基于高新技術企業的技術創新風險預警機制實證研究

呂世國

摘 要：本文通過對高新技術企業影響因素研究，從內部和外部兩個方面建立了高新技術企業風險預警指標體系，構建了基于AHP的企業風險評估預警模型，對某電動汽車公司進行了技術創新風險預警實證研究，得出了高新技術企業技術創新風險預警的相關措施。

關鍵詞：高新技術企業；技術創新；風險評估

引言：《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》將提高自主創新能力、建設創新型國家作為我國科學技術發展的總體目標 [1]。創新型國家的指標主要包括：科技進步對經濟發展的貢獻率大于70%，R&D強度達到2%以上，對外界的技術依存度小于30%，創新產出高等。我國的自主創新能力和科技實力與創新型國家的要求還存在較大的差距，自主創新的知識產權少，產品附加值低。高新技術企業要提升自己的核心競爭力，技術創新是關鍵。技術創新所涉及的不單單是技術研發，創新成果的產品化、市場化也是技術創新所必須經歷的重要環節。由于所涉及的環節和范圍，企業技術創新除了要投入巨大的資金、人力、物力等，還要面臨影響更大范圍更廣的風險。本文根據高新技術企業影響因素研究 ，從企業內部和外部兩方面建立了風險評估指標體系，構建了基于AHP的企業風險評估模型，并對某電動汽車公司進行了實證研究，得出了風險評估的應對措施。

一、高新技術企業技術創新風險評估的內容和方法

（一）高新技術企業技術創新風險評估的內容。高新技術企業技術創新風險評估涉及的方面很多，不僅包括風險的存在性、存在的時間、發生的可能性、發生的時間，還包括風險發生后的影響和損失，以及應對風險時所需要的風險成因和是否可控等方面內容。

（二）高新技術企業技術創新風險評估的方法。對高新技術企業技術創新風險進行評估，首先需要確定風險的種類及其重要程度，根據具體的技術創新項目確定風險評估的指標，確定哪些風險是對本項目有影響且需要進行控制的，并據此形成科學的評估指標體系。根據指標體系進行風險分析，通過專家對各個風險因素的重要度打分，運用德爾菲法、層次分析法確定每個風險因素的權重，最后運用模糊綜合風險評價法對風險水平進行預測。

二、高新技術企業技術創新風險評估指標體系的建立

（一）高新技術企業技術創新風險評估指標體系的構建原則。高新技術企業技術創新風險預警評估需要建立一套科學、合理、實用的指標體系。指標選取的原則、數量、可量化性等都會影響到結果的準確性，所以建立指標體系要遵循科學性與實用性原則、系統整體性原則、定性定量相結合原則、可操作性原則。

（二）高新技術企業技術創新風險評估指標體系的建立。通過對技術創新風險評估指標的研究和分析，針對高新技術企業的技術創新風險進行深入研究，建立合適高技術企業的技術創新評估指標體系[2]。

高新技術企業技術創新風險主要分為以企業內部風險和外部風險.企業內部風險和企業外部風險又可以根據不同的方面分為不同的二級指標。其中企業內部風險主要是：財務風險、技術風險、人才風險、專利風險和管理風險五個方面；企業外部風險則主要是政策風險和市場風險兩個方面。二級指標又可根據不同測度分為不同的三級指標。3 高新技術企業技術創新風險預警模型及實證研究

（三）高新技術企業技術創新風險預警模型。（1）利用德爾菲法對各個風險因素進行打分，得出各種風險發生的概率。（2）利用層次分析法對各個風險因子的權重系數進行計算。l）建立層次結構模型。首先確定技術創新具體的風險因素，通過風險識別的過程準確確定技術創新的風險因子。每一種風險都有若干子風險構成，我們將一級指標分別設為（B1，B2，…Bi，…Bn），二級指標設為（bi1，bi2…），其中i=1，2，…n。然后建立由m個評價結果組成的評價集合：v=（V1，V2， …Vm）；2）構造判斷矩陣。對第一步中根據德爾菲法確定的各風險因素得分，進行兩兩比較，構造出相應的判斷矩陣，

（四）評估模型在電動汽車技術創新風險預警機制中的實證研究。我國出臺了《關于節約能源使用新能源車船車船稅政策的通知》和《節能與新能源汽車產業發展規劃（2012—2020年）》兩項政府文件，鼓勵使用新能源汽車，并支持新能源汽車產業的發展，新能源汽車在國內發展如火如荼。本文選取某電動汽車股份有限公司，對其技術創新風險評估預警機制進行實證分析。

（1）某公司電動汽車技術創新風險評估預警指標體系。某電動汽車公司技術創新風險評估預警指標如表1-3：

（2 ） 運用層次分析法確定風險評估預警指標的權重。1）構建層次兩兩判斷矩陣，并分別確定每層指標的權重。分別對技術風險、資金風險、人才風險、管理風險、專利風險、市場風險的三級指標權重進行計算，并進行一致性檢驗，如表1-5到1-11所示：

一致性指標CI=0.0207，一致性比例CR= CI/RI=

0.01669<0.1，一致性通過檢驗

一致性指標CI=0，一致性通過檢驗

一致性指標CI= 0.05453，一致性比例CR= CI/RI=

0.03868<0.1，一致性通過檢驗

一致性指標CI= 0.02915，一致性比例CR= CI/RI=

0.02603<0.1，一致性通過檢驗

一致性指標CI=0，一致性通過檢驗

一致性指標CI=0.03714，一致性比例CR= CI/RI=

0.02814<0.1，一致性通過檢驗

（3）計算某電動車輛有限公司電動汽車技術創新的風險評估值。1）計算風險發生的概率P

P=aP1+bP2+cP3+dP4+eP5+fP6

=0.425*47.3%+0.159*18.6%+0.0818*23.3%+0.0818*8.9%

+0.049*32.1%+0.203*39.8%

=0.3536

（2）計算風險發生對項目的影響度

C=fCt+gCc+hCs=0.2*0.2+0.5*0.3+0.3*0.2=0.25

Ct、Cc、Cs分別表示風險發生的后果對管理、項目、進度的影響。

（3）由此可以得出東風電動車輛有限公司電動汽車技術創新的風險評估值R= P+C-P*C=0.35+0.25-0.35*0.25=0.5125

三、結論

從總體上看，某電動汽車輛公司的技術創新項目的風險評估值為0.5125，表明在電動汽車技術創新項目上，該公司面臨著中等程度的風險。

參考文獻：

[1]中國政府門戶網站. 國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年） [EB/OL]. （2006-2-9）[2012-2-15] http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm

[2] 郭鵬，潘女兆，趙靜. 高新技術項目組合的雙模式風險預警機制研究[J].管理學報2011，10（8）：1524.