中國“潛力型”區域自主創新能力評價及其發展對策研究

陳蕾　王亞星

摘要：文章從創新系統構成的角度對中國區域自主創新能力進行了評價，根據其創新能力將30個省級行政區域劃分為領先型區域、優勢型區域、潛力型區域和后進型區域，通過對各個地區的創新能力構成的強弱項進行了比較，著重對 “潛力型”區域自主創新能力的特征和存在的問題進行了研究，從而尋找適合相關區域提升自主創新能力的有效對策和路徑。

關鍵詞：區域自主創新能力；“潛力型”區域；評價；特征；提升對策

本文從創新系統構成的角度對中國區域自主創新能力進行了評價，根據其創新能力將30個省級行政區域劃分為領先型區域、優勢型區域、潛力型區域和后進型區域，并在此基礎上對各個地區的創新能力構成的強弱項進行了比較，著重對 “潛力型”區域自主創新能力的特征和存在的問題進行了研究，從而有助于相關省（市、自治區）根據其創新能力各方面的特征需找適合其提升自主創新能力的路徑。

一、 區域自主創新能力綜合評價

區域自主創新能力是以企業為核心的創新主體、創新環境以及二者之間的互動而構成的關系結構，是由多種構成要素和影響因素共同影響和協同作用下形成的一種綜合能力。近年來，中國區域創新能力的問題引起了國內許多學者的關注，相關研究也為我國各地區經濟與科技發展提供了有力的科技依據。如劉鳳朝、潘雄鋒、施定國（2005）；邵云飛、唐小我（2005）；趙彥云、甄峰（2007）；江蕾、李小娟（2010）等等。現有的關于區域自主創新能力的研究界定了區域自主創新的內涵和結構模型，構建了自主創新能力評價的指標體系，對我國區域自主創新能力進行了分析評價和實際測度，并對不同區域自主創新的優勢與特點進行了比較分析。然而，這些研究尚缺乏對不同地區自主創新能力的深入剖析，從而在針對性上有所欠缺。

為了能夠較好的體現各個創新主體在區域自主創新中的作用，以及創新主體與創新環境的互動，本文從創新系統的角度將區域自主創新能力劃分為企業自主創新能力、大學和研究機構自主創新能力 、區域自主創新載體能力和區域自主創新支撐能力。依照上文中對區域自主創新能力的定義，本文通過目標層、系統層、要素層和指標層四個層次36個描述指標，建立了區域自主創新能力評價指標體系，并運用多層次因子分析法和集成聚類分析法對其進行了評價，試圖從不同層次、不同側面反映我國30個省級區域的自主創新能力。評價結果如下：

根據企業自主創新能力、高校和研究機構自主創新能力、創新載體能力、創新支撐能力以及區域自主創新綜合能力進行多層次因子分析的結果，將區域自主創新能力的綜合得分進行聚類分析，結合各個地區區域自主創新能力綜合因子得分以及聚類分析的結果，本文將區域自主創新綜合能力劃分為4類（如表1），并可進一步依次視為“領先型區域”、“優勢型區域”、“潛力型區域”和“后進型區域”。為了檢驗按照區域自主創新綜合能力進行聚類分析的結果是否可靠，本文進一步用企業自主創新能力、高校和研究機構自主創新能力、創新載體能力和創新支撐能力共同作為變量再次進行了多層次聚類分析，分析方法同上。

二、 “潛力型”區域自主創新能力特征

潛力型地區包括遼寧、天津、湖北、陜西等11個省市區。從地理位置上看，東部地區3個（遼寧、天津和福建）、中部地區5個（湖北、河南、安徽、湖南和黑龍江）、西部地區3個（陜西、四川和重慶）。

1. 總體特征。這一類型的區域自主創新能力在全國處于中等水平，除了企業自主創新能力的平均得分略低于全國平均水平外，其他構成要素以及綜合能力的平均得分均略高于全國平均水平。從區域自主創新能力的構成要素上看，該類型區域中高校和研究機構的自主創新能力最高，說明具備一定的基礎研究能力和知識創造能力；其次是創新載體能力，能夠有效促進自主創新成果的轉化；再次是創新支撐能力，最后是企業自主創新能力。這也說明了，這一類型區域中企業作為自主創新中的主體地位還沒有形成，區域自主創新能力的提升主要靠高校和研究機構以及政府的政策來主導（見表2）。

根據潛力型區域內部各地區在區域自主創新各構成要素上的表現，可以將11個地區進一步劃分為三類來分析：

（1）遼寧、湖北、陜西、四川和重慶——較強的基礎研究能力。這四個地區的優勢在于其區域自主創新能力的各個構成要素表現都相對比較均衡，特別在高校和研究機構的創新能力以及自主創新載體能力上具備一定的實力。四個省市高校云集，共有“211”工程院校25所，具備很強的創新人才培養能力和基礎研究能力；國家重點實驗室共45個，國家工程技術中心50余個，具備很強的基礎研究載體能力，在全國處于領先水平。其中陜西、四川和重慶受國家西部大開發戰略中對西部地區加大科技支持力度、加強科技人才培訓和加快科技基礎設施平臺等政策的惠顧，基礎研究實力更勝一籌。

（2）天津和福建——較強的創新載體能力。天津和福建都屬于東部沿海港口城市，獨特的地理位置使其經濟的外向型程度很高。兩個省市在國家級科技創新平臺、產業技術研發平臺、高新技術產業化基地等創新成果擴散平臺的建設上有著突出的成就，同時兩個地區高新技術產業對當地經濟社會發展的貢獻巨大，區域自主創新網絡運行良好，對周圍地區起著良好的示范作用。

（3）河南、安徽、湖南和黑龍江——較強的創新支撐能力。河南、安徽、湖南和黑龍江位于我國中部內陸腹地，具有承東啟西、連南拱北的區位優勢，自然和文化資源豐富，科教基礎水平較好，邊界通達的水陸交通網絡初步形成，工業基礎比較雄厚，產業門類齊全，集聚和承載產業、人口的能力較強，因此總體表現為創新的支撐能力較強。

2. 潛力型區域內部各地區在區域自主創新能力構成要素上的表現有一定的差異，但不十分明顯。總體來看，潛力型區域內部遼寧省區域自主創新能力各構成要素的表現比較均衡，在全國處于中上游水平，遼寧、天津和重慶的企業自主創新能力在該類型地區中比較突出；湖北、陜西、四川和黑龍江在高校和研究機構的自主創新能力以及創新載體能力上的表現比較突出，但是企業自主創新能力和創新支撐能力較弱；福建、河南、安徽和湖南的區域自主創新能力各構成要素的表現均不十分平穩。

3. 潛力型區域自主創新網絡發展的特征。這里，我們選取R&D經費支出結構和科技經費籌集額的機構來考察活躍型區域自主創新中主體的發展特征，從而把握其創新特色。

（1）R&D經費支出結構。R&D經費的支出主要投入到企業與高校和研究機構兩個主要部門。全國R&D經費的支出主要流向企業，而流向高校和研究機構的比重較小，這也反映出企業在創新中的主體地位。從活躍型區域內部省市的表現看，天津、遼寧、安徽、福建、河南、重慶幾個地區企業R&D經費支出的比重超過了全國水平，企業的創新主體地位很明顯；黑龍江、湖北、湖南、四川和陜西中企業R&D經費支出低于全國平均水平，企業創新地位并不突出。其中，四川和陜西高校和研究機構R&D經費支出甚至超過了企業，從而表現出較強的基礎研究實力。

（2）科技經費籌集結構。我國科技經費的籌集來源主要是政府、企業和金融機構。科技經費籌集的來源上，11個省市區中除了陜西省以外，絕大部分科技籌集經費的來源主體為企業，其次是政府，金融機構貸款所占比重非常低，這與全國的整體趨勢相一致。其中天津、遼寧、安徽、福建、河南、湖南和重慶來自企業資金的比重要高于全國平均水平，而四川是除陜西以外企業資金比重最低的省份。陜西省科技籌集經費的來源主體為政府，比重達到了51.3%，說明政府在陜西省區域自主創新中起到了很大的扶持作用；此外四川、湖北、遼寧和黑龍江四個省份中來自政府資金的比重超過了全國的平均水平。從金融機構的貢獻程度上看，安徽、福建和重慶金融環境發展較好，但是金融機構對潛力型地區科技和自主創新活動的支持和貢獻程度普遍比較低，金融環境還有待完善。

三、 潛力型區域自主創新存在的問題

1. 潛力型地區自主創新的投入強度普遍不足，與經濟增長不成比例。從R&D經費與GDP的比重上看，潛力型地區也存在著全國普遍存在的問題，即R&D投入強度嚴重不足。從潛力型區域內的各省市情況看，許多省份的GDP總量在全國排名前列，如遼寧、福建、河南、湖北、湖南和四川，都屬于地方生產總值過萬億的經濟發展大省，且每年都在GDP和R&D經費投入上有較大幅度的增長，但是R&D經費占GDP的比重則普遍較低且增速緩慢。

2. 潛力型區域內企業缺乏核心創新能力，創新成果市場化程度低。潛力型區域內企業并沒有成為自主創新的核心，其主體地位尚未確立，區域自主創新主要依靠的是高校和研究機構的基礎研究以及良好的創新載體和支撐環境。通過分析，我們發現，潛力型區域企業自主創新能力低主要表現在缺乏核心創新能力，也就是說創新成果的應用和市場化程度不高。這主要有兩方面原因，一方面是由于企業自身新產品的生產和市場化能力較低；另一方面，潛力型區域內高校和研究機構的能力雖強，但高校和研究機構與企業之間的聯系不很緊密，因此創新成果比較難轉化成對企業有很強應用價值的創新成果。

3. 潛力型區域基礎研究投入不足， 基礎研究能力較弱。基礎研究是自主創新的源頭，然而從R&D經費在基礎研究、應用研究和實驗發展研究的支出情況上看，全國都暴露出基礎研究投入較低而熱衷于應用研究和試驗發展研究的問題，而且這一問題在潛力型區域內部更為突出。基礎研究的比重不僅低于領先型、優勢型區域以及全國的平均水平，甚至還低于后進型區域。

4. 重視創新成果的產出，忽視創新成果的商品化。這主要表現在科研論文等創新成果的產出水平較高，但是專利的申請授權量和高新技術產品的比重明顯偏低。

四、 “潛力型”區域自主創新能力提升對策

潛力型區域中高校和研究機構的自主創新能力最高，說明具備一定的基礎研究能力和知識創造能力；其次是創新載體能力，能夠有效促進自主創新成果的轉化；再次是創新支撐能力，最后是企業自主創新能力。這也說明了，這一類型區域中企業作為自主創新中的主體地位還沒有形成，區域自主創新能力的提升主要靠高校和研究機構以及政府的政策來主導。

1. 保持并加強潛力型區域基礎創新能力雄厚的優勢，并充分利用這一優勢提高其核心創新能力。對現有的基礎研究平臺如國家和聲部及重點實驗室等進行整體規劃，形成一批布局合理、裝備先進、高效運行的基礎研究和應用研究中心，加大應用基礎研究和戰略性、前沿性研究的比重。

2. 建立健全創新激勵體系，在留住本地創新人才和創新成果的同時，積極吸引外來人才和創新成果。潛力型區域有著高校和研究機構眾多，基礎創新平臺建設良好的優勢，但是由于經濟發展水平、創新環境以及創新人才的待遇低等種種原因，存在著高水平的創新成果和創新人才大量流失的現象，從何使其核心競爭力難以提升。因此，潛力型區域應該總結這方面的經驗教訓，采取積極的創新激勵政策，通過科研獎勵等方式留住并吸引高水平創新人才，從而打造創新優勢。

3. 潛力型區域存在著經濟發展與創新能力不相匹配的現象，大部分省市經濟發展水平較高，但是自主創新能力水平較低。因此，應該建立健全相應的自主創新投入機制，在經濟發展的同時，對自主創新活動的資金傾斜力度適當加大，從而加大研發經費的投入力度以及科技人才培養的強度，加強創新投入與經濟增長的互動關系，達到區域經濟、社會與科技均衡發展的目標。

4. 通過分析我們發現，潛力型區域自主創新的各個構成要素發展不平衡，創新主體與環境之間的互動存在著一定的缺失，因此應該采取相應的措施促進區域自主創新的各構成要素協調運行，形成創新合力。例如，進一步鞏固并提升企業自主創新的主體地位，建立以企業為主體的技術創新體系，加快技術轉移和成果轉化；加強高校和研究機構在區域自主創新中的基礎引領作用；發展創業投資和風險投資，改善金融環境，是創新資源投入渠道多元化；充分發揮政府在促進創新主體合作上的引導作用等等。

5. 營造自主創新的文化氛圍，改善區域自主創新的外部環境。通過營造用于創新、尊重創新和激勵創新的文化氛圍，在相關省市區內樹立一種創新的標準和行為規范，形成尊重知識、崇尚真理、珍惜創新型人才的風氣，提倡“以市場為導向”的創新理念，倡導各個創新群體進行復核市場需求的創新活動。

6. 積極與領先型和優勢型地區開展自主創新合作，承接領先型和優勢型區域高新技術產業的轉移，發展戰略新型產業，推動本地區產業機構的升級。近來，武漢東湖新技術開發區與北京中關村科技園區兩家經國務院批復建立的國家級自主創新示范區首次攜手全面合作，簽訂了戰略合作協議，共同探索新機制、新體制，這為潛力型區域針對自身特點與領先型和優勢型地區開展深入有效合作提供了有益參考。

參考文獻：

1. 紀寶成，趙彥云主編.中國走向創新型國家的要素：來自創新指數的依據.北京：中國人民大學出版社，2008.

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5. 趙彥云，甄峰.我國區域自主創新和網絡創新能力評價與分析.中國人民大學學報，2007，（4）：59-65.

6. 張軍濤，陳蕾.基于因子分析和聚類分析的中國區域自主創新能力評價——創新系統視角.工業技術經濟，2011，（4）.

作者簡介：王亞星，中國人民大學商學院教授、博士生導師；陳蕾，中國人民大學商學院博士后，講師。

收稿日期：2014-03-12。