí)政府的要求開展水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)與修復(fù)，就能獲得穩(wěn)定的生態(tài)補(bǔ)償收益，這些收益雖不足以讓這些生態(tài)環(huán)境保護(hù)者過(guò)上優(yōu)質(zhì)的生活，但可以維持基本生活[25]。正因?yàn)橄蛏鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)者提供的生態(tài)補(bǔ)償能夠維持他們的基本生活，隨著時(shí)間的推移，他們就可能從思想上坦然接受該項(xiàng)模式，逐漸成為這一模式的忠實(shí)維護(hù)者并對(duì)其形成了較強(qiáng)的依賴心理。

四、“水生態(tài)銀行”模式建構(gòu)的路徑

針對(duì)“水生態(tài)銀行”模式建構(gòu)的障礙因素，將借鑒我國(guó)經(jīng)濟(jì)“雙軌制”分步推進(jìn)策略來(lái)設(shè)計(jì)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的推進(jìn)路徑。

（一）經(jīng)驗(yàn)借鑒

“雙軌制”是我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中所實(shí)踐出的一種特殊的制度安排，在糧食、成品油、煤炭、鋼材、木材、水泥等生產(chǎn)資料價(jià)格改革過(guò)程中表現(xiàn)得較為成功。生產(chǎn)資料價(jià)格“雙軌制”的運(yùn)行特點(diǎn)是：在同一個(gè)市場(chǎng)同時(shí)存在體制內(nèi)和體制外兩種價(jià)格形成機(jī)制，在計(jì)劃體系內(nèi)的生產(chǎn)資料的價(jià)格仍然由計(jì)劃價(jià)格來(lái)決定，計(jì)劃價(jià)格體系之外的生產(chǎn)資料的價(jià)格由市場(chǎng)來(lái)決定；隨著體制外價(jià)格的形成機(jī)制逐漸成熟并發(fā)展壯大，最終讓體制內(nèi)的生產(chǎn)資料價(jià)格形成機(jī)制逐步喪失并退出市場(chǎng)，從而實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)過(guò)渡[26]。“雙軌制”還被應(yīng)用于我國(guó)利率的市場(chǎng)化改革，利率市場(chǎng)化改革也是在原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，通過(guò)完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、擴(kuò)大金融對(duì)外開放等方式來(lái)推動(dòng)我國(guó)利率市場(chǎng)化。實(shí)踐證明，“雙軌制”對(duì)成功建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了重要作用。

價(jià)格“雙軌制”能夠有效避免既得利益集團(tuán)的阻撓。任何改革都有一定的成本，而改革的成本又取決于改革方案是否會(huì)觸動(dòng)利益相關(guān)主體的利益：觸動(dòng)相關(guān)主體的利益越大，引起阻礙改革的力量也就越大，改革實(shí)施起來(lái)就越困難，改革的成本也就越高[27]。而“雙軌制”的基本策略是通過(guò)在一定時(shí)期內(nèi)維持兩種制度，在舊體制向新體制的過(guò)渡過(guò)程中仍維持舊體制的基本穩(wěn)定，依靠增量改革來(lái)改變新舊兩種體制之間的力量對(duì)比，最終實(shí)現(xiàn)由舊體制向新體制平穩(wěn)過(guò)渡[28]。

“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式若采用“雙軌制”來(lái)分步推進(jìn)，將有利于解生態(tài)補(bǔ)償路徑依賴：第一，有利于解鎖利益相關(guān)的政府決策者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式產(chǎn)生的路徑依賴。一是能夠保持社會(huì)穩(wěn)定降低各級(jí)政府決策者的改革風(fēng)險(xiǎn)。分步推進(jìn)路徑能夠不斷地累積支持的力量，同時(shí)還能夠針對(duì)推進(jìn)過(guò)程中所面臨的各種困難和問(wèn)題做出有效的規(guī)避和處理，從而大大減輕了模式推進(jìn)過(guò)程中存在的失敗風(fēng)險(xiǎn)壓力以及帶來(lái)的社會(huì)震蕩風(fēng)險(xiǎn)壓力。二是能夠避免利益相關(guān)的政府決策者不立即失去原有的利益。向“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式推進(jìn)過(guò)程中必然會(huì)帶來(lái)利益格局的重新調(diào)整，這些調(diào)整往往會(huì)在不同利益群體之間進(jìn)行利益再分配，從而導(dǎo)致原有利益集團(tuán)的利益受到不同程度的損失。由于分步推進(jìn)路徑的特點(diǎn)是不立即取消舊的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，即在不觸動(dòng)原有價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的情況下發(fā)展新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。因此，分步推進(jìn)不至于使原有的利益相關(guān)的政府決策者立即失去原有的利益，從而避免了舊模式所形成的利益相關(guān)的政府決策者對(duì)新模式進(jìn)行抵觸。第二，有利于解鎖生態(tài)環(huán)境保護(hù)者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式產(chǎn)生的路徑依賴。分步推進(jìn)路徑能夠給生態(tài)環(huán)境保護(hù)者提供更多獲利的可能，從而使他們也會(huì)大力支持而不是反對(duì)分步推進(jìn)路徑：一是分步推進(jìn)過(guò)程中的各級(jí)政府能夠借助生態(tài)補(bǔ)償政策來(lái)維護(hù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)者基本生活保障權(quán)的落實(shí)。二是分步推進(jìn)路徑使生態(tài)環(huán)境保護(hù)者能夠獲得充分的時(shí)間去調(diào)整自身行為，以適應(yīng)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式并逐步適應(yīng)新的制度環(huán)境。

（二）模式設(shè)計(jì)

面對(duì)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的路徑依賴問(wèn)題，借鑒我國(guó)生產(chǎn)資料價(jià)格“雙軌制”的經(jīng)驗(yàn)來(lái)分步推進(jìn)“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式：在“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的初期階段，同時(shí)開展下限標(biāo)準(zhǔn)的生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式和“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，在“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的相關(guān)制度完善后，再完全擴(kuò)展到“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式；即在“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式和生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式并存與競(jìng)爭(zhēng)的格局下，由于生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式中的水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式，使得生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式面臨越來(lái)越激烈的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而使生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式逐漸萎縮，并最終被市場(chǎng)化的“水生態(tài)銀行”交易價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式所代替。

（三）制度保障

1.界定水生態(tài)產(chǎn)品的權(quán)能

首先，產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為水生態(tài)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)交易制度越完善，水生態(tài)產(chǎn)品被無(wú)償占有的可能性就越小，水生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)價(jià)值的可能性就越大[29]。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定能夠比較清晰地說(shuō)明生態(tài)環(huán)境保護(hù)者保護(hù)生態(tài)環(huán)境形成的水生態(tài)產(chǎn)品所享有的權(quán)利，從而規(guī)范水生態(tài)產(chǎn)品的占有和支配關(guān)系，進(jìn)而刺激權(quán)利人通過(guò)水生態(tài)產(chǎn)品交易去實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的價(jià)值[30]。

其次，界定水生態(tài)產(chǎn)品的權(quán)利大小。水生態(tài)產(chǎn)品使用權(quán)大小主要由水生態(tài)產(chǎn)品供給數(shù)量（地表徑流量）來(lái)決定，對(duì)其進(jìn)行精確計(jì)量能夠有效實(shí)現(xiàn)水生態(tài)產(chǎn)品開發(fā)、使用、交易過(guò)程中的排他性。

最后，水生態(tài)產(chǎn)品供給數(shù)量又受到水生態(tài)產(chǎn)品排他性費(fèi)用的制約。因此，水生態(tài)產(chǎn)品使用權(quán)的權(quán)利大小關(guān)鍵是如何用最小的成本確定不同區(qū)域來(lái)源的水生態(tài)產(chǎn)品的地表徑流量。

2.建立水生態(tài)產(chǎn)品供需主體間的關(guān)系

我國(guó)現(xiàn)有的法律制度導(dǎo)致水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)者難以獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)利，水生態(tài)產(chǎn)品受益者基本上沒有支付相應(yīng)費(fèi)用的義務(wù)。這將扭曲水生態(tài)產(chǎn)品供給主體與受益主體之間的關(guān)系。因此，建議從法律上明確生態(tài)環(huán)境保護(hù)者獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)利以及水生態(tài)產(chǎn)品受益者受讓需支付相應(yīng)費(fèi)用的義務(wù)，從而將水生態(tài)產(chǎn)品供需主體之間的關(guān)系有效建立起來(lái)，避免受益主體“搭便車”。

3.完善水生態(tài)產(chǎn)品的交易價(jià)格機(jī)制

價(jià)格是利用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)水生態(tài)產(chǎn)品供需關(guān)系的重要方式，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，就必須完善由市場(chǎng)決定交易價(jià)格的機(jī)制。然而，我國(guó)現(xiàn)有水生態(tài)產(chǎn)品的定價(jià)機(jī)制缺乏全面性和科學(xué)性，水生態(tài)產(chǎn)品使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)總體上偏低，從而導(dǎo)致價(jià)格無(wú)法真實(shí)反映水生態(tài)產(chǎn)品的稀缺性和供求關(guān)系，進(jìn)而導(dǎo)致水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)者通過(guò)“水生態(tài)銀行”交易市場(chǎng)獲得財(cái)富的積極性不高。因此，一是建議進(jìn)一步提高水生態(tài)產(chǎn)品使用費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)，這將有利于完善水生態(tài)產(chǎn)品的有償使用制度，使其能客觀、真實(shí)地反映水生態(tài)產(chǎn)品的稀缺程度，實(shí)現(xiàn)水生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值與生態(tài)環(huán)境保護(hù)者的合理預(yù)期收益。二是建議積極營(yíng)造可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易環(huán)境，形成一個(gè)由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的水生態(tài)產(chǎn)品交易價(jià)格機(jī)制。

4.完善“水生態(tài)銀行”交易的監(jiān)管制度

市場(chǎng)監(jiān)管的目的是維護(hù)水生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的秩序，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易環(huán)境。政府應(yīng)從以下方面完善“水生態(tài)銀行”交易的監(jiān)管制度：一是明確“水生態(tài)銀行”交易的監(jiān)管主體。二是明確“水生態(tài)銀行”交易監(jiān)管的內(nèi)容。三是完善水生態(tài)產(chǎn)品計(jì)量監(jiān)測(cè)的手段。

五、結(jié)束語(yǔ)

本研究結(jié)果表明“水生態(tài)銀行”交易模式契合國(guó)家政策導(dǎo)向，能為利益相關(guān)方提供潛在收益，是我國(guó)水生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式轉(zhuǎn)變的方向。然而，“水生態(tài)銀行”交易模式的構(gòu)建面臨傳統(tǒng)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的路徑依賴。為此，本研究提出借鑒“雙軌制”思維的分步推進(jìn)策略：在模式構(gòu)建的初期，并行實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償模式與“水生態(tài)銀行”模式，既保障生態(tài)環(huán)境保護(hù)者的基本需求，又培育市場(chǎng)化交易機(jī)制；待“水生態(tài)銀行”交易相關(guān)的制度逐步完善后，再向“水生態(tài)銀行”模式全面過(guò)渡。這一漸進(jìn)式路徑有效打破了路徑依賴的困境，對(duì)促進(jìn)我國(guó)生態(tài)環(huán)境治理領(lǐng)域的不斷完善具有重要理論價(jià)值。

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