檔案本質屬性探析

孫大東++邢變變

摘 要：歷史確定性既符合檔案本質屬性的質的規定性，又符合認識論的規定，因此作為檔案的本質屬性是較為合理的。而且，歷史確定性作為檔案的本質屬性不僅可以解釋當前檔案學研究所面臨的一些困惑，又可以為檔案學理論的構建和發展提供清晰的認識圖景，因此具有一定的理論價值。

關鍵詞：本質屬性；檔案；歷史確定性；信息

Abstract： Its reasonable to regard historical certainty as the essential attribute of archives because it accords with requirement of both the inbuilt nature and the epistemology. Furthermore， as the essential attribute， historical certainty doesnt only explain the puzzles faced by the archival research， but also provides a clear picture for the construction and development of archival theory. So it has theoretical value as well.

Key Words：Essential attribute；Archives；Historical certainty；Information

1 “本質屬性”的范疇規定與哲學透視

1.1 本質屬性的范疇規定。唯物辯證法認為本質屬性是“決定一事物之所以成為該事物并區別于他事物的屬性。本質屬性在事物的各種屬性中居于支配的、決定性的地位。”[1]也即是說，本質屬性“是某個或某類事物所特有的，決定該事物的本質，使某一事物之所以成為它自己的最低限度，并把這種事物與其他事物區別開來。這種最低限度所包含的性質就是事物的本質屬性，它是事物本質的規定性”。[2]研究事物本質屬性的目的在于找到其之所以成為自己、并與其他事物區別開來的“最低限度”，這個“最低限度”是該事物所特有的，其他事物沒有。

1.2 對本質屬性的兩種哲學認識。對本質屬性的認識，在哲學中有兩種對立的看法。克里普克認為，名字的承擔者，即個體連同其本質屬性在一切可能世界中均保持同一。同一性一經確認，也就永遠確定，事物的本質與非本質有截然的區分，本質是唯一的、必然的、絕對的。[3]

而在關系實在論看來，事物（作為關系者）及其本質是由特定的關系來定義的，關系的改變，在一定條件下對應于對象及其本質屬性的改變。因此，“定義”中所描述的那些“本質屬性”，就不可能是完全脫離特定關系和條件的絕對屬性，也不可能是完全與人存在及其把握方式無關的、所謂純粹本體論的、形而上學的必然屬性。相反，由于事物同周圍環境聯系方式的多樣性，由于人的實踐和認識方式的多樣性，因此，人們通過不同的“定義”來揭示出事物不同的“本質屬性”總是可能的。[4]

不難看出，關系實在論關于本質屬性的認識符合馬克思主義辯證法和認識論的要求，“認識過程的根本目的在于揭示客觀物質進程及其規律，客觀物質進程向前發展了，認識過程也必須隨之推進”。[5]

2 檔案本質屬性之我見——歷史確定性

2.1 歷史確定性的內涵界定。“歷史”一詞的內涵較為寬泛，一般的認識是：與“現實”相對，泛指已經過去的事實、經歷和記載等。張貴華認為：“檔案定義中的‘歷史應為廣義的歷史，即泛指一切事物的發展過程，包括自然史和社會史。所以歷史具有抽象性、廣泛性和復雜性。”[6]由于檔案相對于其所記載的內容所處的時間點而言屬于已經過去，即現在的檔案記載的是過去的事實和經歷，那么，從內容和載體而言，檔案乃是歷史的產物。從檔案的來源來講，“歷史性”是其與生俱來的屬性。

“確定”一詞的基本含義是明確肯定，確實無疑，堅定、堅決。因為檔案是第一手的材料，“最真實、最可靠、最具權威性與憑證性”是其生命力之所在，而正因為如此，人們在考察、認識歷史時才需要用到它，因為它可以最大限度地減少和消除人們考察和認識上的不確定性，甚至確證歷史。從檔案的價值來講，“確定性”是檔案生存于世的根本之所在。

2.2 歷史確定性符合檔案本質屬性的質的規定性。根據前述“本質屬性”范疇的規定性可推知，檔案的本質屬性是檔案區別于他物的內在的、本質的檔案之所以成為檔案的方面，“一物的屬性不是由該物同他物的關系產生，而只是在這種關系中表現出來”，[7]檔案的本質屬性是一個關系范疇，學者們也大多是從檔案與相關事物的對比中辨認檔案的本質屬性。縱觀現有的學術成果，學者們探討較為集中的、與檔案關系較近且不易區分的事物主要有信息、文件、圖書、資料、文物、文獻、情報等七種。這七種事物與檔案的關系又大致可劃分為三種：從屬關系——信息、文獻；平行關系——圖書、資料、情報、文物；轉化關系——文件。

2.2.1 從屬關系

2.2.1.1 檔案與信息。檔案或者更準確一點說檔案信息與信息是種概念與屬概念的關系，即檔案信息屬于信息，這種觀點已被廣為接受。

那么，檔案與其他類型信息的本質區別在哪兒呢？“迄今為止的社會現實表明：檔案是一種最真實、最可靠、最具權威性與憑證性的原生信息資源。”[8]換言之，檔案與其他類型信息的本質區別在于其最真實性、最可靠性、最具權威性以及憑證性與原生性。申農將信息定義為“用以消除隨機不定性的東西”，[9]那么，檔案就是信息中用以消除隨機不定性的“最真實、最可靠、最具權威性與憑證性的原生信息資源”。而檔案的內容又是“歷史”的，它的主要作用在于為“歷史”提供憑證和依據。因此，“歷史確定性”就將檔案與其他非檔案類信息區分開來。

2.2.1.2 檔案與文獻。文獻是一個外延很寬泛的概念。“依內容性質和加工程度的不同，文獻可分為四個級別：零次文獻、一次文獻、二次文獻和三次文獻。其中，零次文獻是指未經出版發行的文獻，包括手稿、個人通信、原始記錄等；一次文獻是指首次出版的各種文獻，也稱原始文獻，如期刊論文、科技報告、會議論文、專利說明書等。在檔案界，這兩類文獻也就是我們通常說的原始文件（或檔案）。至于二次文獻（各種檢索工具）和三次文獻（各種編研成果），雖然也分別屬于檔案整理、檢索和開發利用工作的內容，通常卻不能稱為文件（或檔案）。”[10]

檔案與文獻并不是嚴格的從屬關系，二者在外延上有大面積的交叉重合之處，然而并不是所有的檔案都屬于文獻。但是，可以稱之為檔案的零次文獻、一次文獻卻占據著檔案的主體。

知識性是文獻的基本屬性，文獻是人們獲取知識的重要媒介，是進行科學研究的基礎。零次文獻和一次文獻等檔案類文獻作為原生性知識，其所記載的知識往往是零散的、不系統的，人們將之保存，主要目的是在人們認識和查考某一特定的歷史情況時提供依據和憑證，減少或消除不確定性，從而提高認識的正確性，獲得正確的知識，從而使其成為知識之源。而二次文獻和三次文獻則主要是基于獲取知識和進行科學研究這一目的產生的，是對零次文獻和一次文獻的再加工。因此，“歷史確定性”就將檔案與其他非檔案類文獻區分開來。

2.2.2 平行關系

2.2.2.1 檔案與圖書。檔案與圖書在管理上雖有相同之處，但二者區別還是較為明顯：圖書是系統知識的結晶，在社會生活中功用主要是傳播知識，陶冶人們的情操，而檔案則是歸檔保存的、具有長遠保存價值的文件，它的主要功用是為人們提供憑證和依據。

在現實生活中，檔案與圖書在外延上雖有交叉，即書稿也是檔案，但是其區別也非常明顯：書稿是作者寫作過程的記錄物，雖然其最終成果的表現形式是圖書，但是相對于圖書而言，它卻是作者寫作行為和寫作過程這一特定歷史過程的反映和記錄，它的存在不是傳播知識，陶冶情操，而是在需要時為人們考察這一特定歷史過程提供憑證和依據。

2.2.2.2 檔案與資料。“資料是在各種實踐活動中收集、交流或購入的書籍、報刊、圖表、圖片、調查統計資料、內部匯編等具有一定參考價值的材料，它不具有依據作用和歷史查考作用。資料的基本屬性是知識性。”[11]資料是第二手的材料，它的來源比較廣泛，只具有一定的參考價值，而沒有歷史記錄和憑證依據作用。也即是說，資料的主要作用在于為人們的現行工作提供一定的參考，減少決策的不確定性。

而檔案則不同。檔案是歷史最原始、最可靠的記錄和反映，是第一手材料，檔案的主要作用和最終價值在于為人們考察歷史提供依據和憑證，從而最大限度地“證實”歷史，減少今人對歷史認識的不確定性。

當然有些資料如歷史文獻資料帶有多重性，可以稱之為資料，也可以稱之為檔案，更可以稱之為文物，這在現實生活中，是被人們所認可，被法律所承認并規定了相應變通處置措施的。但是不可否認，當它被賦予特定稱呼并被相應處置時，它的主要功能就被相應固定下來。

2.2.2.3 檔案與文物。《中華人民共和國文物保護法》第二條明確規定了文物的范疇，其中第四部分“重要的革命文獻資料以及具有歷史、藝術、科學價值的手稿、古舊圖書資料等”實際上就是檔案。[12]

上文分析過，有些事物同時具有多重性，既可稱之為檔案，也可稱之為文物，法理上和文理上都承認了這種存在，也就沒有必要再將它們區分清楚。那么，除去這一種情況，剩余的四種類型的文物與檔案的區別在哪兒呢？

“檔案主要以視覺文字（包括書寫文字、技術圖紙、影片、錄像、機讀文件）、聽覺文字（錄音）、觸覺文字（盲文）來記錄歷史事實，而文物則主要以形象來反映社會生活，文物、博物館機構就是以其館藏文物為人們展現‘具體化了的往昔生活（《蘇聯博物館學基礎》），通過陳列使人們把歷史現象與自己周圍現實聯系起來，把許多不可知的現實問題變為可以理解。”[13]可見檔案與文物的主要區別還是在功用上。檔案的價值在于提供利用發揮作用，而檔案記錄歷史事實恰恰是為人們考察歷史提供了最可靠、最原始的憑證和依據。而文物則主要面向的是現實，它是要通過其歷史、藝術、科學價值“把許多不可知的現實問題變為可以理解”。

2.2.2.4 檔案與情報。檔案與情報在一定條件下會相互轉化，但從總體而言，其主要功能是有明顯區別的。情報是人們在生產、生活和科學研究等活動中為認識世界、改造世界有意識收集和傳遞的智慧信息，亦即情報的主要功能在于為人們認識和改造主客觀世界提供和傳遞相應的信息，這種傳遞和交流既有現實的信息也有歷史的信息。而檔案則不然，它的主要功能在于為人們考察歷史提供依據和憑證，從而確證歷史的真實性，它所提供的信息全部為歷史的信息。

檔案與圖書、資料、文物、情報的區別可以歸結為一點，那就是檔案的主要功能在于為人們考察和認識歷史提供依據和憑證，減少或消除認識的偏差和不確定性，甚至確證歷史的真實性，也就是筆者所說的“歷史確定性”。

2.2.3 轉化關系——檔案與文件。檔案與文件有著近乎天然的聯系，文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿。而在實際工作中，由文件轉化而來的檔案占據著檔案家族的主體。文件轉化為檔案必須同時具備三個條件：已辦理完畢、具有查考利用價值和歸檔保存。

由此可見，檔案與文件雖然聯系緊密，但是區別亦明顯：文件是社會管理活動的一種工具，在社會管理活動中發揮著巨大的現行作用，而檔案則是處于半現行期乃至休眠期的保存備查的“歷史文件”。

從中可以分析出兩點：第一，相對于文件而言，檔案無論是從內容還是形式都屬于過去，即歷史；第二，從價值角度而言，文件的作用在于參與社會管理，而檔案的作用主要是在需要時證明或者幫助證明文件所反映的其時的歷史，更進一步說就是減少今人考察當時歷史的不確定性。

2.3 歷史確定性作為檔案本質屬性符合認識論的規定。“從辯證邏輯角度看，確定某一事物的本質屬性，必須聯系到人們的實踐活動。在不同的實踐關系下，某一事物的不同屬性都有可能上升為本質屬性。”[14]

信息社會，人類的最高價值追求是信息自由度，但是由于信息的不對稱，這種自由只能是相對自由，無法達到絕對自由的理想狀態，由此也產生了信息的稀缺性與人們日益增長的信息需求之間的矛盾這一影響人類社會發展的基本矛盾之一，信息已成為與物質、能量并列的現實世界三大構成要素之一，而且其重要性正在不斷加強。

隨著信息化浪潮的沖擊，人們對檔案的認識也在不斷深化，表現之一就是對檔案屬概念認識的轉變。過去認為檔案的屬概念是文件、文獻或資料，而現在普遍認為檔案的屬概念是信息，即檔案是信息的一種，甚至與時俱進地將檔案看作一種信息資源。

1948年，數學家申農在題為《通信的數學理論》的論文中指出：“信息是用來消除隨機不定性的東西。”從此這一定義被人們看作經典性定義并加以引用，由此形成了廣為接受的“信息的本質就是消除不確定性”的觀點。將歷史確定性抽象為檔案的本質屬性，不僅符合人們將信息作為檔案的屬概念的普遍認識，更為重要的是，歷史確定性揭示了檔案與信息的內在聯系，更好地反映了人們因人類實踐活動變化導致的對檔案本質屬性認識的變化。

3 結語

“檔案屬性的把握決定著研究者對檔案的基本‘意象，決定著研究者的檔案價值意識與價值取向，決定著研究者的理論選擇與理論建構，決定著檔案學的學科形象。”[15]歷史確定性符合檔案本質屬性的質的規定性，也符合認識論的規定性，尤為重要的是，歷史確定性揭示了檔案與信息的本質的、內在的聯系，一定程度上擺脫了過去對檔案的屬概念和本質屬性認識不同步的認識怪圈。

信息資源管理理論的發展遵循著一條基本的線索，即數據——信息——知識——智慧的關系和演化。知識是信息的高級形式，知識是由信息形成的。在信息社會，人們對信息的需求不再僅限于信息本身，而是更高。因此，知識組織和知識管理就應運而生。目前，知識組織和知識管理成為檔案學理論研究的重要組成部分，只不過檔案領域的知識組織和知識管理是以檔案信息為基礎的。“現在越來越多的學者清楚地認識到，知識管理是檔案管理發展的必然方向，應以知識管理為導向創新拓展檔案管理。”[16]當然，隨著人們需求的日益提高，未來一定會出現更高層次的管理形式——智慧管理。

參考文獻：

[1]汪馥郁，朗好成.實用邏輯學詞典[M].北京：冶金工業出版社.1990：13～14.

[2]摘自百度百科“本質屬性”詞條[2012-10-5].http：//baike.baidu.com/view/1423883.htm.

[3][美]索爾·克里普克.命名與必然性[M].梅文，譯. 上海：上海譯文出版社，2001.

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[14]汪馥郁，朗好成.實用邏輯學詞典[M].北京：冶金工業出版社.1990：13～14.

[15]丁華東.檔案學理論范式研究[M].上海：上海世界圖書出版公司，2011：90.

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