戰略性新興產業風險分析及預警機制研究

摘要：文章結合戰略性新興產業的發展現狀，分析了戰略性新興產業面臨的市場風險、技術風險、金融風險、政策風險，并初步構建產業風險預警機制，提出了風險預警管理建議。

關鍵詞：戰略性新興產業；風險分析；風險預警；產業預警模型

中圖分類號：F830 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2012）01-0009-03

自國家提出大力發展戰略性新興產業以來，全國上下掀起了發展戰略性新興產業的熱潮。為了搶占發展先機，國家的具體發展規劃尚未出來，各地政府、企業已紛紛布局，力求在此次產業革命中占領高地。高回報往往意味著高風險，戰略性新興產業作為新興事物，產業發展沒有可以模仿的成功路徑，發展過程蘊藏著許多不確定性。如果只注重新興產業可能帶來的巨大效益而忽略產業發展的風險，不采取有效的防范措施，新興產業的發展就可能多走很多彎路，甚至以失敗告終。本文主要分析戰略性新興產業面臨的四大風險，并提出構建風險預警機制的初步框架。

一、戰略性新興產業風險分析

產業風險是在全球化市場競爭環境中，產業發展由于技術、市場、政策等因素影響遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性。通過廣泛吸收專家學者的意見、觀點，綜合而言，戰略性新興產業的發展主要面臨市場風險、技術風險、金融風險、政策風險等四大風險。

（一）市場風險

市場需求是戰略性新興產業發展的重要推動力。戰略性新興產業要完成從技術創新到獲得穩定收益的過程，需化解許多市場風險，主要表現在以下四個方面：（1）目標市場對產品的接受程度。新產品要受到用戶的轉換成本、用戶的消費習慣、市場規模和特點等因素的影響，變數很大，如果不能把新產品有效地引入市場，產業就很難發展。（2）市場配套體系完善程度。處在發展初期的新興產業，面臨與現有同類產品相比成本比較高、市場配套體系不完整等問題。（3）國際市場風險。有不少新興產業面向國際市場，這在擴大新興產業市場空間的同時，也增加了市場風險。（4）市場的規范性。國內的市場準入制度、價格形成機制不完善，市場競爭還有較多不規范，地方保護、行業壟斷現象依然存在。

（二）技術風險

各地在加快新興產業關鍵核心技術攻關方面，已制定出較為明確的主攻方向，技術創新強度不斷提高，但很多領域的技術不夠成熟，各種技術路線總體上仍處于探索階段，一種技術可能很快被另一種技術所代替，且往往具有顛覆性。在被熱炒的很多領域中，由于關鍵技術受制于人，國內企業更多的是只能在產業鏈的某個環節上展開競爭，無法形成產業互補發展。比如物聯網，很多掛著“國產”標牌的設備應用中，使用的依然是外資品牌的核心芯片、傳感器。

（三）金融風險

我國融資體系尚不健全，創新型企業普遍存在融資難、資金缺乏的問題。金融資本成本高、手續復雜，創投資金設立困難、總量不足，這些因素影響和制約了企業在發展戰略性新興產業中的融資機會與融資能力。此外，我國的金融體系由大而全的大型機構作為主導，金融服務的細分化、專業化程度不高，因而很難對新興產業靈活、多樣化、不斷變化的金融服務需求做出全面、及時、有針對性的反應，向新興產業滲透的能力不足，服務于新興產業的技術和手段不足。

（四）政策風險

戰略性新興產業政策風險主要表現在四個方面：

1．不同省市的產業扶持政策同構化問題嚴重。在國家總體規劃出臺之前，各種地方規劃早已紛紛出臺，目前全國各省市出臺的針對戰略性新興產業規劃當中，大部分的政策需求是雷同的，缺乏針對性，政策實施效果堪憂。

2．政策缺乏系統性，即從政策制定到政策效果的評估沒有確切的依據和可行性的衡量標準。有的政策出臺后就不知“去向”，只管出臺不管落實，有的地方政府甚至為落實政策而出臺政策。

3．政策的短期行為，只考慮早出成效，缺少對產業的深入分析和調研，對新興產業前期研發和開拓的艱巨性和長期性認識不足。

4．產業政策與企業的結合度不夠，與企業的有效需求、企業的發展動力及產業行業的發展方向結合度不強。

二、戰略性新興產業風險預警

（一）風險預警機制

產業風險預警是指以產業預警指標體系為中心，利用經濟、管理、統計和計算機技術等多種學科的相關知識，采用定性與定量相結合的方法，對產業的發展態勢進行過程刻劃、追蹤分析和警情預報，以避免危害在不知情或準備不足的的情況下發生，從而最大程度地減低危害所造成的損失的行為。戰略性新興產業風險預警機制的過程包括：風險因素分析、風險預警指標設計、風險預警評估、風險控制、風險預警反饋機制。

（二）戰略性新興產業風險預警指標設計

風險預警指標設計是整個風險預警機制的核心。指標設計的效果直接影響到整個風險預警機制的發揮和運用。建立風險預警體系應遵循科學性、實用性、敏感性、規范性、動態性等原則。

戰略性新興產業涵蓋范圍較廣，不同產業的風險預警指標也有所區分，指標的選取可以邀請產業內的專家進行綜合評判并決定指標權重。

表1產業風險預警指標體系

一級指標 二級指標

市場風險 市場潛在需求、行業內市場競爭程度、市場進入壁壘、產品壽命周期、消費者需求變動、國際市場競爭力等

技術風險 產業科技水平、生產設備的技術情況、技術人員實力、技術積累程度、技術成熟程度、技術可替代性、技術復雜程度和難度等

金融風險 金融資本市場規模與健全程度、資本市場投資收益率、利率變動情況、產業融資能力、創新資金需求等

政策風險 知識產權保護、宏觀經濟形勢變動、產業政策影響程度、政策法規健全程度、政策法規執行規范性等

設定指標之后，要確定一個與預警指標體系相適應的合理測度，作為經濟運行正常的衡量標準，也就是確定警限。

筆者考慮產業發展的共性因素，對戰略性新興產業面臨的風險綜合歸納出部分二級指標供參考，某些二級指標還需要繼續細化以便可以量化處理。

（三）戰略性新興產業風險預警評估

通過專門預警部門對信息定期采集，保證對風險狀態了解的及時性和準確性。對風險預警指標體系進行整理和分類，根據事先設定的一系列指標的臨界點量化綜合評價后確定警情所處狀態采取不同措施。

（四）戰略性新興產業風險控制

風險控制主要包括風險預控和跟蹤監控。

風險預控是預先制定多種風險狀態下的備選對策及防范風險的方案構思或框架——風險對策庫，當預警系統發出警報時，可調用或參考相應的對策、方案或思路。

跟蹤監控指產業發展過程中，對產業成功可能性、風險隱患等進行跟蹤監控。這不僅包括發現創新過程中的新信息，而且包括將影響程度發生變化的風險因素，以及針對某些明顯的風險狀態向預控對策庫尋求防范與處理方法。通過跟蹤監控，可以逐步發現風險因素的作用規律和產業發展的進展趨勢，并由此做出合適的預警判別。

（五）風險預警反饋機制

風險預警機制是一個動態的過程，隨著產業的發展變化，要不斷地對風險因素、預警指標、權重、警限等進行調整，使預警系統符合產業發展規律。調整過程可采用專家會議法或德爾菲法。

三、戰略性新興產業風險預警管理建議

（一）建立完善的產業預警模型

完善的產業預警模型包括預警模型建立和專家庫建立兩部分。通過數據的定量分析與專家的定性分析，建立起具有動態分析功能的預警模型，提高數據分析的深度和廣度。

（二）建立風險預警管理信息庫

建立全國性的信息收集中心，推進產業安全數據庫基礎建設，各地主管部門和行業組織要提高數據的覆蓋面，確保直報數據的準確性、可靠性和可比性。加強與有關部門的協調和溝通，豐富數據獲取渠道，保障數據獲取渠道的暢通和穩定。發揮預警機制作用。風險預警檢測結果根據需求分別通報地方主管部門、行業及企業，為政府決策和產業發展提供數據

支持。

（三）設立風險預警組織機構

國家應專門設立戰略性新興產業風險預警管理部門，該部門負責監測信息的收集匯總、信息的分析工作，以及特殊信息的及時匯報處理等工作。根據警報的情況，可以利用預案庫或者專家咨詢系統等輔助決策方法，采取相應的預控措施來規避風險。

四、結語

產業的發展總是會受到發展規律、發展周期、資源配置、發展政策等多種因素的影響，產業風險伴隨著發展的全過程，找出風險，了解風險，建立完善的風險預警機制可以增大產業成功的可能性。由于產業發展環境的復雜性和產業發展的內在規律性，各個產業面臨的風險、對風險的衡量也都有所不同，因此，不同產業需要建立不同的風險預警機制，尤其在指標體系設計上要更有針對性。本文提出的風險預警機制，提取的是戰略性新興產業的一些共性因素進行研究，提供了產業預警的框架模型，具有一些指導意義，后續可以針對產業進行實證性研究，建立有效、可行的指標體系和預測模型。

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作者簡介：余佳（1987-），女，浙江人，合肥工業大學管理學院碩士研究生，研究方向：企業管理。

（責任編輯：王書柏）