社會資本對企業創新績效的影響-知識資源獲取的中介作用

摘 要：本文以社會資本理論為基礎，通過對西安光電子產業集群142家企業進行問卷調查所獲數據，運用結構方程模型進行實證研究。結果表明認知資本、關系資本、位置資本、結構資本對企業知識資源獲取、創新績效有顯著影響。所以，企業應重視社會資本，加強知識資源獲取，充分利用外部社會資本，獲取更多知識資源，實現創新績效的提高。

關鍵詞：社會資本；知識資源獲取；創新績效

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)03-0048-05

An Empirical Study on Social Capital’ Impact to Enterprise Innovation Performance-The Intermediary Role of Knowledge Resources Acquisition

DOU Hong-bin1，2， WANG Zheng-bin1

(1.School of Economics and Management， Northwest University， Xi’an 710127， China; 2.Xi’an Aerotechnical College， Xi’an 710077， China)

Abstract:In this paper， based on the enterprise networks theory， Author obtain the data through conducting a questionnaire survey of 142 companies in the Xi’an Communications equipment manufacturing industry cluster. then， Author use structural equation modeling to conduct empirical research. We can draw the conclusion that enterprise network strength， network stability， network density， has a significant influence on innovation performance of enterprises， while the size of the network has no significant influence on innovation performance of enterprises. Absorption capacity play a part of the intermediary role between the enterprise network infrastructure and the innovation performance. Therefore， Enterprises should pay more attention to the external network structure， strengh their absorptive capacity， make full use of external network， obtain more information and knowledge resources， improve innovation performance.

Key words:social capital; knowledge resources acquisition; innovation performance

1 引言

20世紀80年代以后，經濟學從物質資本和人力資本延伸到社會資本，開始關注社會資本對經濟發展的作用，研究發現社會資本可以降低企業間的交易費用，加快企業間信息的傳播與交流。從資源的角度來看，創新實質上是以新的方式對企業內外資源的整合。不斷涌現的新技術和企業創新跨領域特征要求企業應充分與其他組織機構交流合作。豐富的社會資本有利于企業利用自己的身份和社會網絡，獲得創新所需要的稀缺資源。Lee［1］等學者的研究結果表明社會資本有利于提高企業創新績效。Nahapiet

［2］認為社會資本改善了知識交流的條件，能有效促進知識的交流。Borgatti［3］的研究也表明社會資本能促進知識在企業間的傳播，促進企業知識積累。綜上所述，國內外學者從不同角度對社會資本、知識資源獲取、企業創新績效關系進行了研究，但將這三者進行有效整合來深入分析社會資本影響企業創新績效的研究并不多見，因此，本文試圖在已有研究的基礎上，以社會資本為研究起點，將知識資源獲取作為中間變量，通過對這些理論的有效整合來構建社會資本→知識資源獲取→企業創新績效的概念模型，進而通過問卷調查和結構方程模型來深入分析社會資本影響企業創新績效的機理，以期為企業利用社會資本提高企業創新績效提供理論借鑒。

2 理論分析和研究假設

社會資本的概念最早由Bourdieu［4］提出，他認為社會資本是“個人或組織所擁有的社會連帶的總和”。Nahapiet［2］提出社會資本有結構、關系、認知三個基本維度。國內學者黃中偉［5］等將社會資本分成結構資本、位置資本、認知資本、關系資本四個維度。社會資源理論提出資源可以被行為者個體擁有，也可以在其社會位置中。并且，位置資源通常比個人資源要有用得多，因為位置資源包括組織自身財富、聲望以及嵌入在組織位置上的資源。綜合以上觀點，本文將社會資本分成四個維度：即認知資本、關系資本、位置資本、結構資本，分別論述它們與知識資源獲取和企業創新績效的關系。

2.1 認知資本、知識資源獲取與創新績效

認知資本是指那些能在成員之間提供共同的陳述、目標、價值觀念的資源。共同認知包括:共享文化和共同目標。共享文化是指影響和支配成員非正式知識交流活動的規則，主要包括有關組織文化問題的共同語言、成員普遍認同的規制等。共同目標則是建立在更加抽象化知識的基礎上的。目標共享程度越高，集群內網絡成員間的價值觀、行為準則越可能一致。雙方共享心智模式是共同目標建立的前提。通過社會交往，這些社會化的網絡成員也可以基于共同的心智模式創造出新的愿景和價值觀。共同價值觀會產生一種精神激勵，能促進成員積極主動地進行社會資源交換與知識共享，使知識轉移雙方實現有效的溝通。同時在資源和信息的交換組合中又能夠產生新的知識，從而促進企業創新。共同愿景推動了相互聯系和有效的溝通，降低了企業合作過程中的協調成本，經濟主體擁有共同的價值觀和共同愿景，能形成良好的創新氛圍，有利于提升企業的創新績效。基于以上分析，本文提出如下假設：

H1 同等條件下，認知資本與知識資源獲取成正相關關系。

H2 同等條件下，認知資本與創新績效成正相關關系。

2.2 關系資本、知識資源獲取與創新績效

企業的關系資本是企業由關系手段獲得的資產，包括信任、義務與期望等方面內容。由于信任是影響知識獲取和創造的關鍵因素，本文著重分析關系資本中的信任。建立在信任基礎上的合作可以降低企業的交易成本，可以加快新思想、新觀念和新技術的傳播速度，增強企業對環境的適應性，從而提高企業的效率。在充滿信任的氛圍下，網絡成員之間可以更加容易地交換知識。信任能夠促進智力資本的共享。網絡成員間的信任程度越高，就越愿意利用各種方式來促進彼此之間的學習，獲取知識資源。在信任、平等互惠的社會網絡基礎上，企業容易獲取網絡內與企業有關的知識和信息，并在一定程度上實現專業化，降低企業創新的風險。Dyer［6］的研究表明，企業與外部企業建立密切關系，能增強企業技術吸收能力，有利于企業知識資源獲取。Ackcomak［7］的實證研究結果表明信任與專利申請的數量成正比。基于以上分析，本文提出如下假設：

H3 同等條件下，關系資本與知識資源獲取成正相關關系。

H4 同等條件下，關系資本與創新績效成正相關關系。

2.3 位置資本、知識資源獲取與創新績效

位置資本是指企業在社會網絡中的位置獲得的資產，主要體現為社會地位。Tsai［8］認為企業占據不同的網絡位置決定了企業獲取資源不同的機會。企業關系網絡中的成員按其在網絡中位置的不同有差別地占有資源和結構性地分配資源，黃中偉［5］通過實證研究表明企業的網絡位置是影響知識資源獲取的重要因素。企業的社會地位越高，權力就越大，企業也就有更多的機會獲取更多的資源。此外，也會有更多的網絡成員愿意與之建立合作關系，促使其更有效地提高產品和服務的質量，提高創新績效。網絡位置資本高的企業將明顯占據信息優勢，在網絡中比較容易獲得創新的利益。企業可以及時獲得更多的信息和了解技術的最新變化［9］，并控制相關的新信息，在技術創新方面就會越占據優勢。Giuliani［10］通過對制酒業的集群研究得出結論，企業在網絡中位于重要位置有利于企業創新績效提高。綜合以上分析：處于重要位置的企業有更多的機會接觸豐富的信息、知識和資源，位置資本高的企業容易匯聚不同企業的互補性技能，能爭取到與優秀企業合作的機會，增強企業產品創新能力，提升企業的創新績效。基于以上分析，本文提出如下假設：

H5 同等條件下，位置資本與知識資源獲取成正相關關系。

H6 同等條件下，位置資本與創新績效成正相關關系。

2.4 結構資本、知識資源獲取與創新績效

從網絡的密度、連通性和網絡穩定性等角度來看的結構資本，它們共同決定了網絡成員間的社會聯結模式。網絡密度和網絡連接強度分別反映了網絡成員間的交流情況，密度高說明成員彼此間接觸的范圍廣，連接強度則是指成員間的關系的強弱。網絡穩定性則反映了網絡內成員社會關系的變化狀況。高密度網絡有助于擴大知識資源獲取的范圍。Ahuja［11］認為網絡成員聯系越緊密，知識資源就能夠以最快的速度在成員之間實現共享。網絡聯系越緊密，越能促進成員間的信任，減少成員間的非道德行為，這樣就能夠使各種資源在成員間互換，企業就能夠獲得所需的資源［12］。強關系因其頻繁互動、高度信任而使得一些專有性強的、較為機密的資源或隱性知識的轉移成功概率大大增加。一個高度不穩定的網絡可能限制社會資本建立的機會，因為當一個行為者離開網絡時，社會關系就會隨之消失。知識資源獲取在一定程度取決于網絡成員的既往知識資源的積累。因此，網絡越穩定，越有利于企業的知識資源獲取。網絡結構為企業提供其他經濟主體多種有用的信息和學習資源，促進知識的傳播和流動，提高了企業的知識資源獲取和創新績效。基于以上分析，本文提出如下假設:

H7 結構資本與知識資源獲取成正相關關系。

H8 結構資本與創新績效成正相關關系。

2.5 知識資源獲取對創新績效的影響

在激烈的市場競爭環境下，企業更傾向于利用智力來求得生存與發展，知識資源作為智力勞動產物，已成為企業獲得競爭優勢的關鍵因素，知識具有不可模仿性和稀缺性等特點，知識可以使企業能夠準確預測環境的變化，有效識別和利用新機會從而采取合適的戰略行動。企業不僅需要內部積累新知識，而且需要從外部獲取新的技術知識。Zahra認為從外部環境中有效地獲取所需的知識資源必然會對企業創新績效產生正的影響［13］。如果企業獲取技術知識資源的渠道很多，就容易獲取多樣化的技術，則有利于企業創新績效的提高。所以，從網絡獲取各種技術、產品信息和知識，是企業提高創新能力一條重要途徑。因此，基于以上分析，本文提出如下假設:

H9 知識資源獲取與企業創新績效成正相關關系。

由于創新是知識資源獲取的產出， 而知識資源獲取又與社會資本緊密相關， 因而社會資本、知識資源獲取、創新績效之間存在遞推關系。所以，本研究將知識資源獲取作為社會資本與創新績效間關系的中介變量，通過結構方程建模，來考察社會資本、知識資源獲取和創新績效之間的關系。本文的理論模型如圖1所示。

3 研究方法

3.1 數據的收集

為了驗證社會資本、知識資源獲取和企業創新績效的關系，我們將采用結構方程模型對此作出研究。首先，需要收集認知資本、關系資本、位置資本、結構資本、知識資源獲取和企業創新績效方面的數據，我們采用調查問卷的方法收集數據。西安光電子產業集群占地900余畝的，重點發展以光電子一體化儀器設備、光電轉化等技術為主的光電子產業。現已有西安光電科技產業園、西安光電子專業孵化器、西北光學儀器廠、西古光纜公司、陜西華光光電股份公司、解放軍1001廠幾百家光電子企業，產業集聚發展比較成熟。我們這次選取西安光電子產業集群作為研究對象。本次調研活動從2009年12月開始，到2010年6月結束，本次調查共向142家光電子企業發放了284份調查問卷，經過調查后，共回收有效問卷239份(有效率為84.15%)。從被調查企業規模來看，50人以下11家(7.74%)、50人至100人64家 (45.07%)、100人至500人59家(41.55% )、500人以上8家(5.63% )；可見，樣本具有較廣的分布，達到本研究的基本要求。受訪者86%為中高級職稱，這在很大程度上保證了本研究問卷的真實性和可靠性。

3.2 變量的測量

在調查問卷中，其測度指標的設計采用了李克特7分制進行打分。對于企業社會資本的測量，學者們看法不同［14，5］，參考以上學者觀點，課題組進行討論修改，形成最終題項。對社會資本的子維度測量如下：認知維度通過對內對外能夠有效溝通，相互了解；對內對外有相同的價值觀；集群內企業的組織管理模式相似來度量。關系維度通過對內對外相互信守諾言，相互可以信賴；對內對外相互真誠合作來度量。位置資本通過企業的社會聲望、參考權力來度量。結構資本通過對內外聯系頻繁程度；對內外聯系的持續與穩定性；對內外聯系對象相對數量來度量。知識資源獲取能力參考羅志恒［15］的量表分為2個指標：知識資源獲取能力和知識資源獲取結果，共6個題項。創新績效參考李志剛［16］等研究成果修改而成，分為4個指標：產品創新能力、工藝創新能力、市場創新能力和管理創新能力，共12個題項。為了提高問卷的信度和效度，在進行正式調查前，我們選取了6個企業進行現場問卷預測試和深入訪談，認真聽取了企業管理者對于問卷的意見，對問卷中相關題項的語言表述作了適當調整，盡可能減少問卷當中可能出現的諸如文字表述不清，指標設計不合理等漏洞。最后，對問卷進行討論，修改，最終定稿。

3.3 樣本的信度與效度分析

本文的數據分析工具為SPSS 16.0和AMOS 7.0軟件。SPSS 16.0統計軟件對假設模型中各變量進行信度分析、因子分析，AMOS 7.0軟件對各測量模型進行驗證性因子分析和對假設模型的擬合度和相關假設進行檢驗。認知資本，關系資本，位置資本，結構資本，知識資源獲取能力，知識資源獲取結果，產品創新能力，工藝創新能力，市場創新能力，管理創新能力等指標的Cronbach’s α都超過了0.7的標準，表明問卷具有良好的信度。總問卷中各題項的因子載荷系數最小的為0.647，高于0.5的基本要求，因此各題項全部保留，說明問卷具有很好的區分效度（由于篇幅所限，具體數據省略）。在效度檢驗方面，由于本研究所使用問卷項目全部來自過去的文獻，很多學者都曾使用這些量表測量相關變量。因此，問卷具有較好的內容效度，考慮跨文化管理和當地企業的具體情況，本研究對社會資本、知識資源獲取、創新績效等測量指標，進行二階驗證性因子分析來驗證各量表的建構效度，各項指標均符合要求（由于篇幅所限，具體數據省略）。基于以上分析，社會資本、知識資源獲取、創新績效的信度和效度檢驗結果都比較好。所以，以單一衡量指標取代多重衡量指標是可行的。因此，本文在知識資源獲取、創新績效等指標衡量模式上，以第一級因素作為各因素的衡量題項得分的均值作為該因素的值，再由第一級各因素作為第二級變量的多重衡量指標。如創新績效為潛在變量時，其觀察變量為產品創新能力，工藝創新能力，市場創新能力，管理創新能力等四個因素。這樣可以有效地縮減衡量指標的數目。然后運用結構方程模型分析這些變量整體間的相互影響關系。

4 研究結果與政策建議

本部分利用AMOS 7.0軟件對構建的理論模型進行實證分析，把有關數據分別代入完全中介模型和部分中介模型運行后進行比較，得到最佳匹配模型。在社會資本 、知識資源獲取與創新績效的完全中介模型中，認知資本、關系資本、位置資本和結構資本完全通過知識資源獲取的中介作用間接影響企業創新績效。部分中介作用理論假設模型是在完全中介模型的基礎上增加認知資本、關系資本、位置資本和結構資本對創新績效的直接作用路徑。完全中介模型的χ2/df、GFI和RMSEA三項指標(分別為3.714、0.829、0.084)均沒有達到檢驗標準；而部分中介模型的χ2/df為2.023，GFI為0.927，AGFI為0.906，NFI為0.913，IFI為0.925，CFI為0.929，RMSEA為0.052，各項擬合指標達到了的標準要求。因此，我們認為部分中介模型的結果是可以接受的，社會資本通過知識資源獲取部分中介效應間接影響企業創新績效。部分中介模型中各項作用路徑的參數擬合結果如表1所示。

從表1可以看出文中9個假設均通過了實證檢驗。統計結果說明，結構方程模型的各個路徑系數都顯著（P值都在0.05以下）。其中:關系資本、位置資本和結構資本對知識資源獲取和創新績效的影響非常顯著（P值都在0.01以下），認知資本對知識資源獲取和創新績效的影響較顯著（P值在0.05以下）。本文在相關文獻研究的基礎上，通過對西安光電子產業集群企業的實證研究認知資本、關系資本、位置資本、結構資本、知識資源獲取能力、創新績效的關系。得出以下結論：（1）社會資本對高技術產業集群企業創新具有推動作用，社會資本對企業創新績效具有顯著的正向影響。較多的社會資本能獲得交流信息和知識的機會，有利于企業增長知識，進而促進企業創新績效。（2）認知資本、關系資本、位置資本和結構資本通過知識資源獲取對創新績效產生影響。（3）認知資本對知識資源獲取和創新績效的影響較其他資本低。分析原因，可能是因為我國大多數產業集群依靠政府政策成立，地域根植性較差，不易形成一種相互理解的氛圍，不利于認知資本的形成。由此，得出本文的一些政策建議。

(1)企業應大力積累認知資本、關系資本、位置資本、結構資本

本文研究證實了社會資本、知識資源獲取對創新績效的影響作用。因此，企業應充分認識社會資本的重要性，在積累創新所需的物質資本、人力資本的同時，大力積累認知資本、關系資本、位置資本、結構資本。例如，為提升關系資本，企業應建立聯系密切的外部網絡，加強與供應商、客戶、中介組織等外部網絡成員的溝通與交往，增強企業彼此的信任，培育相互間更多的共同語言、共有知識、共同的價值觀、共同的行為準則等，提高知識轉移的效率。為提升認知資本，可以通過成立行業協會， 建立共同發展的戰略聯盟以及共享的知識交流平臺等來實現。

(2)創造有利于知識資源獲取的企業內部環境

由于知識資源獲取的中介作用，集群中企業應該提高自身的知識資源獲取能力，充分利用社會資本，提升企業的創新績效。組織內部的信息交流與溝通對于知識資源獲取非常重要。企業內部網絡的溝通能夠建立部門間信任，提供跨部門合作和互相學習的機會，因此，企業應建立有利于知識溝通和共享的組織結構，在企業內部建立互信合作、鼓勵交流的企業文化氛圍，創建學習型組織，創造有利于知識資源獲取的企業內部環境。比如經常舉辦一些經驗交流會、講座，開展技術技能大賽等，促進組織內部學習與知識共享。鼓勵組織成員按照自己的愛好和專業領域，組成各種專業社團、興趣小組等，通過這樣一些非正式組織的形式，營造全員學習的氛圍。建立輪崗制度，減少不同部門人員之間的距離感，提高溝通的效率。使企業能積極有效地從外部獲取知識資源，并使企業內部各部門或員工能及時地共享這些知識，并發掘和創造新知識，進而提高企業的創新績效。最后，對于政府來說，應制定各種政策，培育社會資本，為企業創新提供一個知識、技術資源豐富的平臺。

但由于本文研究對象的特殊性、個別變量的設計可能不夠合理以及研究樣本等因素的限制，本研究結論的普遍有效性存在一定的局限，其研究結論對傳統產業集群是否具有適用性，還有待在以后的研究中進一步證實。

參 考 文 獻：

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