科研腐敗淺析

李雄平

摘 要：近些年來，科研腐敗現象頻繁出現，違法違紀案件時有曝光，科研經費的使用五花八門，科研經費管理存在使用混亂，官員、中介機構和科研人員利益勾結，科研產出效率與科研投入嚴重不匹配等問題。致使科研腐敗的原因是多方面的，可以從科研人員、科研機構、大眾媒體等三個主體來尋求具體的原因，最終通過加強科研人員道德建設、明確科研政府部門職責、完善科研法律體系、規范科研行為以及搭建信息公開平臺、加強媒體輿論監督等對策，從而達到有效治理科研腐敗的目的。

關鍵詞：科研腐敗 學術道德意識 科研經費

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）03-049-02

一、引言

由于歷史原因，我國的起步發展相對其它國家較晚，科學技術作為第一生產力，對推動國家發展起著決定性作用。我國政府一直比較重視科研創新，長期以來不斷加大科研事業的投資力度，“十二五”期間，國家加大了對科研經費的投入力度，2012年全社會的研發投入額為10240億元，研發經費占國內生產總值的1.97%。“十一五”期間的研發投入額為24111億元，2012年用于研發投入的經費額為“十一五”五年總額的43%。然而，高投入并沒有換來科研成果的高產，反之科研腐敗問題愈演愈烈，各種科研丑聞層出不窮，不僅影響整個社會的風氣和向前發展，而且對我國在國際上的聲譽造成不良影響，所以科研腐敗的治理迫在眉睫。

二、科研腐敗現狀

科學技術被全世界公認為第一生產力，科研人員在科技工作中發揮著重要作用。習近平總書記指出，沒有強大的人才隊伍作后盾，自主創新就是無源之水、無本之木，要充分激發廣大科研人員的積極性和創造性。為了保障科研工作者研究工作的順利深入開展，國家財政部劃撥的科技經費基本保持年均20%以上的增長速度，據統計，2006年的年投入為2000多億元，到2010年已經增長至7000多億元，目前我國的科研工作已經擺脫了經費短缺的困境。然而，所謂的“科學老大”其實也是“權力老大”，正是他們憑權力擁有最大的資源，才使科研領域成為腐敗頻發之地，從而造成嚴重的學術腐敗。科研腐敗具體表現為以下幾方面：

1.中介機構牽線搭橋，尋租現象普遍。部分科技高官、中介機構和項目申請者之間會形成一種利益同盟體，中介機構介入提高項目中標的概率，科研經費下撥后，中介機構和項目申請者按一定比例瓜分，最后，中介機構還要拿出部分來反哺科技高官，為以后長期穩定合作夯實基礎。紀檢部門的相關統計資料表明，和一般案件相比，科技系統的涉案人員多為“高官”“高知”，此外還有一些專門負責在企業和科技部門之間打點周旋的中介機構。他們的共同特征是利用以往在科技部門積累的廣闊人脈關系，用錢財或者女色賄賂參與項目審批和監督的科技官員，幫助企業或者個人在申報項目中順利中標。科技系統有的干部退休后甚至親自下海經商成立類似的中介公司。

2.經費分配使用嚴重失衡，大部分流入個人口袋。中國科協2003年一項調查結果顯示，僅有40%的科研經費用于項目本身，我國每年科研經費流失的金額可能高達數千億元，科研經費管理上的疏漏導致科技部門成為尋租、腐敗的高發地，科研經費成了科研人員哄搶的香餑餑，科研經費成為變相的收入補貼已經成為公開的秘密。廣州某部屬高校一位教授，放棄年薪百萬的工作回國任教，現在工資收入不過10萬元，據他所說，回國的一個主要原因是有科研經費補貼工資，這樣算下來，實際收入不比國外工資低。經費下撥后，項目組成員總是能巧立名目“花經費”，科研經費的用途被無限擴大，擠占挪用現象較為普遍。一些單位用科研經費給職工發工資獎金，或者用作人員辦公經費，有的單位甚至發了上億元。除去工資福利外，吃住行擠占經費的現象也比較嚴重。2009年至2012年10月，某部所屬知識產權中心在課題經費中列支職工食堂餐卡充值費13.48萬元。一些單位則通過利用虛假發票、虛報虛列支出等手段獲取科研經費，還有一些單位用經費蓋房、裝修、買家具，有的甚至說不清楚錢花到哪里去了，如某省教育廳所屬13所大學編報科研經費項目支出預算9.43億元，全部列為其他商品和服務類支出，并沒有細化到具體項目。

3.投入與產出不成正比，科研效率偏低。近年來，國家對科研經費投入進入高增長的軌道，2012年國家研究與試驗發展經費支出10240億元，占GDP1.97%，占全球第三，如此大手筆的資金投入為我國的科研事業培養了大批科研人才隊伍，儲備了大量的科研資源。新中國成立60多年來，我國的科技人力資源總量已達到4200萬人，位居世界第一；研究開發人員總量190萬人，居世界第二位。有如此龐大的科研隊伍和優厚的資源，科研成果的質量卻很難與之匹配，有數據顯示，我國科技人員發表的期刊論文數量居世界第一，但是這些科研論文的平均引用率排在世界100名開外，真正有價值的好的論文還是鳳毛麟角。這與科研人員的本末倒置的思想有直接關系，他們傾向于花大量精力在項目申請的前期工作中，經費申請下來之后又千方百計將其盡可能多的轉化為個人收入，真正分配在科研中的經費十分有限。項目從開始到結束，時間很短，產量看似很高，仔細擠擠全是水分，學術山寨化、科研泡沫化的丑聞層出不窮。

三、科研腐敗的原因

從2002年以來，我國政府就開始關注并治理科研腐敗現象。科技部從管理制度、評價體系、評價方法等多個角度出臺了一系列政策性文件，但執行效果不太明顯，科研腐敗的勢頭有增無減。科研腐敗可以從科學研究人員、科研政府機構、大眾媒體三個方面來尋找原因。

1.科研人員急功近利，學術道德意識淡薄。我國近代有過一段被壓迫和侮辱的不堪回首的歷史，在新中國成立后，整個國家民族強烈渴望能被國際社會認同。科學作為第一生產力，承擔著振興國家經濟、振奮民族精神的重任，國家對此給予高度的重視和充裕的物質幫助，期待著大躍進式的發展，能一振民族雄風，國家政府殷切盼望著科研人員能高產，拿出好的科研成果，在這種壓力下，由于體制中的缺陷導致整個社會彌漫起浮躁的心態，科研人員的價值觀也容易扭曲，急功近利的心理普遍存在。在這種心態的驅使下，一些科研人員為了讓自己的科研成果得到認可不惜鋌而走險，完全忽略了科研事業的內在規律，忘了科研是一項需要堅忍且最應該耐得住寂寞的事業，一而再、再而三的突破自己的學術道德意識底線，為達目的不折手段。

2.政府部門制法不嚴，對科研過多干預。我國目前還沒有一部涵蓋科研項目立項、審批、經費使用等各個環節的系統的法律，“政出多門，各自為政”的局面屢見不鮮。與國外科研經費的監管不同，我國的監管較為封閉，一直實行全額預算管理、統收統支、實報實銷，且不論后期成果如何，一律報銷。經費下放后，項目組對經費具有絕對的自主支配權，都是自行管理，財務部門基本喪失監控功能。此外，政府立法部門對科研腐敗的懲戒力度明顯不足。刑法對科研腐敗基本上沒有約束作用，其他相關立法對科研腐敗的懲治也較輕，一些人科研腐敗曝光之后，對其職位和課題申報絲毫沒有影響，只需要做個檢討就萬事大吉，這些法律上的疏漏都是對科研腐敗的變相的縱容。科學的本質是創新，科學自由又是科學創新的保證，我國官場與科研混淆不清的現狀，使得科研工作者的生存狀態被官場化，科研人員與官僚勾結為套取科研經費很容易組成利益共同體，學者、課題組、中間組織、項目主管官員及部門就是一條常見的利益食物鏈。

3.信息公開不充分，外部監管不到位。科技系統部門的權責不明確使得有些部門的權力過大，監管不分，甚至出現了既當“裁判員”又當“運動員”的情況。作為內部監管主體的審批專家委員會目前也完全形同虛設，流于形式，最終決定作用的還是科技部門，“重立項、輕管理”的運作模式為行賄受賄創造了條件。一方面，科技部門為了維護自身利益，慣用專業欺騙手段，不愿意向公眾公開太多信息，一般只公布中標的項目；另一方面，由于科研項目的專業性壁壘較高，內行與外行存在信息明顯不對稱的現象，對于那些隱晦的內幕消息，作為外行的大眾和媒體也無從考究，外部監督作用也就難以發揮，對于那些被曝光的確定的科研腐敗事件，媒體對其報導力度也明顯不夠，不敢指名道姓，更不敢發表自己的批評意見，不能有效發揮社會輿論監督的作用。

四、科研腐敗的防治對策

科研腐敗不同于一般的腐敗，但其危害和不良影響也不容小覷。對于科研工作者本身而言，科研腐敗的風氣會對他造成一定的干擾，影響其進行科研工作的積極性，這種榜樣力量的缺失對后輩人才的培養與發展也是相當不利的；對整個社會而言，科研腐敗的不良風氣有向社會其他領域蔓延的趨勢，大眾媒體會喪失對政府的信心，人民大眾對政府的公信力和權威就如棄草芥、嗤之以鼻，整個社會會面臨誠信危機；對于國家而言，從國際層面上說，科研腐敗會影響國家在國際上的聲譽和地位，在國內層面上，科研資源的不合理配置導致低效率的科研成果，會影響國家對趨勢的判斷并且進行調控，干擾國家部署和實施新的科研計劃。總而言之，科研腐敗極具危害性，科研腐敗的防治迫在眉睫。

1.保障科研人員的利益，加強道德建設。科研人員本末倒置，在科研經費上大做文章的行為與我國嚴格規定使用科研經費的體制有密切聯系，這種嚴格在某種程度上趨于理想化。申請項目的科研人員理論上是沒有任何報酬的，所有的經費都應該用在項目中，科研工作者相當于是在做義工。這種規定是缺乏人性的，要使科研工作者全心全意投入到科研工作中，就要設置激勵機制，最基本的就是保障科研人員的利益，公開規定分配一部分科研經費作為科研人員的研究工資，這樣既帶來了利益也使得科研人員感受到被尊重，可以提升他們的工作熱情和效率。

規范科研事業，還必須加強科研人員的道德建設，對其進行科學精神教育，讓他們意識到自己扮演的角色的重要性以及自己所擔負的責任和應該做出的貢獻，樹立學術榮辱觀，自律自覺地進行科學研究。此外，突出榜樣的示范作用，加強隔代科學工作者之間的溝通交流，尤其注重言傳身教，從青年抓起，幫助年輕科技人員樹立嚴肅的科研態度和責任感，摒棄浮躁浮夸的科研作風。

2.政府部門各司其職，充分給予科研自由。政府科技部門的權責不明確使得有的部門機構權力過大，為權力尋租創造了條件，所以急需對相關部門職能進行明確劃分，對項目審批、經費監控、成果評審等重要但容易產生腐敗的環節要進行分離，脫離以往的行政主管部門，分別設立單獨的機構進行管理，還應該設立單獨的撥款委員會管理經費的發放，政府不參與決定資金流向。此外，在關鍵的評審階段，打破專家專斷的局面，給同行更多的發言權和參與權，鼓勵他們參與評審，認同他們的作用。將權力分散化、各個部門相互制衡能從根本上斬斷科技部門與科研工作者的利益鏈，還科研一片凈土。

急功近利、浮躁浮夸的不良社會風氣與政府不尊重科研內部規律有緊密聯系。政府在調整完善自己的機制結構后要順應科研規律，靜觀結果，讓市場配置資源，凡是企業和市場能做的都交給市場和企業，政府可以設立制度鼓勵高質量的技術研究，但是政府不能越位，更不能逼產，給科研工作充足的時間和空間。

3.完善科研法律體系，規范科研行為。首先，要打破“政出多門、各自為政”的混亂局面，政府應制定一套統一的科研項目管理法律，為地方部門提供一套科研活動準則，地方科研部門都按此規定辦事。其次，健全相關法律體系，制定知識產權相關法律，保護產權，嚴厲打擊抄襲剽竊等惡劣行為，針對其他科研腐敗現象也要制定相應法律，抽掉法律真空。最后，加強執法力度，打破以往根據非法經濟收益數量酌情處罰的制度，不管有沒有獲得經濟收益，對于知法犯法者一律予以嚴懲，殺一儆百。建立專門的科研反腐機構或者組織專門的調查委員會，除了徹底清查科研腐敗案件外，還可以監督相關機構部門，防患于未然。

4.搭建信息公開平臺，加強媒體輿論監督。構建完善的內部監督體制后，要讓大眾媒體發揮輿論監督的作用，就要盡量打破科研項目的專業壁壘，對于申請、立項、經費分配運轉、審批等各個環節的詳細動態信息都要向大眾媒體公開，通過互聯網或者其它媒體搭建的信息公開平臺來傳遞，凡是不涉及到國家機密的信息都要公之于眾并實時更新，鼓勵公民和媒體承擔監督責任，保障他們的利益，使他們不用因為考慮機會成本和利益成本而閉口不言，鼓勵更多“打假戰士”站出來，媒體機關對于科研腐敗案件要公開指名道姓的批評，也可以積極參與到揭發行動中去。

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（作者單位：云南農業大學 云南昆明 650201）

（責編：呂尚）