論學科建設風險預警管理系統的構建

梁傳杰

關鍵詞：學科建設；風險預警管理；預警管理系統；評價指標體系；高校管理

摘要：建立學科建設風險預警管理系統的目的在于為高校管理者提供警示，對學科建設風險進行有效的控制，為教育決策者制定規(guī)劃提供參考。該系統具有超前性、警示性、即時性、系統性特點，包含指標管理、數據管理、專家分析、風險反饋、預控對策五個子系統和預測、跟蹤監(jiān)控、警報提示、對策預控四項功能。

中圖分類號：G640文獻標志碼：A文章編號：1009—4474(2009)01—0066—04

學科建設水平反映一所高校的整體實力和辦學水平，是高校核心工作之所在。研究學科建設風險預警管理系統，對高等教育理論研究與高校管理實踐都具有十分重要的意義。為此，本文擬從理論上構建基于高校層面的學科建設風險預警管理系統。

一、學科建設風險預警管理系統設計的目的和特點

學科建設風險預警管理系統是指對高校學科建設實踐所面臨風險進行分析、評價、推斷、預測，根據風險程度事先發(fā)出警報信息，提醒高校決策者或管理者警惕風險而形成的一套管理系統。建立學科建設風險預警管理系統的目的是：一是警示。學科建設作為一個涉及高校教學、科研、人事、財務等多方面管理工作的復雜系統，高校決策者很難及時、全面地從學科角度了解各學科所面臨的風險，因此，及時通過預警方式，使高校決策者對未來風險有所察覺，使之著眼于未來、著眼于預防預控，在真正的風險來臨之前得到警報，變救火式的被動管理為預防控制式的主動管理，對于學科建設管理具有重要意義。二是控制。對學科建設風險進行預警，其目的在于對學科建設風險進行有效的控制。目前中央、地方管理部門和高校三個層面對學科建設的監(jiān)控主要是事后控制，但此時風險造成的損失已成為事實。學科建設風險預警管理系統的核心在于：形成以事前控制為主，并與事中控制和事后控制相結合的風險防范機制，調配高?，F有資源，最大限度減少學科建設風險及其所帶來的損失。三是規(guī)劃。學科建設是高校各級學科的一項整體工作，對學科建設所面臨的風險進行預警，只是從各個學科層面進行了風險控制，所面臨的風險也有系統風險和非系統風險，學科的發(fā)展與高校的整體發(fā)展目標也有差異性，因此，學科建設風險預警管理系統還可以從決策層面上為高校決策者在規(guī)劃時提供參考。

學科建設風險預警管理系統是在實證考察與分析的基礎上，通過對內外部環(huán)境的預測、估計、推斷以及高校發(fā)展過程的監(jiān)控，來進行風險識別、預警和預控的管理實踐活動，它具有如下幾個特點：

1超前性。學科建設風險管理系統在于變過去的“救火式”管理為“預防式”管理。學科建設風險預警管理雖然有在風險發(fā)生情況下的應急處理和補救功能，但仍然以預先做出警示和超前防范為主，“超前”成為風險預警的核心。

2警示性。學科建設風險預警管理系統能適時輸出一系列科研、師資隊伍、人才培養(yǎng)、研究方向等相關信息，并通過動態(tài)和靜態(tài)等一些具體的形式來及時引起高校決策者和管理者的警覺，因而具有警示性。

3即時性。對學科建設活動進行動態(tài)適時跟蹤監(jiān)控，及時顯示學科建設所處的風險狀態(tài)，適時為高校決策者和管理者提供決策和管理信息，是學科建設風險預警系統的基本功能，因而其具有即時性。

4系統性。學科建設本身是一個復雜的系統，同時還面臨高校內外部復雜的環(huán)境因素。因此，學科建設風險預警系統無論從其系統組成，還是系統的結構要素來看，都具有系統性。

二、學科建設風險預警管理系統結構的設計

按管理信息系統的基本組成并結合學科建設風險預警系統的特殊性，學科建設風險預警管理系統由如下子系統組成。

1指標管理系統

指標管理系統分為三個方面的內容：一是評價指標體系的建立。首先要確定進入學科建設風險預警管理系統的評價指標。學科建設涉及的一級學科指標有研究方向、學術隊伍、科學研究、人才培養(yǎng)、學術交流、管理工作等六項，每個一級學科指標又包含了多項二級指標。對指標體系的構建要按科學的方法，經過嚴密論證從中選擇出能反映學科建設運行真實情形的一套敏感指標。二是警界指標體系的確立。警界指標體系因學科的不同要有所區(qū)別，要按學科建設的不同級別、不同學位授予層次、不同學科類型分別予以對待。不同類型的學科其要求不一，相應的警界指標也不一，這一指標的確立要通過大量的歷史數據進行統計分析，然后按不同類別確立相應的警界指標。三是評價指標體系的維護。評價指標體系中的每一項指標及其權重都不是永恒不變的，會隨著高等教育所處的不同階段和當時社會環(huán)境而變化，已經建立的評價指標體系要與時俱進，不斷進行修正，以保證評價指標體系的科學性。

2數據管理系統

學科建設風險預警管理系統必須運用與學科建設相關的系列數據來反映學科建設的歷史與現狀，但是該指標體系所需的數據量較大，可以基于現有的校園網和相應的各職能部門管理信息系統，建立學科建設的數據管理信息系統。這一系統由數據庫和計算模塊兩部分組成，數據庫的任務是完成數據的收集、分類、錄入、匯總、存儲和更新等功能；計算模塊由變量選擇模塊、變量權重模塊、預警指標模塊和預警評價模塊四部分組成，主要是對大量的數據進行計算與處理。

3專家分析系統

計算機不能完全代替人腦的工作，尤其是對于各級指標警界限和隨機出現的各種風險的判定，都需要各方面的專家進行分析。因此要建立專家?guī)欤ㄟ^及時向專家征求意見，使預測意見接近實際情況。同時將專家的意見錄入數據庫，經過一段時間的積累，可以利用神經網絡技術，建立計算機專家診斷系統。

4風險反饋系統

風險反饋系統是利用計算機技術，對風險及時分析、判斷與反饋。其具體形式是通過已收集的有關學科建設的相關數據，在指標管理系統建立的基礎上，應用數據管理系統的數據處理和專家分析系統的分析，對各學科建設的風險等級直觀地將結果以一定的形式反映出來。例如，可參照經濟監(jiān)測預警的做法：用“綠色”表示無警情，“藍色”表示輕警，“黃色”表示中警，“橙色”表示重警，“紅色”表示巨警。

5預控對策系統

預控對策系統是與專家系統相連接，為決策者和管理者提供應對學科建設危機的應急性、提示性建議的人一機智能互動系統。這一系統由三部分組成，一是存儲、積累計算機系統中的應對各種常規(guī)問題處理的案例庫，它可以根據各種危機的性質和類別自動產生相應的若干應對措施；二是應對非常規(guī)事故的專家咨詢系統。完成咨詢后的意見，存儲于計算機系統中的預警預控對策案例庫中，以不斷豐富決策案例庫；三是利用計算機神經網絡技術，對現有預控對策案例進行分析與模擬，并對日后可能出現的風險進行預測分析。

三、學科建設風險預警管理系統模型的建立

1評價指標體系的構建

學科建設按其內容可分為如下6個一級學科指標和22個二級學科指標，見表1。

對以上部分二級學科指標還需細劃，可進一步細分為三級學科指標，比如重要學術骨干的數量可分為院士數、“973”首席科學家數、長江學者數、杰出青年基金獲得者數等；承擔科研項目水平可分為科研經費總數、縱向科研經費總數、目前承擔的國家級重大科研項目數、目前承擔的省部級重大科研項目數等；科研獲獎水平分為獲國家級科研一等獎數、國家級科研二等獎數、省部級科研一等獎數、省部級科研二等獎數、省部級科研三等獎數；發(fā)表論文水平可分為專職人員人均在國內外核心刊物上發(fā)表學術論文數、三大檢索論文數；獲專利水平可分為獲發(fā)明專利數、獲實用新型專利數和外觀設計專利數；人才培養(yǎng)規(guī)?？煞譃椴┦可囵B(yǎng)規(guī)模、碩士生培養(yǎng)規(guī)模、本科生培養(yǎng)規(guī)模；人才培養(yǎng)質量可分為獲全國優(yōu)秀博士論文數、獲全國優(yōu)秀博士論文提名數、獲省優(yōu)秀博士論文數、獲省優(yōu)秀碩士論文數、博士生發(fā)表論文數、碩士生發(fā)表論文數等；獲教學成果獎情況可分為獲全國教學成果一等獎數、獲全國教學成果二等獎數、獲全國教學成果三等獎數、獲省部級教學成果一等獎數、獲省部級教學成果二等獎數、獲省部級教學成果三等獎數；人才培養(yǎng)條件可分為國家重點實驗室數、國家工程研究中心數、教育部重點實驗室數、省級重點實驗室數等。

2評價指標權重的確定

在學科建設風險預警指標體系中，各指標對學科建設風險狀態(tài)的影響大小是不一致的，合理確定評價指標在整個指標體系中的權重是正確評價學科建設風險狀態(tài)的關鍵所在。確定各項評價指標的權重方法很多，可以依據定性經驗的特爾菲法、定量數據統計的主成分分析法，還有定性定量相結合的AHP(層次分析法)等。對這一評價指標權重的分析與確定上，可以綜合利用以上的方法。其中，在一級學科指標的量化上，可以利用特爾菲法，但事先由研究者給出一個供參考的權重指標。筆者長期從事學科建設管理和研究工作，對以上6個一級學科指標進行了初步的分析與判斷，將6個一級指標的權重定為：研究方向為0.15，學術隊伍為0.2，科學研究為0.25，人才培養(yǎng)為0.2，學術交流為0.15，管理工作為0.05。在此基礎上，參考一定數量專家的意見，對以上數據進行統計與處理，得出各一級學科指標的權重。對二級學科指標和三級學科指標權重的確定，則采用AHP法，來對各二級學科指標和三級學科指標進一步量化。

3預警指標的確定

學科建設預警指標與其他預警指標相比，有其特殊性和差異性，主要是由于學科建設有多種不同的層次、類型和類別。按其層次分為國家重點學科、省部級重點學科和校級重點學科等不同層次；按其授予學位的類別，又分為一級學科博士學位授權點、博士學位授權點、一級學科碩士學位授權點和碩士學位授權點；按不同的學科門類，可分為文、理、工、農、醫(yī)、管理、軍事等類型。不同層次、類型和類別的學科，其預警指標的確定應有其差異性。對預警指標的確定，可以采用如下的思路和方法，一是作國內的橫向比較，即通過較大規(guī)模相關學科基本情況的調研，對有關數據進行統計與分析，分析各高校自身所有學科在相應層面、相同類型和相同類別學科的平均水平和較低水平，然后按一級學科指標確定不同級別的風險預警指標；二是作自身的縱向比較，通過對各高校自身所有學科近一二十年來的相關數據分析，觀察其發(fā)展走勢，然后按一級學科指標確定不同級別的風險預警指標。

4風險預警反饋

學科建設風險預警的反饋可分為兩類：一是單項指標預警，就是對6項一級學科指標分別按5類警情，即無警情、輕警、中警、重警和巨警進行反饋，即就學科建設中某一學科在某一方面或幾個方面出現的警情及時予以反饋；二是綜合風險指標預警，就是按一級學科指標權重，通過進行橫向和縱向兩方面的比較，分別按5類警情進行反饋，即對某一學科的整體情況出現的警情適時予以反饋。

5預控對策

預控對策主要是通過建立專家?guī)?，對于各學科出現的預警情況，在征詢專家意見的基礎上，建立一定數量的案例庫；然后利用計算機神經網絡技術，建立起由計算機處理的學科建設風險應急對策與風險處置方案，為決策者和管理者提供決策參考。

四、學科建設風險預警管理系統的功能與實現

按以上對學科建設風險預警管理系統建立目的和結構設計的分析與研究，其功能主要應包括如下幾方面：一是預測功能。通過對影響學科建設的內外部環(huán)境及學科各項指標的監(jiān)控，對各學科的發(fā)展趨勢進行單項指標和綜合指標預測，對可能存在的風險進行預測。二是跟蹤監(jiān)控功能。了解各學科建設的情況，對各項指標進行全過程的跟蹤監(jiān)控，實現其跟蹤監(jiān)控功能。三是警報提示功能。根據不同的風險狀態(tài)，按風險級別發(fā)出預警警報。同時在某些問題上學科建設風險預警管理系統能與決策者進行對話，為決策者提供線索和提示。四是對策預控功能。預警管理系統可存儲不同風險狀態(tài)下的決策方案或方案框架，以便在風險發(fā)生時，決策者能迅速調用其中的對策來及時防范和處理風險。

學科建設風險預警管理系統的實現必須通過現有的計算機數據庫語言Oracle、網絡語言Java及神經網絡技術等來實現，整個系統由指標管理系統、數據管理系統、專家分析系統、風險反饋系統和預控對策系統等5個子系統組成。本文僅就這5個子系統的框架最后做一總結，其結構可見圖1。