應用型本科高校知識產權管理與科技成果轉化路徑研究

摘要：作為一所“應用型、特色型、國際化”的應用技術型本科大學，有效發揮學校人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承與創新等，是學校的辦學目標。為實現這一辦學目標，如何激發科研人員活力，將自己的科學研究與產業實際相結合，形成激勵創新的科研環境，快速推進科技成果轉化應用工作，是學校亟待解決的問題。本文通過分析學校建校來在成果轉化方面存在的問題，并針對這些問題從成果轉化主體角度提出了一系列的解決措施。

關鍵詞：科技成果轉化；專利；知識產權管理

中圖分類號：F27文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2025.15.017

0前言

近些年來國家高度重視成果轉化工作，先后出臺了一系列促進科技成果轉化的指導性文件，2016年國務院印發《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》（以下簡稱《規定》）。《規定》提出了更為明確的操作措施，強調要“打通科技與經濟結合的通道，促進大眾創業、萬眾創新，鼓勵研究開發機構、高校、企業等創新主體及科技人員轉移轉化科技成果，推進經濟提質增效升級”[1]。《規定》的實施，為高校的科技成果轉化提供了堅實的政策保障。2021年中央全面深化改革委員會通過了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號），提出要用正確的評價導向建立科技成果評價體系，激發科研人員活力，推進科技成果轉化。上海市也相繼出臺了一系列相關政策與舉措，要求高校建立健全知識產權管理體系，優化科技成果轉化流程，提高成果轉化效率與效益，鼓勵高校與企業、科研機構等加強合作，形成產、學、研、用協同創新的良好格局，助力上海打造具有全球影響力的科技創新中心。面向國家戰略需求和區域經濟社會發展，作為上海的一所應用型本科高校，學校需努力提高自身的社會服務能力[2]。

1目前應用型本科學校在科技成果轉化方面存在的問題

上海健康醫學院作為一所剛成立不久的本科學校，近年來，學校多個科研團隊的專利成果在醫學教育、臨床實踐輔助等領域得到了初步應用，為提升學校的教學質量與醫療服務水平發揮了積極作用。然而，從轉化規模來看，盡管專利數量呈現逐年增長的趨勢，但真正實現大規模產業化應用的專利仍占比較小。學校科學研究與產業體系關聯度還不夠高，缺乏較為密集的協同互動發展。目前企業需要關鍵技術，但高校專利使不上勁，針對這一現狀從管理角度分析主要存在以下幾個方面的問題。

1.1知識產權管理體系有待優化

在轉化機制上，雖然學校已建立起一些基本的流程與框架，但在與市場對接的過程中，仍存在信息不對稱等問題。在專利交易過程中，發現學校的知識產權管理體系在某些環節還存在效率不高的問題。例如，專利評估流程不夠完善，導致部分專利的價值評估不夠準確，影響了交易價格的合理性。教師與企業合作的主要方式仍以技術咨詢、技術服務、技術開發等橫向課題為載體，僅替代了企業部分工程師的作用，對企業創新性的技術進步支撐不夠。同時，知識產權管理部門與科研人員之間的溝通機制還需要進一步加強，以便更好地引導科研人員進行符合市場需求的科研創新，并及時處理專利交易過程中的各種問題。

1.2各類成果轉化激勵機制和融入度不夠、可持續發展能力不足

高校職稱評聘體系是教師開展工作的指揮棒，高校和科研院所的人才評價體系更加注重發表高質量論文，或者申請省部級以上研究項目，很少去對接產業發展的需求，企業參與學校研發活動動力不足。教師申請專利也大部分為評職稱使用，真正保護創新較少，所以轉化率低，大量的科研成果不能夠轉化為生產力。另外很多高校專利轉化后，科研人員獲得的成果轉化收益分配比例不夠高，激勵方式單一，多為現金獎勵，缺乏股權、期權等長期激勵手段，這也難以持續激發科研人員積極性。

1.3科研成果缺乏熟化過程

中試環節是檢驗高校科學技術成熟度以及能否投放市場和用于企業生產的關鍵環節[3]。高校大量科研成果停留在紙面，一方面由于缺乏資金支撐，許多極具潛力的專利成果僅停留在實驗室階段或小范圍試用，缺乏概念驗證、中試培育等，無法實現大規模生產，不能充分實現其商業價值。另一方面是技術穩定性不足，部分科研成果在實驗室環境展示效果良好，但在實際應用場景中，因未充分經歷不同條件的測試優化，性能波動大。

1.4市場推廣能力有限

盡管學校的專利技術其中一部分具有較高的質量，但學校在市場推廣方面相對薄弱。科研團隊往往專注于技術研發，對市場需求不夠敏感，而企業等外部合作方對學校專利資源的了解也較為有限，導致了一些優質專利在轉化過程中遭遇瓶頸。學校缺乏專業的市場推廣團隊和渠道，導致部分專利技術的市場知曉度不高，限制了潛在的交易機會。

1.5國際合作面臨障礙

在全球化進程中，國際合作至關重要，但當前在與國外企業進行專利交易和合作時，面臨著諸如政治因素、國際知識產權法規差異、文化差異、貿易保護主義等諸多障礙，這在一定程度上也影響了學校專利技術在國際市場的拓展。

2提升應用型本科院校科技成果轉化的有效途徑分析

針對以上這些問題學校主要從以下幾個方面積極探索適合自己的專利成果轉化的創新模式。成果轉化主要有3個主體：作為科技成果輸出方的科技成果供體、作為科技成果接受方的科技成果受體以及中間機構。學校作為成果轉化的3個主體之一，要改變這一現狀，需著力提高科研人員的成果轉化意識與政策導向，積極與行業、企業合作，加快成果轉化進程、提高科研成果的轉化率。高校需要優化政策制度體系激發教師專心研究，完善政策環境和支撐保障，保證知識產權管理與轉化體系高效運行。

2.1完善知識產權管理體系，提升專利質量

加強組織領導成立高校專利管理與轉化工作領導小組，負責統籌協調全校專利管理和轉化工作。明確各部門的職責分工，建立健全專利管理和轉化工作機制。在學校制定的《知識產權管理辦法》和《科技成果轉化管理辦法》中健全統籌協調機制、建立重大項目流程管理、建立知識產權分級管理制度、逐步建立職務科技成果披露制度、專利申請前評估制度等，做到知識產權申請和轉化過程中的每個環節有章可循，有章可依。如：目前學校專利授權量在逐步提升，但轉化比例仍較低。保護真正創新成果的核心問題就是解決“重數量，輕質量”“重申請，輕實施”的現象。專利申請工作堅持質量優先，學校應建立專利申請前評估制度，將“高質量”這個關鍵詞貫穿高校知識產權創造、管理、運用全過程。

同時根據科技部印發《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）的通知》（國科發監〔2020〕37號），推動高校、科研院所完善科研人員分類評價制度，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系[4]。強化政策引導資助獎勵、考核評價等向有利于提升專利質量、強化成果轉化的方向傾斜。學校建立績效評價辦法，完善人才評聘體系，不再以簡單的專利申請量、授權量作為考核內容，加大專利轉化運用的權重。進一步優化及調整現有的科研及人才評聘管理文件，在科研成果獎勵、成果認定、年度科研考核等方面破“五唯”，以應用技術型大學評價體系為標準逐步形成科學的人才評價標準，將應用技術型高校人才的評價標準向如何解決一線產業難題攻關研究方向引導。重視科技成果轉化在服務產業和實踐中的貢獻度，加速科研與產業的銜接，從而形成良好的科研氛圍及正向激勵。

2.2加強隊伍建設，設置專職從事技術轉移工作的創新型崗位

支持和鼓勵高校、科研院所設置專職從事技術轉移工作的創新型崗位，績效工資分配應當向作出突出貢獻的技術轉移人員傾斜。實行技術經理人聘用制，明確利益分配機制，引導專業人員從事技術轉移服務。完善多層次的技術轉移人才發展機制，加強技術轉移管理人員、技術經紀人、技術經理人等人才隊伍建設，暢通他們的職業發展和職稱晉升通道[5]。鼓勵退休專業技術人員從事技術轉移服務，多渠道鼓勵科研人員從事技術轉移活動。加強專業化機構和人才隊伍建設，通過培養和引入人才，打造一支精通專利運營、具備醫學專業背景的復合型人才隊伍，為專利轉化提供全方位的服務[6]。同時高校賦予技術轉移機構管理和轉化成果的權利，授權其與需求方談判。

2.3開展高質量成果挖掘和培育工作

啟動重點成果培育工作，將轉化收益中的一部分設立為知識產權管理與運營基金，專款專用，良性循環。篩選優質成果進行概念驗證、中試培育。同時學校通過“內培外引”的原則，改善學校教師的構成，進一步地增加人才的高度與厚度，提升學校學科建設團隊的服務能力和科技研發的轉化能力。以應用技術型高校評價體系為標準，積極提升科研團隊建設整體水平，繼續探索PI制的人才管理辦法，建立完整的科研創新體系，重點抓好科研平臺建設，產出高質量的科研成果，加快科技創新成果的轉移與轉化進程。

2.4完善產學研合作模式

采取“校內集群”和“校企聯盟”相結合的協同開放發展模式，建立能夠面向市場的科技成果應用轉化平臺，推動學校技術轉移體系建設和運行機制建設，高校自己創建專業化技術轉移機構，為成果轉移轉化活動提供全鏈條、綜合性服務的專業機構。學校可設立技術轉移辦公室、技術轉移中心等內設機構，從而進一步建成大學科技園區。給予技術轉移平臺充分的權限，享有所在大學知識產權獨占經營權利，擁有較高的自主權，包括財務、運營和人事。也可以通過建立若干個產學研用結合的校內孵化平臺，吸引高級技術和管理人才開展技術及成果產業化活動，孵化、轉化一批具有市場競爭力的科研項目，提高學校自主創新成果轉化率。或聯合地方、企業設立從事技術開發、技術轉移、中試熟化的獨立機構，設立高校全資擁有的技術轉移公司、知識產權管理公司等。例如：學校可以充分利用張江國家創新示范區、國際醫學園區的政策和區位優勢，構建與示范區、醫學園區內的行業企業深度合作的產、學、研、用聯盟，多渠道、多層次、多模式地與健康醫療行業龍頭企業實施“強強聯合”，增強學校在人才培養、技術創新水平、科技成果轉化和服務社會發展的能力，提升社會服務能級。

2.5發揮中間機構的專業服務能力

中間機構一般有專業化管理能力，可提供技術轉移過程中的項目熟化，孵化、金融風投、知識產權管理、技術咨詢、稅收財務，成果轉化等服務。中間機構一般堅持市場化導向，既有嚴格的管理制度，又有靈活的經營策略，專業人才隊伍，懂科研、懂法律、懂商業，能夠勝任一項技術從披露到轉讓的全過程。比如學校與上海技術交易所、上海知識產權交易中心簽訂科技成果運營框架協議，充分發揮學校服務社會經濟和產業的優勢。學校結合上海技術交易所、上海知識產權交易中心的科技成果轉化平臺效應及專業轉化能力，通過定期進行科技成果披露和案例收集、匯總、發布、路演等共同推動學校科技成果有效轉化。上海市技術交易所、上海知識產權交易中心負責整體管理，并聯動合作的技術轉移機構共同負責成果篩選、咨詢、轉化、交易等服務。為學校托管的科技成果尋找技術投資方、技術購買方、技術合作方，積極撮合其與企業、投資方合作，助力技術成果轉移轉化，為高價值專利拓展更廣闊的市場前景。

2.6加強信息化建設

建立高校專利管理信息系統，開發具備數據挖掘、智能分析、風險預警等功能的綜合性知識產權管理系統，實現專利申請、審查、授權、維護、轉化等全過程信息化管理。實現知識產權管理系統與學校的其他管理系統，如：財務管理系統、科研信息管理系統的無縫對接，確保數據流通與業務協同。同時加強與國內外專利數據庫的對接，及時掌握專利信息動態，助力學校在激烈的市場競爭中更好地保護和運用知識產權，實現可持續發展。

3結語

成果轉化成功的關鍵在于貼近發明的源頭并開展專業化的營銷活動，一方面可以把無形思想轉化為有形產品，造福社會，另一方面可以獲得收入，進一步支持學校發展。除國家配套政策外，學校濃郁的創業氛圍為成果轉化提供了推力，現實的管理需求為成果轉化提供了拉力，大量高水平的研究成果為成果轉化提供了可能性。在今后的工作中學校需突出轉化導向，貫徹只有轉化才能實現價值，不轉化是最大損失的理念，使得學校有效推進成果轉化工作。

參考文獻

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[3]郝佳佳，雷鳴，鐘沖.高校職務科技成果權屬混合所有制改革研究綜述[J].中國科技論壇，2021，（04）：128-139.

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[6]何萍，金鹿，夏來保，等.生命科學及醫學新型研發機構成果轉化機制研究[J].中國工程科學，2023，25（05）：81-91.