產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

中圖分類號(hào)：F426.471 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

文章編號(hào)：1001-7348（2025）14-0114-13

0 引言

能源危機(jī)和環(huán)境問(wèn)題是當(dāng)代社會(huì)面臨的兩大挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)交通工具使用量增長(zhǎng)會(huì)增加能源消耗和碳排放，現(xiàn)有研究表明新能源汽車對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮重要作用，有利于節(jié)約能源、減少碳排放、提高空氣質(zhì)量，改善氣候條件。研究機(jī)構(gòu)TrendForce集邦咨詢顯示，2022年全球新能源汽車銷售量約1065萬(wàn)輛，中國(guó)市場(chǎng)占有率為 63% ，西歐為 29% 。中國(guó)工業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)2022年新能源汽車產(chǎn)量達(dá)到705.8萬(wàn)輛，銷量達(dá)到688.7萬(wàn)輛，位居世界第一。中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展如此迅速，不僅與中國(guó)市場(chǎng)規(guī)模密切相關(guān)，更歸功于中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的支持和引導(dǎo)[]。雖然中國(guó)為發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)頒布了眾多政策且實(shí)現(xiàn)產(chǎn)銷量快速增長(zhǎng)[2]，但關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的爭(zhēng)議較多。有學(xué)者指出財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用[3-4]，也有學(xué)者認(rèn)為政府補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)[5]，不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，因此中國(guó)現(xiàn)行新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策能否幫助新能源汽車企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力有待論證。此外，現(xiàn)有研究對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的討論多聚焦于單一政策維度，忽視了政策整體性與政策間的相互作用關(guān)系。中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策變化趨勢(shì)如何？在眾多產(chǎn)業(yè)政策中，哪類政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效果最顯著？上述問(wèn)題需要進(jìn)一步研究。

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論指出人力資源是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制[，在提高生產(chǎn)率和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面發(fā)揮重要作用[7-8]。許多學(xué)者認(rèn)為人力資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響[9-11]。已有研究表明，增加企業(yè)研發(fā)人員能提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量[12]，增加高學(xué)歷員工比例有利于提高企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力[13-15]。然而，上述文獻(xiàn)在討論人力資源對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的作用時(shí)多基于資源基礎(chǔ)觀，鮮有文獻(xiàn)從核心能力觀視角作出解釋。那么，基于核心能力觀，企業(yè)人力資源差異對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系具有哪些影響作用？

基于此，本文使用大數(shù)據(jù)分析方法構(gòu)建LDA模型，從整體視角對(duì)2012—2020年中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行分析和討論，并探討不同產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響以及企業(yè)人力資源整合能力的作用。本文研究結(jié)論有助于增進(jìn)對(duì)中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的理解，為中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供重要啟示。本文貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，拓寬產(chǎn)業(yè)政策研究視角。使用大數(shù)據(jù)分析方法和文本分析工具對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，從整體視角討論產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。第二，引入新方法評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策。基于產(chǎn)業(yè)政策文本內(nèi)容，借助LDA模型對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策提供了一種新方法。第三，從核心能力觀視角考察人力資源的作用，有助于豐富人力資源研究文獻(xiàn)。

1文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1. 1 產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策實(shí)質(zhì)上是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的一種干預(yù)，其目標(biāo)之一是通過(guò)政策扶持方式在供給側(cè)、需求側(cè)和環(huán)境等方面創(chuàng)造有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件。現(xiàn)有研究將產(chǎn)業(yè)政策劃分為供給型、需求型和環(huán)境型3種（Rothw-el，1985），或者選擇性和功能性等類型（LALL，2001），并研究不同產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)其發(fā)揮促進(jìn)或抑制作用。其中，供給型政策主要包括科技支持、人才資源、信息支持和公營(yíng)事業(yè)；需求型政策由公共服務(wù)、購(gòu)置補(bǔ)貼、政府采購(gòu)和海外貿(mào)易等構(gòu)成；環(huán)境型政策包括稅收減免、金融支持、目標(biāo)規(guī)劃、制度規(guī)范和策略措施等[16]

不同學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策持有不同態(tài)度，當(dāng)前研究主要集中在對(duì)產(chǎn)業(yè)政策有效性的討論上。從供給型政策角度看，有學(xué)者指出目前中國(guó)金融支持科技成果轉(zhuǎn)化政策存在較大的區(qū)域差異性，現(xiàn)行人才政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖有顯著激勵(lì)作用，但受到地區(qū)差異性影響（劉盟等，2022）。從需求型政策角度看，當(dāng)前研究主要集中在財(cái)政補(bǔ)貼政策上。有學(xué)者指出財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)新能源汽車銷售量[17]、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用[3]，提出增加補(bǔ)貼政策的建議。但也有學(xué)者持反對(duì)意見(jiàn)，認(rèn)為過(guò)度的財(cái)政補(bǔ)貼不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（周燕等，2019）。從環(huán)境型政策角度看，有學(xué)者指出嚴(yán)格的環(huán)境政策不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[18]，而柔性環(huán)境政策則能提高企業(yè)綠色創(chuàng)新能力[19]。還有學(xué)者指出，環(huán)境稅收優(yōu)惠政策雖然可以幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力[2°，但無(wú)法提高創(chuàng)新質(zhì)量。除此之外，部分學(xué)者從其它角度進(jìn)行研究。劉和旺（2023）將產(chǎn)業(yè)政策劃分為“扶持型\"和“門(mén)檻型\"兩種類型，利用雙重差分模型，指出“扶持性”和“門(mén)檻性”政策能激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但“門(mén)檻型”政策的激勵(lì)效應(yīng)更強(qiáng)；熊勇清和秦書(shū)鋒（2023）將產(chǎn)業(yè)政策劃分為“補(bǔ)貼型”和“非補(bǔ)貼型”兩種類型，指出不同政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有不同影響。其中，補(bǔ)貼型政策偏向于企業(yè)策略性創(chuàng)新，而非補(bǔ)貼型政策則偏向于企業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的研究存在爭(zhēng)議，對(duì)于政策效力問(wèn)題尚未達(dá)成一致意見(jiàn)。隨著研究的不斷推進(jìn)，部分學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的劃分發(fā)生改變，由以前關(guān)注單個(gè)具體政策轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注范圍更廣的某一類政策。因此，本文從整體視角對(duì)產(chǎn)業(yè)政策展開(kāi)研究。

1. 2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

創(chuàng)新不僅是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和財(cái)務(wù)績(jī)效的源動(dòng)力，更是一個(gè)長(zhǎng)期投入產(chǎn)出的過(guò)程[21]。目前，關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從內(nèi)外部因素角度進(jìn)行積極探索。外部因素研究主要關(guān)注政策效應(yīng)，雖然研究成果豐碩，但未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)。部分學(xué)者從公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度[22]、稅收優(yōu)惠政策、綠色信貸政策[23]、綠色產(chǎn)業(yè)政策[24等多個(gè)角度驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，認(rèn)為應(yīng)加大產(chǎn)業(yè)政策推廣力度。然而，也有部分學(xué)者持反對(duì)意見(jiàn)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策并未發(fā)揮積極作用。如Jiangamp; Xu^[25] 通過(guò)對(duì)2006—2020年中國(guó)196家上市新能源汽車企業(yè)平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為政府補(bǔ)貼政策并未提高新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率；Liu等[26]指出過(guò)度的財(cái)政補(bǔ)貼不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；Li等[27]對(duì)北京、廣州、武漢、濟(jì)南等地區(qū)進(jìn)行調(diào)研，考察綠色技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)除資源協(xié)議工具外，其它綠色技術(shù)創(chuàng)新政策并未提高企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效。內(nèi)部因素研究多集中在股權(quán)[28]、股東、企業(yè)內(nèi)部制度[29]等方面，考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效微觀影響因素，但主要關(guān)注企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、高管特征、股東等，多從決策層面考察，關(guān)于企業(yè)執(zhí)行層面的研究較少。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效不僅取決于戰(zhàn)略選擇，還依賴于員工執(zhí)行力，人力資源作為企業(yè)最重要的資源，是企業(yè)戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵，但目前關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略選擇影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的研究較少。

1.3產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為任何企業(yè)都無(wú)法做到對(duì)所有資源自給自足，企業(yè)資源依賴于所處環(huán)境，企業(yè)可通過(guò)政治機(jī)制為自己創(chuàng)造一個(gè)更好的政策環(huán)境（PfefferandSalancik1978）。政府制定產(chǎn)業(yè)政策的初衷是為提高稀有資源可獲得性和改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，加速企業(yè)資本流動(dòng)，進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，產(chǎn)業(yè)政策能夠改善創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要投人大量資金，不但周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高[30]，面臨的融資壓力也比較大，但產(chǎn)業(yè)政策可通過(guò)改變經(jīng)濟(jì)環(huán)境預(yù)期、資本成本、信息環(huán)境等影響企業(yè)外部融資環(huán)境[31]，進(jìn)一步改善企業(yè)研發(fā)條件，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。第二，產(chǎn)業(yè)政策有助于緩解信息不對(duì)稱。產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)具有信號(hào)傳遞和認(rèn)證效應(yīng)作用（FeldmanandKelley，2006；Kleer，2010），受到產(chǎn)業(yè)政策扶持的企業(yè)能降低風(fēng)險(xiǎn)不確定性，提高市場(chǎng)投資者信心，釋放積極信號(hào)，影響企業(yè)融資，進(jìn)而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。第三，產(chǎn)業(yè)政策可對(duì)資源進(jìn)行差異化配置，使受政策扶持的企業(yè)受益。根據(jù)資源依賴?yán)碚摚瑸楸Ｕ献陨砝妫髽I(yè)會(huì)追求更多資源，對(duì)關(guān)鍵資源的獲取和配置影響企業(yè)績(jī)效差異，而產(chǎn)業(yè)政策可通過(guò)干預(yù)資源配置影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[32]。產(chǎn)業(yè)政策體現(xiàn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，在該方向上國(guó)家會(huì)投入較多資源，與產(chǎn)業(yè)政策保持一致能夠幫助企業(yè)獲取更多資源并間接完成資源差異化配置。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)屬于新興產(chǎn)業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新能力存在較大差異。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要用企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量或?qū)＠|(zhì)量文獻(xiàn)衡量新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力（Wang等，2022；Jiangamp;Xu，2023），認(rèn)為發(fā)明專利授權(quán)難度大、審核周期長(zhǎng)以及創(chuàng)新含量高，更能反映企業(yè)創(chuàng)新能力，但忽視了其它技術(shù)創(chuàng)新類型的作用。其它技術(shù)創(chuàng)新類型同樣也是產(chǎn)業(yè)政策扶持的目標(biāo)，分析產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響如果忽視了其它技術(shù)創(chuàng)新類型的存在，可能會(huì)弱化產(chǎn)業(yè)政策的作用。因此，本文從發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利3個(gè)方面衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，考察產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H₁ ：中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

H_la ：中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)發(fā)明專利；

H_1b ：中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)實(shí)用新型專利；

H_lc ：中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策正向影響新能源汽車企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利。

1.4人力資源整合能力的調(diào)節(jié)作用

人力資源（HR）作為企業(yè)最重要的資源，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。資源基礎(chǔ)觀（RBV）認(rèn)為，企業(yè)資源差異影響企業(yè)異質(zhì)性（Conneramp;Prahalad，1996），而異質(zhì)性資源是企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值和獲取可持續(xù)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉；核心能力觀認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部積累性學(xué)習(xí)才是影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵（Prahalad 8. Hamel，1990），企業(yè)應(yīng)努力協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技能并整合多種技術(shù)流學(xué)識(shí)。技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是多種資源整合的結(jié)果，而企業(yè)整合各種資源離不開(kāi)人力資源的作用。因此，本文基于核心能力觀，參考凌士顯等[33]的觀點(diǎn)，將人力資源整合能力定義為“借助人力資源解決不同技術(shù)之間的融合障礙，高效整合企業(yè)內(nèi)外部資源的能力”。

產(chǎn)業(yè)政策能為企業(yè)獲取關(guān)鍵資源提供便利，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是整合多種資源的結(jié)果，因此產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響受到企業(yè)資源整合能力的調(diào)節(jié)作用。現(xiàn)有研究表明，人力資源整合能力直接影響企業(yè)對(duì)環(huán)境的響應(yīng)能力、創(chuàng)新資源吸收能力和深度挖掘能力，有利于企業(yè)優(yōu)化資源配置、加強(qiáng)不同部門(mén)、技術(shù)之間的協(xié)調(diào)合作（王鋒正等，2022），提高資源利用效率，突破技術(shù)創(chuàng)新障礙。人力資源整合能力對(duì)產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)屬于新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策變化速度較快，擁有較高人力資源整合能力的企業(yè)更能快速適應(yīng)不斷變化的產(chǎn)業(yè)政策，減少政策波動(dòng)帶來(lái)的負(fù)面影響。第二，產(chǎn)業(yè)政策為企業(yè)帶來(lái)大量資源，擁有較高人力資源整合能力的企業(yè)能夠深層次吸收這些資源，挖掘其中的能量。第三，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要依賴高素質(zhì)人才對(duì)大量資源進(jìn)行整合，人力資源整合能力較強(qiáng)的企業(yè)在人才管理、部門(mén)合作和資源配置方面展現(xiàn)出較強(qiáng)能力，有利于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H₂ ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

H_2a ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)發(fā)明專利的影響；

H_2b ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)實(shí)用新型專利的影響；

H_2c ：人力資源整合能力正向調(diào)節(jié)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利的影響。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文中的研究樣本源自同花順劃分的新能源汽車概念股，只保留其中的A股主板上市企業(yè)，并剔除ST、? ST等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)異常和數(shù)據(jù)缺失較多的企業(yè)，最終保留165家企業(yè)。從國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)（CNRDS）中獲取2012—2020年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，政策主題數(shù)據(jù)通過(guò)政策文本LDA模型計(jì)算獲得，政策文本通過(guò)手工收集獲取，具體為2012—2020年國(guó)家各部委頒布的新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策，共計(jì)55份。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)政策有效性之所以存在爭(zhēng)議，主要是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策量化困難，不同學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)政策有效性多基于自身對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的先驗(yàn)理念和相關(guān)理論偏好[34]，將產(chǎn)業(yè)政策視為獨(dú)立個(gè)體研究其效力問(wèn)題，忽視了產(chǎn)業(yè)政策宏觀調(diào)控的特點(diǎn)，從整體視角研究產(chǎn)業(yè)政策有效性的文獻(xiàn)較少。另外，傳統(tǒng)文本分析方法存在一定局限，如樣本量受限、可解釋性和客觀性不足等[35]。本文使用 LDA（Latent Dieichlet Allocation）模型量化分析政策文本，構(gòu)建中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策LDA模型（又稱為三層貝葉斯概率模型），具體包括單詞、主題和文檔3層結(jié)構(gòu)[36]，分析產(chǎn)業(yè)政策文本語(yǔ)義降維和主題結(jié)構(gòu)，并利用非監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)方式對(duì)政策文本主題結(jié)構(gòu)和分布進(jìn)行量化分析與可視化展示，相比于傳統(tǒng)分析方法更適用于從整體視角研究產(chǎn)業(yè)政策[35]

本文在北大法寶中輸入關(guān)鍵詞電動(dòng)汽車、新能源汽車、充電樁、蓄電池、鋰離子電池進(jìn)行搜索，經(jīng)過(guò)人工篩選，最終保留中國(guó)2012—2022年國(guó)家級(jí)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策共計(jì)55個(gè)文本，運(yùn)用LDA模型對(duì)中國(guó)當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行綜合性分析，并計(jì)算主題類型和強(qiáng)度。根據(jù)主題一致性得分最終確定15個(gè)主題為最優(yōu)數(shù)量，再根據(jù)主題詞內(nèi)容將其分別概括為綠色環(huán)保、國(guó)際合作、汽車產(chǎn)業(yè)鏈、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、道路運(yùn)輸、銷售、費(fèi)用成本、廢物處理、財(cái)政補(bǔ)貼、能效測(cè)試、汽車零部件、進(jìn)出口關(guān)稅、二手車交易、技術(shù)指標(biāo)、污水垃圾處理，結(jié)果見(jiàn)表1。由表1可知，主題綠色環(huán)保（Topic）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（ Topic₄ ）、財(cái)政補(bǔ)貼（Topicg）主題強(qiáng)度分別為0.15、0.196和0.24，是最強(qiáng)的3個(gè)主題類型，3個(gè)主題強(qiáng)度之和超過(guò) 50% ，說(shuō)明中國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策主要圍繞綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼主題，并且這3類主題分別對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策的3個(gè)方面，即環(huán)境型政策（綠色環(huán)保型政策）、供給型政策（基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）、需求型政策（財(cái)政補(bǔ)貼），因此本文選擇這3個(gè)主題代表產(chǎn)業(yè)政策主要內(nèi)容，從整體視角對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行分析。

為更好地理解這3類政策主題，本文展示前10個(gè)關(guān)鍵詞分布情況，如表2所示。Topic中綠色、重點(diǎn)、甲醇等主題詞出現(xiàn)頻率較高，說(shuō)明綠色環(huán)保措施在產(chǎn)業(yè)政策中受關(guān)注度較高；Topic4中蓄電池、設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施、電池、電網(wǎng)等出現(xiàn)頻率較高，說(shuō)明電池、充電樁和新能源停車場(chǎng)是新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策關(guān)注焦點(diǎn)；Topicg中主要包括補(bǔ)貼、財(cái)政、資金等，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)政策對(duì)資金補(bǔ)貼關(guān)注度最高。

本文繪制3類主題河流圖，展示3類熱門(mén)主題產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化情況。由圖1可知，隨著中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策也隨之發(fā)生改變，由最初以財(cái)政補(bǔ)貼為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃G色環(huán)保和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)政策。2016年，中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)發(fā)生偏移，財(cái)政補(bǔ)貼政策開(kāi)始大幅削減，補(bǔ)貼金額大幅下降（王溪等，2021），綠色環(huán)保政策不斷增加，雖然2020年財(cái)政補(bǔ)貼政策有所反彈，但總體趨勢(shì)未發(fā)生顯著性改變。

2.2 模型構(gòu)建

為探究中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

INV_N，it=α₀+β₁Topic_1i，t-1+β₂Topic_4i，t-1+β₃

To?ic_9i，t-1+β₄control_it+Firm_i+Years_t+ε_it

其中， Topic_1i，t-1 、Topic ?_4i，t-1 、 Topic_9i，t-1 分別代表3個(gè)熱門(mén)政策主題在 t-1 年的強(qiáng)度； INV_N，it 代表不同企業(yè)不同時(shí)期的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，其中 N=1，2，3 分別表示企業(yè)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利；下標(biāo) i.t 分別代表公司和年度， Firm_t 代表不隨時(shí)間改變的個(gè)體固定效應(yīng)，Years，表示不隨個(gè)體改變的時(shí)間固定效應(yīng)，用于控制企業(yè)自身特征和不可觀測(cè)經(jīng)濟(jì)變化帶來(lái)的影響； α₀ 為截距項(xiàng)； β₁…β₂…β₃ 為相關(guān)系數(shù)； ε_it 為殘差項(xiàng)。由于政策通常具有一定滯后性、長(zhǎng)期性和持續(xù)性，所以本文對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作滯后一期處理。為避免同家公司不同時(shí)期擾動(dòng)項(xiàng)之間的自相關(guān)，本文采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。為避免極端值帶來(lái)的異常影響，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行 1% 的縮尾處理。

2.3 變量定義

（1）被解釋變量：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平 （Inv） 。現(xiàn)有研究主要使用企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值、研發(fā)投人和專利數(shù)量表征企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。本文采用專利申請(qǐng)數(shù)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，將專利類型劃分為發(fā)明專利 （Inv₁ ）、實(shí)用新型專利L （Inv₂ ）和外觀設(shè)計(jì)專利（ ?Inv₃ ），研究不同政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，用專利申請(qǐng)量加1取自然對(duì)數(shù)衡量。

（2）關(guān)鍵解釋變量：政策主題強(qiáng)度。通過(guò)Python計(jì)算獲得，對(duì)政策文本進(jìn)行LDA主題模型分析，選取最佳主題數(shù)目，計(jì)算每個(gè)主題強(qiáng)度，將強(qiáng)度最高的3個(gè)主題作為產(chǎn)業(yè)政策衡量指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)整體評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策的目的。

（3）控制變量。參考凌士顯等[33]的做法，本文設(shè)置如下控制變量： ① 員工規(guī)模（STAFF），以企業(yè)員工總數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量； ② 企業(yè)規(guī)模（SIZE），以總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)衡量； ③ 財(cái)務(wù)杠桿率（ LEV） ，以總負(fù)債占總資產(chǎn)的比例度量； ④ 凈資產(chǎn)收益率（ROE），以凈資產(chǎn)收益利潤(rùn)占平均凈資產(chǎn)的比例衡量； ⑤ 資金狀況（ LIQ） ，以流動(dòng)資產(chǎn)占總資產(chǎn)之比衡量； ⑥ 董事會(huì)規(guī)模（BOARD），以董事會(huì)總?cè)藬?shù)的自然對(duì)數(shù)衡量； ⑦ 董事會(huì)獨(dú)立性 （INDEP ），以獨(dú)立董事人數(shù)占董事會(huì)總?cè)藬?shù)的比例衡量； ⑧ 兩職合一（DOBULEONE），企業(yè)CEO兼任董事會(huì)主席賦值為1，否則賦值為0； ⑨ 企業(yè)成長(zhǎng)能力 （GROWTH） ，以營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)率衡量。此外，本文還控制個(gè)體固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。

綜上所述，本文變量定義及解釋見(jiàn)表3。

2.4描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文數(shù)據(jù)為非平衡面板數(shù)據(jù)，對(duì)于缺失值較少樣本用均值補(bǔ)缺，對(duì)于缺失值較多樣本予以剔除，最終保留1177個(gè)樣本，變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。由表4可知，發(fā)明專利數(shù)、實(shí)用新型專利數(shù)、外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)最大值和最小值存在明顯差異，為分析自變量的影響提供了基礎(chǔ)條件；自變量方面，各類主題強(qiáng)度之間存在明顯差異，其中財(cái)政補(bǔ)貼政策強(qiáng)度明顯強(qiáng)于其余兩類主題政策強(qiáng)度，說(shuō)明整體而言中國(guó)以財(cái)政補(bǔ)貼政策為主要政策工具；在控制變量方面，樣本企業(yè)控制變量標(biāo)準(zhǔn)差整體偏小，且不存在極端值異常的情況。

3 實(shí)證研究

3.1 回歸分析

為保證估計(jì)結(jié)果可靠，本文先對(duì)公式（1）進(jìn)行共線性分析。結(jié)果顯示，變量方差膨脹因子（VIF）值小于5，所以模型不存在嚴(yán)重的共線性問(wèn)題。經(jīng)過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)，結(jié)果顯示拒絕原假設(shè)，因此本文選擇固定效應(yīng)模型展開(kāi)研究。將企業(yè)專利劃分為3類，從不同角度探究產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果見(jiàn)表5。由表5可知，新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)3類技術(shù)創(chuàng)新均具有顯著正向影響，假設(shè) H₁、H_1a、H_1b、H_1c 得到驗(yàn)證。然而，不同類型產(chǎn)業(yè)政策影響力不同，并且同一類型產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類型的效力不同。從政策類型角度看，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響作用最顯著，企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新回歸系數(shù)為 4.014（Plt; 0.001），高于財(cái)政補(bǔ)貼政策系數(shù)2.073（ Plt;0. 001 ）和綠色環(huán)保政策系數(shù)3.332（ Plt;0.001 ）。當(dāng)分別考慮不同產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策對(duì)企業(yè)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的回歸系數(shù)分別為2.048（Plt;0.001）、6.271（Plt;0.001）、1.671（Plt;0.001） ，對(duì)企業(yè)實(shí)用新型專利的影響作用最顯著；綠色環(huán)保政策對(duì)企業(yè)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的回歸系數(shù)分別為 1. 065（plt;0. 001 ）、3.252（plt;0.001）、0.843（Plt;0.001） ，對(duì)企業(yè)專利影響最大的依然是實(shí)用新型專利；財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的回歸系數(shù)分別為1.624（ Plt; 0.001）.5.316（Plt;0.001） 和 1.405（Plt;0.001） ，仍然是對(duì)企業(yè)實(shí)用新型專利的影響作用最大。這表明，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用高于財(cái)政補(bǔ)貼政策和綠色環(huán)保政策。通過(guò)觀察不同類型專利可知，企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利受到的綜合激勵(lì)效果最弱，且財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利的激勵(lì)效果最弱。這可能是由新能源汽車產(chǎn)業(yè)的特殊性造成的，國(guó)家制定政策是為幫助企業(yè)更好地發(fā)展，企業(yè)需要利用政策優(yōu)勢(shì)提高自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，但對(duì)于新能源汽車企業(yè)而言，外觀并不屬于核心競(jìng)爭(zhēng)力，故對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響較小，所以產(chǎn)業(yè)政策對(duì)其綜合影響效應(yīng)最弱。此外，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)實(shí)用新型專利的影響作用明顯強(qiáng)于發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)專利。這說(shuō)明，當(dāng)前政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用主要集中在應(yīng)用層面，這一結(jié)論與現(xiàn)實(shí)相符，即中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)雖然在世界市場(chǎng)中處于領(lǐng)先地位，但關(guān)鍵核心技術(shù)未能領(lǐng)先世界，創(chuàng)新還停留在以應(yīng)用類型為主的階段，高端技術(shù)領(lǐng)域存在不足，中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到較大限制。因此，為保證中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，中國(guó)急需突破關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘。

表5基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，本文用專利數(shù)量取對(duì)數(shù)的方式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行衡量。由于專利數(shù)量在取自然對(duì)數(shù)之前為非負(fù)離散整數(shù)變量，使用線性回歸可能導(dǎo)致結(jié)果無(wú)效或者有偏，因此參照劉和旺等（2023）的做法，運(yùn)用泊松回歸模型和負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表6。其次，由于部分專利數(shù)據(jù)為0，存在截尾數(shù)據(jù)特征，因此本文采取Tobit模型重新進(jìn)行回歸，進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性。最后，上述分析表明2016年產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生較大波動(dòng)，產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向發(fā)生改變，故為減少政策波動(dòng)帶來(lái)的影響，剔除2016年數(shù)據(jù)重新進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表7。結(jié)果顯示上述檢驗(yàn)和基礎(chǔ)結(jié)論保持一致，因此通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

異質(zhì)性檢驗(yàn)

4.1東、中西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異

進(jìn)一步，根據(jù)企業(yè)所處地理位置將企業(yè)劃分為東部地區(qū)企業(yè)和中西部地區(qū)企業(yè)，研究產(chǎn)業(yè)政策對(duì)東、中西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響（見(jiàn)表8）。從中可見(jiàn)，新能源汽車綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)東、中西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響一致，均正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。然而，相對(duì)于東部企業(yè)而言，中西部地區(qū)企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利受到綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼政策的影響更顯著。這可能是由中西部地區(qū)企業(yè)自身?xiàng)l件造成的，中西部企業(yè)在發(fā)明專利和實(shí)用新型專利方面不具有顯著優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)而在外觀設(shè)計(jì)專利上尋求突破，提高企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利研發(fā)投入，以此展現(xiàn)企業(yè)高水平創(chuàng)新，進(jìn)而享受更多政策紅利。

4.2 企業(yè)性質(zhì)差異

本文按照企業(yè)性質(zhì)不同，將樣本劃分為國(guó)有企業(yè)組和民營(yíng)企業(yè)組，研究?jī)烧咧g的差異，結(jié)果見(jiàn)表9。從中可見(jiàn)，中國(guó)實(shí)行綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)3類創(chuàng)新均具有顯著促進(jìn)作用，說(shuō)明中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策具有普適性和公平性，對(duì)企業(yè)均能產(chǎn)生較好的促進(jìn)作用。

5 機(jī)制檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)人力資源整合能力（Employee）對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，本文在模型1的基礎(chǔ)上增加調(diào)節(jié)變量Employee與產(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)度的交互項(xiàng)，構(gòu)建如下模型：

模型（2）中 Employee_i，t 代表第 χ_t 時(shí)期第 i 家公司的人力資源整合能力，因?yàn)檎呔哂幸欢笮裕虼送ㄟ^(guò)計(jì)算政策和Employee滯后一期交互項(xiàng)驗(yàn)證調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果見(jiàn)表10。由表10可知，人力資源整合能力與綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼政策交互項(xiàng)系數(shù)均為正，且在 5% 和 10% 顯著性水平上顯著，因此本文認(rèn)為人力資源整合能力在綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響之間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，假設(shè) H₂、H_2a、H_2b、H_2c 得到驗(yàn)證。這說(shuō)明，企業(yè)人力資源整合能力在產(chǎn)業(yè)政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，企業(yè)需要努力提高人力資源整合能力。

6結(jié)語(yǔ)

6.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用python和LDA模型量化政策文本，計(jì)算主題強(qiáng)度，以2012—2020年中國(guó)新能源汽車企業(yè)為研究對(duì)象，探究中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出以下結(jié)論：第一，當(dāng)前中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策以綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼為主，且財(cái)政補(bǔ)貼政策強(qiáng)度自2016年開(kāi)始逐漸下降，2020年雖有反彈但下降趨勢(shì)未發(fā)生改變，中國(guó)新能源汽車財(cái)政補(bǔ)貼力度逐步下降，基礎(chǔ)設(shè)施和綠色環(huán)保政策力度不斷加大。第二，綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼正向影響企業(yè)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量，且不受企業(yè)地理位置和企業(yè)性質(zhì)的差異性影響，說(shuō)明中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，在3類產(chǎn)業(yè)政策主題中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用最強(qiáng)。第三，通過(guò)機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，人力資源整合能力在綠色環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和財(cái)政補(bǔ)貼政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，正向調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

6.2 理論貢獻(xiàn)

（1）拓寬產(chǎn)業(yè)政策研究視角。以往文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究多集中于單一政策視角，忽視了產(chǎn)業(yè)政策整體性特點(diǎn)[37]。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)政策多通過(guò)發(fā)揮聯(lián)合作用產(chǎn)生影響，因此獨(dú)立評(píng)估某一產(chǎn)業(yè)政策的有效性可能存在偏差。本文利用文本分析工具對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，有利于拓展現(xiàn)有研究視角。

（2）豐富產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估方法。以往文獻(xiàn)在評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策時(shí)常使用兩種方法，一是以政府補(bǔ)貼資金表征財(cái)政補(bǔ)貼政策[38]，以排污費(fèi)表征柔性產(chǎn)業(yè)政策[17]；二是構(gòu)建對(duì)照試驗(yàn)，利用雙重差分模型進(jìn)行檢驗(yàn)。但兩種方式忽視了政策出臺(tái)和政策實(shí)施效果之間的差異，會(huì)對(duì)政策穩(wěn)健性造成不良影響[39]。本文結(jié)合大數(shù)據(jù)處理方法可彌補(bǔ)上述不足，豐富產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估方法。

（3）補(bǔ)充人力資源研究文獻(xiàn)。現(xiàn)有研究多將人力資源視為一種靜態(tài)資源，本文將人力資源整合能力作為衡量動(dòng)態(tài)人力資源的指標(biāo)，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)作出補(bǔ)充，有利于豐富人力資源管理研究。

6.3 政策建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

（1）加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策支持力度，大力推廣新能源汽車基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如充電樁、停車場(chǎng)，蓄電池等。研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策在3類重要主題政策中對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響力最強(qiáng)，對(duì)企業(yè)發(fā)明專利的促進(jìn)作用高于其余兩類政策主題，因此現(xiàn)階段基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策對(duì)中國(guó)新能源汽車企業(yè)尤為重要，能夠幫助其更快地實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。

（2）調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策方向，對(duì)中西部地區(qū)實(shí)施政策傾斜。研究發(fā)現(xiàn)，中西部地區(qū)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖受到產(chǎn)業(yè)政策的正向促進(jìn)作用，但主要體現(xiàn)在外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利上，而發(fā)明專利增加數(shù)量明顯少于此二類。因此，為保證產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展平衡，政策制定部門(mén)應(yīng)適當(dāng)傾斜產(chǎn)業(yè)政策。

（3）提高企業(yè)人力資源整合能力，開(kāi)展廣泛的技能培訓(xùn)與交叉培訓(xùn)，采取項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)考核激勵(lì)機(jī)制。此外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體主要為研發(fā)人員和技術(shù)型員工，因此企業(yè)應(yīng)調(diào)整公司薪酬激勵(lì)政策，使其向研發(fā)人員和技術(shù)型員工傾斜；同時(shí)，還應(yīng)實(shí)施鼓勵(lì)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)員工創(chuàng)新活力。

6.4 不足與展望

本文存在以下不足：第一，受樣本數(shù)據(jù)限制，僅選取中國(guó)A股主板上市新能源汽車企業(yè)，未來(lái)應(yīng)關(guān)注中國(guó)創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市企業(yè)或未上市的中小企業(yè)。第二，僅探討中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，由于世界各國(guó)新能源汽車發(fā)展階段不同，采取的產(chǎn)業(yè)政策也不同，未來(lái)應(yīng)關(guān)注國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策差異，加強(qiáng)對(duì)比研究。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

The Impact of Industrial Policies on the Technological Innovation of New Energy Vehicle Enterprises：An Analysis of the LDA Model Based on Policy Texts

Yang Changjin1，Luo Renjie2，Huang Jun2，Qi Huarui3，TangHaoran4 （1.School of Economics，Sichuan University，Chengdu 61oooo，China; 2. School of Economics and Management，Southwest University，Chongqing 40o712，China; 3.School of Economcs and Management，Lanzhou University of Technology，Lanzhou 730oo，China; Jrban Environments amp; Human Health Lab，The University of Hong Kong， Hong Kong SAR 99077，China）

Abstract：The energy crisis and environmental isues are two major challenges facing contemporary society，and existing studies have shown that new energy vehicles playan important role in sustainable development，for they areconducive to conserving energy，reducing carbon emissions，enhancing airquality，and improving climateconditions.With the support andguidanceof China's industrial policy，Chinas new energy vehicle industry as an emerging industry has been developing rapidly.Although China has enacted many policies forthe development of the new energyautomobile industry tofacilitate the rapid growthof productionand sales，there are stillcontroversiesabout the relationship between industrial policyand the technological innovation of enterprises.Some scholars have pointedoutthat the financial subsidy policy has apromotionaleffectonthelevelof technological innovationofnewenergyautomobileenterprises，and somescholars believe that the governments subsidy policy has a crowding-out efect on enterprise Ramp;Dinvestment，which is not conducive to the technological innovationof enterprises.Whether China's curentnew energyvehicle industrial policycanreallyhelp new energyvehicleenterprises improve their technological innovationcapabilityneeds tobediscussed.Inadition，existing researchontherelationship between industrialpolicyand technologicalinnovationofenterprises mostlyfocusesonasingle policydimension，ignoringthe totalityof thepolicyand the mutual influenceofthepolicies.Whatisthecurrenttrendof China's new energyvehicleindustrial policy？Whichtypeof policyhas the most efectiveimpactonthetechnological inno vation capability of enterprises？ Such questions need further research and discussion.

This paper supplements the research literature on the overall perspectiveof China's new energy vehicle industrial policy through abig data approach to provide suggestions and references for in-depth analysis of new energy vehicle industrial policy.The study utilizes the LDA model tocalculate the theme intensityof new energy vehicle industrial policies，and combines the data of 165 new energy vehicle enterprises during the period of 2012-2020 with the double fixed effect model to examine the impactofindustrial policies onthe technologicalinnovationof enterprises.Theresults showthat China's new energy vehicle industrial policies mainly focus on greenenvironmental protection，infrastructureconstruction and financial subsidy policies，and the three themes can enhance thequantitiesof invention，applicationand appearance patents， andpromotetechnological innovationof enterprises；however，thereare diferences inthe impactof differenttypes of industrial policiesontechnological innovationofenterprises，among whichthe infrastructuretypeofindustrial policyhas the besteffectonthepromotionof technologicalinnovationofenterprises.Thebest efectof infrastructureindustrial policyon enterprise technologicalinovationisfoundinthe infrastructuretypeof industrialpolicy.Furtheranalysisof themechanism reveals thatthere is a positive moderating efect of enterprise human resource integrationcapacity between the three themes and enterprise technological innovation，and thatthe improvementof enterprise humanresourceintegrationcapacity can further promote enterprise technological innovation.

The conclusions help to improve the understanding and asessment of China’s new energy automobile industry policies and provide efectivesuggestions for thefuturedevelopment of China’s new energyautomobile industry.Thecontributions of this studyare mainlyas follows：first，broadening the perspectiveofindustrial policy research.Ituses bigdata analysis methodsand textanalysis toos toconducta scientificand holistic asessment of industrial policy，and it studies and discuses the relationship between industrial policyand corporate technological innovation froma holistic perspective.Second，new methodsare introduced toassessindustrial policy.Thearticle leverages the Latent Dirichlet Allocation（LDA） modeltoconductathorough assessmentof industrial policy，drawing insights fromits textual framework.This approach introduces an innovativemethod for evaluating industrial policies.Furthermore，itcontributes to the existing researchon human resources by examining the roleof human resources through the lens of core competencies，specificall focusing on the integration capabilities of human resources.

Key Words：Industrial Policy； Technological Innovation;New Energy Vehicles; LDA Model