科技查新數據驅動下的企業用戶文獻情報服務探究

中圖分類號：G255 文獻標志碼：A

0 引言

科技創新是發展新質生產力的核心要素[1]。企業作為融合科技創新和產業創新的載體，在參與、培育和發展新質生產力的過程中演變、進化為創新實踐和推動的主體力量，甚至躍升成為新質生產力的引領者。科技查新作為基層單位踐行情報服務的重要一環，在提供情報服務融入企業創新評價的過程中，通過參與、輔助、協同、協作，逐漸演變成為企業創新活動的重要一環。企業的跨越式發展，在激活、煥新科技創新需求和創新要素的同時，亦深刻地影響、推動著科技查新中情報服務方式與時俱進地發生著相應轉變。這表現為服務模式逐漸從被動式服務向主動式服務轉型，服務內容由為企業提供科研立項及科技成果的鑒定、評估轉化，向定向追蹤科技創新發展趨勢、幫助企業掌控創新方向、優化創新決策等更高層次延伸。而這其中，如何精準定位企業創新，特別是企業核心技術創新的水平、層次，進而依據企業核心技術的創新水平進行分型，相應針對性地匹配、優化服務策略，是科技查新情報服務行業積極主動融入國家科技創新體制改革進程的一個契機。

1相關研究現狀

科技查新是我國科技情報服務的一種形式，以反映查新項目主題內容的查新點為依據，以計算機檢索為主要手段，以獲取密切相關文獻為檢索目標，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性做出文獻評價。20世紀80年代，科技查新伴隨我國科技體制的改革而誕生，此后較長一段時間，科技查新在科技成果評價以及科研項目立項中發揮了重要作用。隨著信息技術的發展，特別是近年來大數據平臺和技術的興起，微觀、靜態式的傳統查新服務模式已經遠遠不能滿足用戶的需求。高?？萍疾樾鹿ぷ鬟M入“瓶頸”階段?？萍疾樾掠脩魯祿遣樾聵I務積累的真實而寶貴的資源，其充分利用是查新業務管理的需要，可提升查新服務水平，提供增值服務，進而提升科技查新服務價值，同時還能用于挖掘更多的情報價值，開展個性化精準服務的研究?？萍疾樾掠脩魯祿母嗲閳髢r值主要體現在以下方面：一是挖掘營銷推廣方式，鄧婕在分析長沙理工大學圖書館查新站近4年查新報告數量、查新目的以及用戶來源的基礎上，歸納總結出實際可行的校外用戶營銷推廣方式；二是識別潛在合作對象，中國科學技術信息研究所的付鑫金[3]基于查新數據，構建了查新機構用于識別潛在合作對象的方法指標體系；三是技術預見，湖北省科技信息研究院的姜付平等4在查新用戶數據的基礎上，收集查新過程中，圍繞委托項目創新要點形成的多源數據，構建了科技查新事實型數據庫，以此分析區域未來創新產業技術的走勢。

2016年中國科學技術發展戰略研究院開展的“第五次國家技術預測”結果顯示，我國科技發展從全面跟蹤轉變為跟跑、并跑、領跑“三跑并存”的格局。處于不同發展階段的企業有著各自鮮明的特點，領跑型企業意味著企業科技創新能力已走在科技發展前沿，沒有標桿，要獨立去探索發展路徑。并跑型企業既有跟跑者，又有并跑者，需要獨立去探索發展路徑。而跟跑型企業可以借鑒領跑者的經驗教訓與路徑。具體表現如表1所示。從跟跑到并跑，再到領跑，科技創新對于科技情報服務的需求是不斷變化的，要求是逐步提高的[5]。北京市科技情報所的王冰琪等[從歷史使命、技術環境與所處的歷史發展階段，提出科技情報的工作模式由“定標比超”切換到增加發展的可能性。中國科學技術研究所的鄭彥寧等[7]則提出“三跑并存”時代，科技情報工作應該從情報工作領域、情報人才的能力、情報服務模式、情報學的理論與方法4個方面進行開拓創新。他們都從理論上在呼喚科技情報服務的與時俱進。

綜上，為了助力科技查新早日擺脫目前“形式化”的困境，應積極尋找對策，在科技查新和時代發展之間尋找恰當的連接方式，把提升新情報能力納入國家科技創新生態體系建設中，探索新的服務模式，真正解決用戶的問題。可以依托多年積累的查新用戶及其服務記錄數據，用一定的方式進行分析，構建“三跑”企業用戶數據分類模型，根據指標屬性，細分具有不同需求的群體，形成基于科技創新生命周期的用戶矩陣，據此施展精準的情報服務策略。

2基于專利價值度的“三跑”企業分層模型的構建

2.1 數據來源

“教育部科技查新工作站（L08）”為2003年教育部認定的首批查新站之一，是具有部委級查新職能的認證機構，面向江蘇省以及周邊地區的高校科研機構、公司企業以及社會各界開展科技查新與咨詢服務，是長三角蘇南地區無錫唯一的部屬查新站。蘇南地區經濟發達，中小企業活躍、創新度高，近10年共完成各類科技查新項目1萬余項，積累了大量用戶數據。本文選取2018—2023年近5年共5780項委托作為一手數據來源。查新用戶有國內外查新的需求，代表其研發能力具備一定的創新性。數據清洗過程中，筆者選取查新委托人為企業，選擇與本校優勢學科相匹配的紡織品服裝行業，查新要求為國內外需求的查新用戶進行分析，共篩選出35項，累計26家企業作為本次研究對象。

2.2 分析方法

核心技術是企業某一時期在產品系統或技術體系中起關鍵性作用的技術，是企業保持競爭優勢和可持續發展的重中之重。高價值專利作為核心技術的價值體現，可通過評估企業高價值專利，來識別、把握核心技術[8]。因此，通過對比不同企業的高價值專利數量，能初步判斷企業在行業創新梯隊中的站位。本文擬用專利價值度作為“三跑”企業分層的依據，方法簡單、實用，利于快速尋找匹配目標客戶。

專利數據來源于合享專利數據庫（incoPat）。incoPat收錄了全球170個國家/組織/地區1.8億余件專利信息。合享價值度是由合享集團自主研發的專利價值模型，用于評估專利的價值。該模型融合了專利分析行業內最常見和重要的技術指標，如技術穩定性、技術先進性、保護范圍等20多個技術指標，并通過設定指標權重、計算順序等參數，最終計算出專利的價值度分數[9]。分數范圍為1—10分，分數越高表示專利價值越高，其中9一10分的專利被視為高價值專利。目前，已有學者采用該軟件對鋰離子電池儲能安全技術、3D打印、石墨烯等各行業進行關鍵技術的專利布局態勢分析，也作為區域經濟分析、科技創新能力評估的有效工具。

2.3構建基于合享專利價值度的“三跑”企業分級模型

在合享專利檢索網站（https：//www.incopat.com/），輸入樣本企業單位名稱，檢索該單位的所有專利情況，數據清洗后，通過3D專利沙盤，獲得各價值維度的專利數量。高價值專利數量直接映射企業技術創新的活躍度。以高價值專利數量（即10分和9分價值度的專利數量總和）構建基于合享專利價值度的企業分級模型。當高價值專利數大于50個，本文即認定該企業處于絕對領跑位置。高價值專利數20～50，處于并跑狀態，剩下是跟跑狀態，具體如表2所示。

3“三跑”企業用戶差異化的情報服務策略

在情報服務領域，精準服務意味著能夠根據用戶具體需求，為用戶提供精準的情報支持，幫助用戶解決實際問題。根據“三跑”用戶數據分類，細分具有不同需求的群體，形成基于科技創新生命周期的用戶矩陣，據此施展精準的情報服務策略。

3.1領跑型企業情報服務策略

領跑型企業，如達利（中國）有限公司、波司登羽絨服裝有限公司等，具備強大的原創能力、策源能力，服務策略應具有預測性、前瞻性、戰略性，構建“三位一體”的服務體系，從以下幾個維度提供專業化服務，替企業牢牢把握創新方向和趨勢，為企業總體發展規劃、科技創新戰略計劃、海內外布局計劃等提供決策依據，幫助企業降低創新風險。

3.1.1 前沿技術追蹤與預警

（1）通過專利地圖分析、研發投入監測、學術論文追蹤等手段，建立技術巔覆預警模型，提前2～3年識別可能顛覆行業的技術突破。（2）針對企業全球布局，開發包含政策穩定性、貿易壁壘、文化沖突等指標的動態評估系統，構建地緣政治風險矩陣。（3）運用機器學習算法分析社交媒體、電商平臺等實時數據，預測未來18個月的消費趨勢演變，構建市場需求預測引擎。（4）運用數字孿生技術，開發戰略模擬沙盤，對企業重大決策進行多場景壓力測試。

3.1.2技術趨勢分析

（1）運用專利地圖、技術生命周期模型等專業工具，對核心技術領域進行全景式掃描與技術剖析。（2）繪制三維技術演進圖譜，橫向對比全球頭部企業技術布局，縱向分析技術代際演變規律。（3）通過研發投入產出比、專利轉化周期等指標，評估技術路線開展的可行性。

3.1.3 市場動態情報的全方位收集與分析

（1）密切關注全球經濟形勢、政策法規變化以及行業標準制定，及時為企業解讀政策導向，助力企業合理規劃技術布局與市場拓展方向。（2）實時跟蹤全球初創企業技術進展，開展跨界創新掃描，重點關注材料科學、人工智能等領域的技術溢出效應，創新生態賦能服務。

3.2并跑型企業情報服務策略

并跑型企業的策略主要是競相研發、競相發展，服務策略在于準確把握企業領跑競爭對手的目前真實狀態，在落后競爭對手的細分領域，縮小或消除與競爭對手的信息不對稱性，為并跑用戶找到競爭突破點[10]，縮短創新過程，實現跨越式發展。

3.2.1競爭對手動態監測，建立競爭對手數字畫像

并跑型企業在激烈的市場競爭中，實時精準地掌握競爭對手的動態是其保持優勢、尋求突破的關鍵。（1）通過競爭對手新品發布會、營銷活動的實時監測，整合財報數據、招聘信息、結合市場調研獲取的消費者需求變化與滿意度反饋，幫助企業精準定位自身產品優勢，為企業靈活應對提供有力依據。（2）建立技術雷達監測系統，通過專利分析、論文追蹤、技術白皮書解讀等方式，實時捕捉競爭對手的研發動向（如關鍵技術突破節點、研發團隊構成、合作網絡等），動態追蹤競爭對手技術。（3）建立競爭情報動態更新機制，每月/季度輸出分析簡報，及時反映競爭對手策略變化。

3.2.2差異化競爭情報挖掘

在與領跑型企業激烈角逐以及應對同行競爭的雙重挑戰下，挖掘差異化競爭情報成為并跑型企業脫穎而出的“秘密武器”。深入剖析競爭對手的產品或服務細節，精準發現市場空白點與潛在機會。（1）采用技術路線圖對比工具，可視化展示并跑企業與領跑者在細分領域的技術差距，識別可彎道超車的技術空白點。（2）開展競爭格局沙盤推演，模擬不同情境下競爭對手的反應，為并跑企業制定差異化競爭策略。（3）分析競爭對手專利布局，識別其技術壁壘薄弱環節，為并跑企業設計“繞開式”專利策略。（4）定期發布專利風險預警報告，提示潛在侵權風險并提供規避方案。（5）針對企業落后的細分領域，設計“追趕-并行-超越”三階段路線圖，明確每個階段的關鍵行動節點，規劃競爭突破路徑。提供標桿企業對標分析服務，解析行業頭部企業的成功要素并提煉可復制經驗。

3.3跟跑型企業情報服務策略

跟跑型企業的服務策略主要是引進生產，引進消化，再創新和模仿研發，服務策略在于提供參考領跑企業的優秀經驗，輔助企業結合自身優勢和不足進行改良或創新，形成適宜的發展路線。以技術引進消化、本土化創新路徑設計為核心目標，結合高校學科知識儲備與技術成果轉化能力，進行資源適配整合，構建分層遞進的服務體系。

3.3.1 成熟技術引進消化

（1）建立技術引進評估矩陣，從技術成熟度、市場潛力、適配成本等維度篩選領跑企業的可引進技術。開發技術適配性分析工具，結合跟跑企業的生產設備、工藝水平、人才結構，模擬技術引進后的改造難度與預期效益。（2）快速對接高校專業人才，行業專家，組織跨學科攻堅小組（如機械工程、材料科學、工業設計），針對引進技術的核心難點開展聯合攻關。（3）建立知識轉移知識庫，將領跑企業的技術文檔、工藝參數、操作規范等轉化為可復用的模塊化知識單元。

3.3.2工藝改進與成本優化，設計本土創新路徑

（1）開展全流程對標分析，拆解領跑企業的產品設計、生產流程、供應鏈管理等環節，識別可改良的薄弱點，實現標桿企業對標與改良方向挖掘。（2）采用創新機會圖譜，結合跟跑企業的資源稟賦（如區域供應鏈優勢、成本控制能力），標記差異化創新突破口。（3）制定“模仿-改良-創新”三階段路線圖，明確每個階段的技術目標、資源需求和時間節點。（4）提供工藝優化案例庫，收錄行業內成功改良案例（如材料替代、流程簡化），支持企業快速參考。（5）針對企業不同發展階段（如初創期側重技術引進，成長期側重改良創新）動態調整服務重心。（6）通過短期項目（如技術適配診斷、專利風險排查）輕量介入，快速驗證服務價值，降低企業試錯成本。（7）聯合地方政府、行業協會、投資機構，構建“技術引進-消化-創新-商業化”全鏈條支持網絡。通過以上服務，高校情報機構可幫助跟跑企業實現從“被動跟隨”到“主動改良”的升級，逐步積累自主創新能力，最終向并跑或領跑梯隊跨越。

3.3.3針對跟跑企業還要開展常態化基礎服務

（1）定期發布技術替代預警報告，提示可能被顛覆的技術環節。（2）開展專利風險掃盲，指導企業規避引進技術中的侵權隱患（如核心專利分析、專利池構建）。（3）提供標準合規咨詢，幫助企業適配國內外技術標準與認證要求。

4情報服務策略實施保障機制

“三跑”企業用戶差異化的情報服務要精準實施，離不開人才、技術、制度等各方面的保障。

4.1專業情報團隊建設

多源數據的融合分析對情報工作的準確性至關重要。需以多元數據源\"（調研數據、專利數據、統計數據、行業報告、政府開放數據、網絡社交媒體、網頁數據7種類型）為基礎，通過多維度分析方法[12]（比較分析、評價分析、路徑分析、預測分析、關系分析）的協同作用，實現情報的深度挖掘與準確性提升。不同數據源的交叉驗證與分析方法的組合應用，是確保情報工作科學性與可靠性的關鍵。因此，情報分析人員需要具備深厚的信息檢索與分析功底，不僅要熟練掌握專利檢索工具，能夠在海量專利文獻中精準定位目標信息，挖掘技術創新趨勢；還要精通多種數據分析軟件，運用數據挖掘算法，從復雜數據集中提取有價值情報；熟練運用多種人工智能模型，繪制技術路線圖、勾畫客戶畫像等，為企業技術研發、市場戰略制定提供量化依據。高校情報機構尤其要注重培養團隊成員一手資料獲取能力[13]，提升團隊人員的情報敏感性，擴展其情報視野，提升其一手信息與二手信息交互使用的能力。通過這些能力的培養，將科技查新服務從僅僅是查”新”的模式框架中跳出，使查新員沉溺于一個個委托課題的具體技術點的查新論證模式中走出來，以用戶需求為驅動，在“查新點-行業面結合”的基礎上，給出前瞻性、預警性和具有實操性的信息，為用戶提供可用于決策和行動參考的科技情報信息服務。

4.2搭建產學研協同平臺

（1）建立技術需求-高校資源匹配平臺，通過技術路線圖可視化工具，精準匹配高校實驗室與企業研發需求，快速對接高校實驗室、科研設備和專家資源，促成技術擁有者和技術需求者之間的對接，有效加快高?？萍汲晒霓D化。（2）開展戰略工作坊，邀請行業專家與企業管理層共同探討應對策略；組織定制化產學研對接會，邀請高校專家與企業技術團隊共同研討技術改造方案。（3）整合高校實驗室設備、中試基地、專利成果等資源，按企業需求分類推送。（4）構建區域供應鏈知識庫，分析本地配套企業的技術能力，推薦可協同優化的供應商。（5）構建專家網絡生態，動態維護包含 200+ 行業專家的智庫資源，實現按需調用。

4.3信息技術平臺搭建

高校圖書館擁有大量的文獻資源和數據庫資源，其海量的信息源是開展各種情報服務所必備的條件，需持續解決情報采集、分析和推送的算法模型技術等瓶頸問題。

4.4制度保障

制度的制定是保障情報服務工作順利開展的重要前提。本文所指的制度涵蓋多個方面。首先，明確界定和約束服務的流程、內容和標準，確保過程的規范性，形成一套環環相扣、緊密銜接的標準化作業流程。其次，建立數據安全管理制度，確保企業敏感信息不泄露，保密與合規的工作制度是重點，從法律法規、行業規范以及內部規章制度等角度出發，強化員工的數據安全意識培訓，明確數據處理過程中的紅線與底線，確保每一位參與情報服務的人員在法律與制度的框架內行事。最后，建立健全全流程、動態化的監督機制，及時發現并糾正情報服務過程中的偏差與違規行為，確保服務過程合規依規，結果客觀真實，也能為持續改進工作流程、優化服務質量提供有力依據。

4.5服務效果評估與反饋

建立服務效果多維度評估指標體系，用以全方位、精準地衡量情報服務對企業的價值貢獻，具體包括準確性、敏捷性、完整性等。（1）情報準確性。通過與權威技術資料、行業標準以及企業實際研發進展的細致比對，嚴謹核查情報內容是否精準無誤。（2）情報敏捷性。建立一個時間效能坐標系，借助行業事件時間線和服務響應節點的對比，確保情報能夠被客戶第一時間掌握，從而能搶占市場先機。（3）情報完整性。全面考量情報是否涵蓋技術細節、市場動態、競爭態勢、政策法規等多層面關鍵信息，幫助企業構建關乎項目內容的全面認知，使企業能從全局視角謀劃發展。（4）建立服務迭代評估制度，每季度通過客戶滿意度、情報采納率等指標進行服務優化。

搭建暢通無阻的反饋渠道，促進企業與情報服務團隊深度互動。線上反饋平臺便捷易用，企業用戶可隨時錄入使用感受、改進建議，如在界面中設置簡潔的評價表單、意見輸入框，方便企業快速提交；設置定期回訪機制，情報團隊主動致電或實地走訪，深入了解企業在不同發展階段對情報服務的新需求。要采用“快速迭代”模式，根據企業反饋，及時調整服務內容，依據反饋信息迅速優化服務流程、精準調整情報內容，形成緊密銜接的服務閉環，持續推動情報服務質量螺旋式上升。若企業反饋某細分領域技術情報深度不足，情報團隊立即調配專家資源，深人挖掘前沿研究成果、專利動態，迅速補充完善；若企業提出對競爭對手市場策略情報及時性要求更高，則優化監測頻率，縮短情報推送周期，確保企業時刻掌握競爭主動權。通過高效的評估與反饋機制，情報服務與企業發展同頻共振，助力企業逐浪遠航。

5結語

在當今“三跑并存”的科技創新大格局之下，各類創新主體面臨前所未有的機遇與挑戰。而科技創新始終離不開科技情報服務的堅強支撐。本文基于此背景，充分立足自身獨特優勢，憑借多年深耕所積累的海量查新用戶極其詳盡的服務記錄數據，緊密圍繞學校特色學科體系，結合區域發展特色，挖掘科技查新之功能，重塑自身的核心價值和核心能力，打造品牌化的科技查新服務。深人探究并精心構建精細化的企業用戶分級情報服務策略，在深度剖析企業潛在需求這一基石之上，為不同層級、不同發展階段的企業精準定制高度契合其實際的情報服務方案，真正發揮耳目、尖兵、參謀的作用，確保企業所獲取的情報能夠直擊要害，極具針對性，助力企業在瞬息萬變的市場環境中敏銳洞察并精準捕捉稍縱即逝的市場機遇，顯著提升企業決策的科學性與及時性，進而激發企業內在的創新活力，為其長遠可持續發展筑牢根基。

一直以來秉持客戶至上理念的商業巨頭亞馬遜的創始人貝索斯早在1997年致股東的信中就前瞻性地提出一個觀點：要“癡迷于客戶”（obsessovercustomers），而非傳統主流認知所倡導的“取悅客戶”（delightcustomers）。其中一層重要的意思是，企業應該打破“被動\"等待（客戶提出需求）的狀態，“主動”地為客戶創造價值。不僅要提供他們想到的、需要的東西，更應該去挖掘、引領，甚至創造他們暫時還沒有想到的東西，力求讓客戶在接觸全新服務或產品的瞬間，由衷發出那一聲滿含驚喜與贊嘆的“哇”。毫無疑問，這理應成為每一位科技情報服務從業者追求的至高境界。在科技查新與企業情報服務不斷進階的征程中，唯有以“癡迷”之心對待客戶，才能真正實現服務的迭代升級，為科技創新與產業發展注入源源不斷的動力，在時代的浪潮中穩健前行。

參考文獻

[1]求是網.科技創新是發展新質生產力的核心要素[EB/OL].（2024-06-01）[2025-04-07]. http：//www.qstheory.cn/dukan/qs/2024-06/01/c_1130154170.htm.

[2]鄧婕.淺談高校圖書館科技查新服務營銷：以長沙理工大學圖書館查新站為例[J].內蒙古科技與經濟，2017（13）：111-112.

[3]付鑫金，朱禮軍，曹燕，等.科技查新用于識別產學研潛在合作對象的方法研究[J].情報工程，2018（2）：101-111.

[4]王章紅，孫茁，姜付平，等.基于查新事實型數據庫區域未來創新產業識別研究[J].科技創業月刊，2018（7） ：54-57.

[5]陳超.“三跑并存”呼喚新情報能力建設[J].競爭情報，2019（6） ：1.

[6]王冰琪，李楠欣，趙芳，等.新時代對科技情報工作的呼喚—對工作模式和工作體系的新要求[J].情報理論與實踐，2020（7）：12-17，11.

[7]鄭彥寧，支鳳穩.三跑并存時代的科技情報工作：守正與拓新[J].圖書情報知識，2020（5）：104-106.

[8]張茹瑩.我國企業核心技術創新能力評價研究[D].濟南：齊魯工業大學，2023.

[9]李榮，張斌，胡婷婷，等.中國綠色家居涂料專利現狀[J].中國科技信息，2024（14）：9-12.

[10]薛碧瑩，梁春華，孫明霞.新環境下航空發動機企業競爭情報研究工作實踐[J].競爭情報，2024（3）：31-38.

[11]張倩，龐弘.基于多源數據的科技情報分析方法應用解析[J].情報探索，2024（7）：26-33.

[12]王靜宜，徐敏，祝振媛，等.情報分析中的方法應用研究[J].情報理論與實踐，2020（1）：33-41.

[13]陳峰，胡穎堃.基于技術盡職調查的科技查新服務模式研究[J]情報雜志，2021（11）：129-135.

（編輯李春燕）

Exploration of document and information services for enterprise users driven byscientific and technological novelty search data

XIA Lei， CHAO Chengchun （Library， Jiangnan University，Wuxi 214Ooo，China）

Abstract：Intoday’s“three-run”scientificandtechnological innovationlandscape，allkindsof innovation entitiesare facing unprecedented opportunities and challenges.This paper fullybases on its own unique advantages，relies on the massive amount of new user and service record data accumulated over the years and builds a“three-run” enterprise user data classification model，subdividesgroups with diferent needsand precisely customizes highly relevant intellgenceservice solutions forenterprises at diffrent levelsand stagesof development.It preventsresources from being consumedunnecessarilyinthe torrentofcomplexand irelevant information and ensures thatthe intelligence obtainedbyenterprisescandirectlyhitthekeypointsand is highlytargeted.Atthesametime，italsoefectivelyhelps science and technology noveltydetection to get rid of the current“formalized”dilemma assoonas possible，find a suitable and appropriateconnection between science and technology novelty detection and the developmentof the times and exploretheconstructionof ascienceand technologyinformationservicemodelthatiscompatible with scientificand technological innovation.

Key Words：scientificand technological information service；enterprise；scientificand technological noveltysearch