英國文化及英國公司治理文化解析

呂洪渠

摘要：英國作為經(jīng)典的資本主義國家之一，具有特殊的地理位置和悠久的歷史底蘊。文章通過借鑒組織行為的遞進(jìn)模型，按照由內(nèi)而外的思路，對“個體-群體-國家”的文化逐層分解，逐步對英國文化進(jìn)行解析。

關(guān)鍵詞：公司治理文化；公司治理；自由主義；漸進(jìn)主義

中圖分類號：F272文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-1145（2009）17-0035-02

一、英國的文化內(nèi)涵分析

（一）基于理性自由主義的個體文化

英國率先開始科學(xué)革命。近代電磁學(xué)理論的提出者邁克爾達(dá)拉第、進(jìn)化論的創(chuàng)立人查爾斯·達(dá)爾文、火車發(fā)明者喬治·斯蒂芬遜、能量守衡定律的奠基者詹姆斯·焦耳等在世界科技發(fā)展史上做出過杰出貢獻(xiàn)的科學(xué)家和發(fā)明家皆出生在英國。這種理性思維之所以最終能夠成為全民族的共識，其主要的社會原因是對現(xiàn)實目標(biāo)的追求。英國人是講究實效的民族，現(xiàn)實的目標(biāo)是靠自己的力量而非幻想，是靠科學(xué)而非迷信，是靠實干而不是空談去達(dá)到的。英國人在改造客觀的實踐中、在與宗教主義斗爭和融合中鑄造了自己的理性的主觀世界。

另一方面，自由的思想也是英國個體層次的一大傳統(tǒng)。18世紀(jì)末自由思想廣泛受到關(guān)注，出現(xiàn)了“超國會論壇”；1790年之前，光榮革命后，其主流思想是從“憲政主義”來闡釋自由的意境，英國的憲法應(yīng)致力于維護(hù)英國人民的自由；1790年左右，潘恩《理性時代》鼓勵人們擺脫宗教的陰影，走向獨立思考和知識探索之路；1792～1796年，受潘恩思想的影響，各階層要求其普遍的權(quán)利，所謂的自由能平等享受屬于自己的權(quán)利。通過一系列的斗爭、沖突，英國個體的權(quán)利得到了維護(hù)和保障，形成了典型的“盎格魯—撒克遜”模式下主導(dǎo)的自由主義思想。

（二）貴族主義的群體文化

英國人由于文化背景的原因，世襲觀念強，一直把地主貴族視為社會的上層，企業(yè)經(jīng)營者處于較低的社會等級。因此，英國企業(yè)家的價值觀念比較講究社會地位和等級差異，不是用優(yōu)異的管理業(yè)績來證明自己的社會價值，而是千方百計地使自己加入上層社會，體現(xiàn)了貴族主義的群體階層思想。貴族作為一個群體在社會存在時間之長對英國的群體文化影響深遠(yuǎn)。英國的貴族精神是一個非常復(fù)雜和廣泛的概念，其實質(zhì)是：

第一，騎士精神。其實質(zhì)是講究光明磊落，公平競爭；講究個人決策，正式制度；追求公平而合理的競爭原則。無論在商業(yè)、政治或其他一些帶有競爭性質(zhì)的場合，都應(yīng)該以良好的運動員風(fēng)格進(jìn)行競爭，競爭的各方應(yīng)該有平等的機(jī)會，不應(yīng)受到不公平的待遇。

第二，強烈的自立精神與欲望。貴族們盡管擁有國王封的土地，但是和東方的君臣關(guān)系還是有很大區(qū)別的，主要是一種契約關(guān)系。真正權(quán)利的大小還是要靠自己來爭取，貴族們一有機(jī)會就會想從國王手中爭取更大的獨立性，這種斗爭也從未間斷過。貴族與國王的長期較量開創(chuàng)了各階層反壓迫、反暴政的自由傳統(tǒng)，“生而自由”的英國人正是從貴族那里接過自由的旗幟，而為維護(hù)權(quán)利而斗爭。貴族的這種強烈自立、反對侵犯權(quán)利的精神，對英國的民族傳統(tǒng)確實有巨大的影響，后來各階層都上行下效，為維護(hù)自己的權(quán)利而斗爭。愛好“自由”的傳統(tǒng)，成為英國民族精神的重要支柱，由此逐漸形成了英國人強烈的自立精神與欲望。

第三，強烈的主人意識和社會責(zé)任感。貴族的主要經(jīng)濟(jì)來源是自己的封地，維持現(xiàn)狀就可保證自己的地位不受威脅。所謂貴族精神就是英國上流社會的精神，它是勇敢尚武、祟尚正直的人生態(tài)度，優(yōu)越的主人意識，強烈的社會責(zé)任感，禮貌待人、保守、故步自封等諸多品質(zhì)的一種奇妙混合體。其中的一些特性，在不同的環(huán)境和不同的時代有著不同的表現(xiàn)形式，但無論其表現(xiàn)如何，不能否認(rèn)的是，貴族精神的存在極大地影響著英國的歷史發(fā)展和社會進(jìn)步，因為在英國，貴族從來沒有被消滅，貴族精神也從來沒有被否定。被英國人所稱道的“紳士風(fēng)度”其實也是各個階層和貴族群體斗爭和融合后形成的全民族的價值觀念，是社會中下層“向上流社會看齊”的結(jié)果，就是被塞進(jìn)了部分中下層價值觀念傾向的貴族精神的延續(xù)。但紳士風(fēng)度存在一個弱點就是厭惡競爭，盡管英國是最早產(chǎn)生競爭意識、最早用自由競爭的理論喚醒民族奮發(fā)向上的精神的國家，但由于彌漫全民族的向上流社會看齊的取向，競爭意識逐漸淡薄。可見，紳士風(fēng)度既有其所長，又有其所短，如何揚長避短，對這種精神遺產(chǎn)進(jìn)行改造，是擺在英國民族面前的一個嚴(yán)肅的課題。

第四，紳士風(fēng)度集中地體現(xiàn)了英國民族心理的價值取向，它一方面追求高雅的生活境界，處處向上流社會看齊，一方面又喪失奮發(fā)的競爭精神，對傳統(tǒng)和習(xí)慣日益眷戀，從而使價值標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則間發(fā)生矛盾，把自己放進(jìn)一個兩難的窘境。這種窘境本質(zhì)上是一種文化困境，是由于新興階級自工業(yè)革命以來未能徹底清算舊階級的精神遺產(chǎn)而逐步造成的。能否擺脫這種文化困境，在某種意義上將決定這個古老民族今后的發(fā)展前途。

（三）國家文化——平穩(wěn)改革的漸進(jìn)主義

在長期的沖突和融合過程中，英國形成了具有自己文化特色的發(fā)展道路——漸進(jìn)改革之路。光榮革命以后的300多年，英國很少有大起大落、波瀾壯闊的歷史場面，人們看到的只是逐步的變革、前進(jìn)。這表明，漸進(jìn)改革也不僅是英國民族取得變革與進(jìn)步的一種方式，而且已經(jīng)成了人們頭腦中根深蒂固的價值取向。撒切爾主義是盛行于20世紀(jì)80年代的新保守主義，這種新保守主義也是漸進(jìn)主義的體現(xiàn)。

總之，在長期的沖突與變革中，英國形成了自己獨特的文化模式，這種文化是以“貴族精神”為核心，所形成的多層次、復(fù)合型文化，體現(xiàn)為個體層次的理性的自由主義文化、群體層次的貴族主義文化，國家層面的漸進(jìn)主義文化。這些文化對英國的治理行為產(chǎn)生了重要影響（見表1）。

二、英國公司治理文化的解析

當(dāng)前，關(guān)于公司治理文化的界定還比較模糊，代表性的觀點主要有將公司治理文化界定為影響公司治理效率的公司經(jīng)營宗旨、理念、組織氛圍、員工認(rèn)同感、歸屬感等非正式制度；劉翌（2001，2002）認(rèn)為公司治理文化是指由股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員、重要員工等公司利益相關(guān)者及其代表參加的股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層等一整套公司治理機(jī)構(gòu)在運作過程中逐步形成的有關(guān)公司治理的共同理念、目標(biāo)、、道德倫理、行為規(guī)范以及相關(guān)制度安排等。基于二者的觀點，本文對公司治理文化的界定主要是基于個體、群體、國家民族文化對公司治理層面的影響，是指不同國家的個體、群體、國家文化對公司治理中的股東行為、群體權(quán)力制衡行為、整體治理演進(jìn)所形成的持久影響。

（一）英國公司治理模式的特點

在分析英國公司治理文化之前，應(yīng)首先明確英國公司治理的特點。表2對不同國家的治理模式進(jìn)行了比較，通過比較可以看出，英國的公司治理模式是典型的外部控制主導(dǎo)型公司治理又稱為市場導(dǎo)向型公司治理，指外部市場在公司治理中起著重要作用。英國公司治理的具體特點與比較（見表2）。

注：本表略去了其另一個指標(biāo)男性—女性

國際著名跨文化研究專家吉特·霍夫斯泰德（霍氏）的國家民族文化五維度理論（另外包括，男性度—女性度，長期觀—短期觀，具體見表3）。從該表的具體數(shù)值來看，英國的個體主義思想是排在第3位的，其他指標(biāo)未能發(fā)現(xiàn)明顯特征。

霍夫斯泰德對文化緯度的劃分對公司治理的行為的解釋可以部分解釋關(guān)于個體主義、權(quán)利距離層面的行為和現(xiàn)象，但是對于群體的制衡和整體的公司治理演進(jìn)缺乏推理基礎(chǔ)，因此，本文基于個體—群體—國家的組織行為遞進(jìn)模式對英國的公司治理文化進(jìn)行分析。

（二）英國的公司治理文化

根據(jù)組織行為遞進(jìn)的分析思路，英國的文化具體表現(xiàn)為，個體層次的“理性自由主義文化”，群體層次的“趨于保守的貴族主義文化”，以及國家民族層面的“和緩改革的漸進(jìn)主義文化”。其所對應(yīng)的公司治理文化體現(xiàn)為個體層面的股東個體的股權(quán)分散文化、群體層次的制衡文化、穩(wěn)重演進(jìn)的整體文化（見表4）。

個體層次的股權(quán)分散文化，體現(xiàn)為公司治理中理性的求實精神，體現(xiàn)為該國嚴(yán)密、務(wù)實的公司治理制度，“生而自由”的思想鼓勵效率、分權(quán)和自由競爭，追求股權(quán)的廣泛分散，但是過度的自由主義思想已經(jīng)受到挑戰(zhàn)；以“紳士情結(jié)”為代表的貴族主義文化講究自律、權(quán)力制衡以及對傳統(tǒng)股東利益最大化的堅持，但趨于保守的思想容易追求短期收益，并一定程度上抑制創(chuàng)新，英國的貴族主義體現(xiàn)在公司治理當(dāng)中表現(xiàn)為依靠嚴(yán)密的制度來限制和制衡權(quán)利，強調(diào)董事長和首席執(zhí)行官的兩職分離，但是在企業(yè)的行動上過于保守；和緩的漸進(jìn)主義文化使得英國在公司治理中追求穩(wěn)重及低調(diào)的原則，及面對金融危機(jī)時采取的適度的緊張措施。

參考文獻(xiàn)

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