加強檔案中介機構監(jiān)管的幾點思考

摘 要：檔案中介機構從成立至今已經(jīng)走過了二十多年的風風雨雨。本文從檔案行政管理部門的角度，分析了檔案中介機構出現(xiàn)以來的一些弊病，提出從法律層面、檔案行政管理部門層面、中介機構自律層面加強對檔案中介機構監(jiān)管的幾點思考。

關鍵詞：檔案中介機構；監(jiān)管；思考

檔案中介機構是檔案行政管理部門主管的，在檔案行政管理部門與社會之間起橋梁與紐帶作用，為經(jīng)濟、社會提供服務的，產(chǎn)權明晰、自主經(jīng)營、自負盈虧的獨立法人實體。是檔案行政管理部門自身改革、職能轉變的產(chǎn)物，是介于檔案行政管理部門和社會之間的一種承上啟下的新型檔案服務機構，在市場和管理者之間建立聯(lián)系，使檔案管理更加專業(yè)化、規(guī)范化。但從其形成到現(xiàn)在二十多年過去了，其中的一些弊端也逐漸顯現(xiàn)，作為檔案行政管理部門，如何加強對檔案中介機構的監(jiān)管引起了我們的思考。

1 目前檔案中介機構存在的問題

檔案中介機構的出現(xiàn)大大緩解了檔案行政管理部門人手緊缺、指導任務繁重的狀況，也使各機關、團體、企事業(yè)單位專兼職檔案員從繁瑣的日常事務中解脫出來，其優(yōu)點是不言而喻的。但是，在實際工作中，也存在著無序競爭、管理不規(guī)范、檔案行政管理部門失于監(jiān)管的問題。

1、審批門檻低，整體素質不高。檔案中介機構往往以“檔案事務所”、“檔案服務中心”、“檔案代管中心”、“檔案數(shù)字化加工中心”等名稱出現(xiàn)，按照《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個人獨資企業(yè)法》及相關的工商管理條例，檔案中介機構只要有經(jīng)營場地、進行工商登記核準就可以成立，不像律師事務所、會計師事務所一樣需要有人員資質的限制和從業(yè)資格的認定。而檔案行政管理部門的監(jiān)管是滯后的，往往要等到這些中介機構有業(yè)務需求找上門的時候，才知道這些中介機構的存在，但這時已失去主動話語權，沒有從源頭上控制中介機構的質量，造成后期監(jiān)管乏力。

2、檔案管理標準不一，存在泄密現(xiàn)象。目前，檔案中介機構活躍在工程檔案整理、撤銷單位檔案整理、單位年度檔案整理等領域。他們聘請一些退休退職的檔案人員擔任業(yè)務主管，這些人年齡偏大，觀念守舊，檔案管理標準陳舊，管理手段單一，對新標準、新技術等新生事物心生排斥，不能緊跟檔案事業(yè)發(fā)展的步伐。隨著檔案數(shù)字化要求的提高及其在檔案目標管理認定中比分的加重，數(shù)字化掃描成為一些中介機構的新興業(yè)務，但也存在著未使用專用保密電腦，前處理把關不嚴，掃描數(shù)據(jù)被帶走、泄密，檔案信息被檔案中介機構和從業(yè)人員不當披露的現(xiàn)象。

3、低價無序競爭，擾亂市場秩序。檔案中介機構作為一個自負盈虧的獨立法人，必然是以盈利為目的。政府部門服務外包往往通過招投標方式，按最低價中標。中標單位為了追逐利潤的最大化，勢必降低標準，偷工減料，敷衍了事。而且各檔案中介機構之間，尤其城建檔案中介機構之間，各自劃地為政，存在高價拉客戶、低價搶業(yè)務的不正當競爭，利益沖突時有發(fā)生，嚴重擾亂了正常的檔案工作秩序。同時，也存在著檔案中介機構市場信息不對稱的問題，必將會進一步加大檔案服務需求方與檔案中介機構的信息溝通與掌握程度的間隙，不利于市場培育，降低交易成本。

2 加強檔案中介機構監(jiān)管的幾點思考

檔案中介機構作為一個新生事物，是檔案部門自身改革的需要，其存在有一定的合理性和必要性，但是作為檔案行政管理部門如何扶持、培育、發(fā)展、監(jiān)管中介機構，使他們真正為檔案事業(yè)發(fā)展服務，也是必須要思考的問題。

1、逐步建立完善法律條文，使對中介機構的監(jiān)管有法可依。目前，《中華人民共和國檔案法》未對檔案中介機構從法律層面上進行約束，沒有對檔案中介機構的設立、人員資質等做出規(guī)定。盡管有些地方規(guī)章把對檔案中介機構的監(jiān)管納入其中，如山東、深圳、上海等地先后出臺了地方性管理辦法，對檔案中介機構成立的要件進行了明確，但從全國范圍來講，檔案中介機構的立法還是不完善的。近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，指出“推廣政府購買服務”、“規(guī)范并支持檔案中介機構、專業(yè)機構參與檔案事務”。“兩辦”《意見》的出臺，為我們規(guī)范檔案中介機構監(jiān)管指明了方向，因此迫切希望國家立法機關把對檔案中介機構的監(jiān)管納入到法制軌道，完善地方性法規(guī)條款，制定檔案中介機構重大事項報備制度，使檔案行政管理部門對檔案中介機構的監(jiān)管更加“名正言順”。

2、檔案行政管理部門應采取多種方法，加強對檔案中介機構的監(jiān)管。很多檔案中介機構最初是檔案行政管理部門的下屬企業(yè)，檔案行政管理部門既是“運動員”，又是“裁判員”。隨著政企分離，這部分中介機構基本完成了“脫鉤”工作，成為獨立法人。但是“脫鉤”并不意味著不去監(jiān)管。作為行業(yè)主管部門，一是需要集中精力進行人員培訓。學習貫徹新的業(yè)務標準和規(guī)范，從整體上提高中介機構人員素質和整體管理水平。二是可以建立績效評估體系，設立誠信檔案。用定性和定量的方向，對檔案服務各項工作進行評價，定期建立檔案中介機構及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)記錄及有責投訴的情況，提高檔案中介機構的信用等級。三是用執(zhí)法檢查進行監(jiān)管。對企業(yè)警示信息較多或者情節(jié)嚴重的企業(yè)，應加強監(jiān)督管理，作為重點對象進行執(zhí)法檢查或重點抽查。通過定期或不定期的執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，推進檔案中介機構的良性發(fā)展。四是對檔案中介機構違法執(zhí)業(yè)的情況進行處罰。對中介機構及從業(yè)人員違反檔案保密義務，不當披露或未妥善保管造成信息泄露，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》及監(jiān)察部30號令進行處罰，保障檔案中介機構市場的正常運轉。

3、中介機構應加強行業(yè)自律，更好地為檔案事業(yè)服務。行業(yè)協(xié)會是執(zhí)業(yè)機構自律性組織，可以參照律師協(xié)會、會計協(xié)會等一些比較成熟的行業(yè)協(xié)會，成立檔案中介機構協(xié)會，改變過去“單打獨斗”、“小打小鬧”的格局。協(xié)會要制定行業(yè)自律規(guī)范和懲戒規(guī)則，加強自律管理，如設定章程、人員資質、職業(yè)道德，統(tǒng)一服務質量、統(tǒng)一收費標準等，調解執(zhí)業(yè)糾紛，進行業(yè)務交流，認真履行服務、監(jiān)督、管理和協(xié)調的職能，用自我管理的方式提高服務質量。各成員單位要加強溝通與協(xié)作，加強信息的共享和資源的共建，努力提高社會公信力和搞風險能力，促進自覺、穩(wěn)定、自我調控的行業(yè)秩序的形成，逐步提升中介行業(yè)的整體形象。要適應日趨擴大的市場需求，努力提高規(guī)模化程度，擴大市場占有份額，形成一批有一定實力、規(guī)模比較大、人才比較多、有一定市場份額的檔案中介機構，加快我國檔案管理產(chǎn)業(yè)化的步伐。

參考文獻

[1]童路.我國檔案中介組織現(xiàn)狀及其發(fā)展對策[J].湖北檔案，2012（4）：20

[2]蘇金鳳.檔案中介組織發(fā)展探析[J].合作經(jīng)濟與科技，2010（9）：59

作者簡介

盧亞君（1971-），女，浙江省慈溪市人，本科學歷，歷史學學士學位，慈溪市檔案局監(jiān)督指導科科長，檔案館員。