檔案相對性原理的發生條件研究

劉亞萌　祝慶軒

摘 要：在檔案工作實踐中，常常會見到檔案保管機構將諸如建筑物的補測補繪圖紙、口述資料、回憶錄等“身份”頗為特殊的文獻作為檔案進行保管，并加以利用。然而，此類檔案在諸多方面都與傳統定義下檔案有所出入。筆者試圖從建筑物的補測補繪圖紙、口述資料、回憶錄三個主要實例出發，討論檔案領域中存在的檔案相對性原理，并詳細論述了此類文獻轉化為檔案的所需具備的四個基本條件。

關鍵詞：檔案；內容；相對性；條件

Abstract： In the field of archives， we can always see archives institutions keep and take advantage of special documents and information such as buildings drawing paper， oral materials and memoirs. However， these archives have many differences from the traditional ones. This article attempts to discuss the relativity principle in the archives field from these three main instances， discussing in detail the four basic qualifications required of these documents conversion into archives.

Keywords：Archives； Content； Relativity； Conditions

現實工作中，我們常常會看到一些“身份”頗為特殊的文獻被作為檔案進行保管，較為常見的如建筑物的補測補繪圖紙、口述資料、回憶錄等。當我們面對一些沒有完整、明確記錄的歷史事件，同時又需要填補歷史空白的時候，往往會將這些在內容上能起到相對原始記錄作用的資料作為檔案保存進檔案館（室）。究其本質，是將以上文獻作為檔案的替代品，我們將這種現象稱為“相對性原理”。然而縱觀學界，對于檔案領域存在的這種具有替代性質的相對性原理的論述可謂寥寥，本文試圖從幾個典型實例出發，對此類文獻轉化為檔案的所需條件予以深入解讀，深化對檔案相對性原理的認知。

1 檔案領域的內容相對性原理

相對性原理是社會學的重要原則，它廣泛存在于社會各領域之中，因為對于很多事物而言，標準往往并非一成不變。例如，日常生活中我們會用水杯、水壺作為飲水器皿，但當我們身處野外時，用一片荷葉也能夠作為盛水容器并開展飲水這一活動。補測補繪檔案、口述歷史檔案、回憶錄檔案的存在原因大抵如此。它們并非傳統意義下的檔案，但我們要明確一個事實，無論是進行補測補繪工作，還是通過采訪搜集口述資料，抑或是將一些回憶錄作為檔案進行保存，這一系列行為之所以產生的根本原因是因為在歷史活動過程中并未留下完整的檔案記錄。在這種情況下，補測補繪檔案會作為該古跡古建檔案的一部分進行保存，而非單一作為其形成單位的檔案進行保存；口述歷史檔案會作為某個歷史事件的音像檔案予以保管利用，而不僅僅針對口述者自己具有檔案價值；回憶錄所記敘的內容被作為歷史活動、事件的一部分檔案進行保管，不再只是相對于其作者是檔案。這些文獻、資料之所以會被許多綜合檔案館作為檔案進行保管，是因為相對于現存的其他非檔案資料而言，它們更加具有內容上的真實性，具備一定的檔案替代性質。筆者將實際工作中存在的這一現象稱為檔案領域的內容相對性原理。

2 檔案相對性原理在實踐中的應用

2.1 補測補繪檔案。近年來，受“檔案記憶觀”的影響，中國檔案學者開始了對“城市記憶”的關注，進而推動了全國范圍的“城市記憶工程”的開展。當面對沒有相關原始記錄，或原始記錄不完整的情況時，針對古跡古建進行“補測補繪”工作、“對城區歷史舊貌、現狀進行搶救性拍攝”等補救記憶措施被許多城市所采用，力求通過這些方法來彌補伴隨城市發展而日漸消逝的城市記憶，使它們得以重現并被永久保存。即使隨時間流逝，古跡古建可能不復存在，但關于它們的記憶不會從城市的歷史記憶中消失。這些形成于現今而非歷史活動過程中的補測補繪圖紙、相關文件均因其內容上的相對真實性而被各地方檔案管理機構視為具備替代性質的相對性檔案予以保管利用。

2.2 口述歷史檔案。口述檔案的首次提出源于1984年國際檔案理事會出版的《檔案術語詞典》，即：“為研究利用而對個人進行有計劃采訪的結果，通常為錄音或錄音逐字記錄形式。”[1]近幾年來，全國多地檔案館也開展了口述檔案征集活動，比如天津市檔案館就開展了十余個口述檔案專題的征集，眾多天津聲音被固化為“活的歷史”。這些口述檔案一式三份，被保存在市檔案館恒溫恒濕、防光防壓的特殊載體檔案庫里，以確保它們在歷史長河中永不消逝。[2]

從以上實例中我們不難看出，很多時候，口述歷史能夠彌補已有相關原始記錄的缺失與空白，使得我們對相關歷史事件的記載更為完整，對于一些頗有爭議的歷史問題予以“人證”，甚至有些關鍵口述可能還會讓我們發現已有記錄中存在的失實之處，進而為探尋真實歷史提供可能。

2.3 回憶錄檔案。回憶錄，顧名思義，主要是由一些歷史事件親歷者所撰的親身經歷、親眼所見的歷史情況，多具有一定的實事求是性和歷史還原性。回憶錄中有的內容能夠對一些目前已有記錄尚不精確完整的歷史事件予以一定的補充，彌補已有文獻、資料的不足，作為某歷史事件真實記錄的一部分，進而作為檔案保存。不同于口述檔案的存在形式是以錄音、攝像設備為基本技術支持，回憶錄的作者往往將自己的親身經歷訴諸筆端，然而二者的相同點在于，都是當事者對歷史的一種回憶與描述、記敘，所記敘的內容能夠發揮相對的原始作用、憑證參考價值，在特定情況和條件下，會被作為檔案進行保存，并發揮相應作用。

3 具備內容相對性的文獻成為檔案需要滿足的基本條件

檔案是直接形成于社會實踐活動當中的，因此，附著在檔案載體上的信息是活動過程中賦予的，事后人們通過檔案中所記錄的內容，能夠重新解讀出社會活動的原貌。然而，這并不意味著活動過程中形成的信息只能存在于文件這一種載體中，由于社會活動的復雜性，一系列活動相關的信息除通過文件的形式予以傳遞外，還有很多信息（甚至是更加豐富的信息，如當時活動的背景信息、潛在信息等）均固化在其他類型的載體中（如人腦中），這些信息經過時間的積淀，依然有效地在這類載體中得以留存，在未來的某一時間節點，人們可以通過調動這類載體，再次挖掘出蘊藏其中的信息，從而再次還原歷史活動過程。而這種調動、提煉、重新加載信息的過程，就是檔案替代品形成的過程。通過這一過程，將信息存儲在新載體——檔案替代品中。然而，并非任何一件具有內容上相對真實性的文獻、資料均能夠轉化為檔案，成為檔案的替代品。想要完成這種轉化，需要滿足四個基本條件：（1）文獻中所記錄的內容與事件發生節點呈現非對應關系；（2）文獻形成者的權威性；（3）文獻具備歷史的高度還原性；（4）文獻未經歷或跳躍式經歷價值變化過程。

3.1 條件之一：文獻中所記錄的內容與事件發生節點呈現非對應關系。縱觀以上三個典型實例，我們不難發現，它們均具備一個共同點，那就是所記錄內容并非是在所記錄事件的發生過程中形成的。它們與事件發生節點呈現一種非對應關系，即兩者之間存在“時差”。學術界普遍認同的檔案定義為：“檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。”[3]可見，這一檔案定義下對于時間點的把控，要求是在活動中直接形成，即要求文獻生成時間同所記錄活動發生時間同步。顯然，補測補繪檔案、口述檔案、回憶錄并不符合傳統檔案定義，它們之所以能夠在實際工作中轉化為檔案并發揮檔案作用，究其原因是其內容上具備相對于現存其他文獻、資料而言更強的真實性，進而能夠發揮等同于檔案的原始記錄作用。

登錄南京檔案局網站就能看到《南京大屠殺案市民呈文》的瀏覽窗口，均為南京大屠殺親歷者于1938年2月至1946年1月所寫的呈文（當時市民呈報給政府的狀子），呈文真實地揭露了日軍在南京燒殺掠奪的野蠻行徑，成為日軍在華制造南京大屠殺罪行的鐵證。[4]這些呈文形成于慘案之后，其中很大一部分形成于日軍投降前后，但這并不影響它們發揮原始記錄作用，盡管相對于這一歷史事件而言，這些呈文并不具備原始記錄性，但我們要知道，性質同作用是兩個不同層面的概念，不具有可比較性。一個事物具備某一性質往往肯定能發揮相應的作用，但事物在特定情況下發揮某一作用并非必須建立在具備相應性質的基礎上。因而，這些呈文雖然不具備時間層面上的原始記錄性，但其內容上具備的相對真實可靠性使它們能夠發揮原始記錄作用，并被視為一手資料進行保存。同理，補測補繪圖紙、親歷者的口述資料、撰寫的回憶錄，它們并非直接形成于歷史活動中，記錄內容與事件發生節點呈現非對應關系，但因其內容具有相對真實性而被視為檔案保存進館，并且在關鍵時刻發揮其證據價值及憑證參考作用。

3.2 條件之二：文獻形成者的權威性。形成于現代并反映某些歷史事件的文獻、資料很多，但并不是所有均能成為檔案，能轉化為檔案需要滿足的第二個重要條件，就是其形成者具有一定的權威性。比如現在針對某一相關記錄缺失的古建有兩份測繪圖紙，一份是由省級建筑測繪院進行繪制的，還有一份是高校建筑專業學生繪制的，那么，當我們需要從這二者之中選擇出一個作為檔案進行保存，會選擇哪一個呢？再如，1990年第11屆亞運會在北京成功舉辦，受當時設備技術支持上的影響，可能有一些細節或重要的過程并未被有效記錄，抑或隨時間推移某些視頻音頻記錄中出現一些諸如信息不可讀等問題，導致某些歷史活動過程斷點或空白。這時，是一位當年親歷亞運會現場的記者所回憶的相關內容更能發揮相對清晰、確定的原始記錄作用，還是一位當年在家里收看了亞運會實況轉播的觀眾所回憶的內容更具有相對清晰、確定的原始記錄作用呢？

顯然，當我們需要通過這些資料來彌補相關歷史事件已有文獻、資料記載的不足時，我們會選擇由測繪院測繪出的圖紙，會選擇親臨第一現場的記者的回憶敘述，一份文獻、資料能否發揮相對清晰、確定的原始記錄作用與其形成單位與形成者的主要職能、依托單位、親歷程度等有著重要關聯。無論是建筑測繪院還是官方派遣的記者，他們本身都具有一定的權威性，因而他們所生成的資料相較于其他群體或個人形成的資料更加具有內容上的相對真實性和準確性，能確保這些資料在更具有說服力的相對真實記錄性資料抑或具備原始記錄性的相關檔案被發現之前，具有一定的穩定性和不易替代性，在其轉化為檔案的期間內能夠正常地發揮其作為檔案的作用和價值。

3.3 條件之三：文獻具備歷史的高度還原性。我們都知道，檔案是歷史活動真實原始的記錄，它就像歷史的攝像機一般，通過文字以及對相關載體的依托，原始地記錄歷史事件、活動的發生進行過程。假設檔案為A系統，歷史為B系統，檔案生成之時，B系統是已知的，構成檔案的文件均直接生成于歷史活動之中，是對歷史活動的原始記錄，它完整地記錄了歷史活動中的各個節點并保持其間的相互關聯性，將各個節點組合成為一個完整的過程，構成了一個文件系統，使得檔案成為一個有機集合體。即檔案A系統是作為歷史活動B系統這一已知系統的“伴生物”而產生，并被人們加以保管利用成為已知系統。然而，在若干年后，隨著時間的推移，歷史活動早已不復存在。對于后世人們而言，歷史活動B系統是未知的，但已知系統——檔案A系統的存在得以讓人們重現歷史活動、構建歷史，這正是因為檔案與歷史具有一一對應的關系，具備歷史的高度還原性。

本文中所介紹的諸如補測補繪圖紙、口述歷史、回憶錄等具有內容的相對原始記錄性的文獻、資料就是在某些歷史事件的相關原始記錄存在缺失或無記載的情況下成為檔案，實則是作為檔案的“替代品”。通過這些資料內容上的相對真實記錄性來保證我們歷史記憶的完整性、真實性，填補歷史空白。正因為補測補繪圖紙、口述歷史、回憶錄并非直接生成于歷史活動過程中，因而想讓這些文獻發揮檔案作用需滿足的又一重要條件就是內容上具備歷史的高度還原性，只有這樣，它們才具備成為能夠反求歷史、構建歷史的檔案的資格，才能最大限度地保證歷史還原與構建歷史的真實性、科學性與完整性。

3.4 條件之四：文獻未經歷或跳躍式經歷價值變化過程。個人、單位和機構為了順利開展相關工作和社會活動、將推行過程中相關部門的思想及時有效地進行傳達，往往需要借助文件這一思想、政策載體予以傳遞并取得成果。在相關活動辦理完結之后，文件最初形成時，最為本質的針對其形成者的業務屬性慢慢消退，伴隨形成過程而具有的原始記錄的特性逐漸變得重要，成為文件的主要性質。它對相關社會活動的全過程記錄決定了檔案的主要功能是記錄和再現社會活動，進而有可靠的憑證價值，透過一份份檔案，能夠再現歷史活動原貌。我們都知道，一份文件抑或一張照片，從文獻、資料轉化為檔案往往需要經歷其內部價值從主要服務于形成機關的業務價值——業務價值逐漸衰退，憑證參考價值顯現——業務價值喪失，憑證參考價值為主這樣完整的價值變化過程，并通過價值鑒定才會成為檔案。

然而補測補繪檔案、口述歷史檔案、回憶錄等卻未完全經歷或跳躍式經歷價值變化過程。以補測補繪檔案為例，它自生成之日就成為檔案，直接完成了從圖紙到檔案的轉變，并未次第按照現行期、半現行期、非現行期依次運動，價值變化也是直接由現行價值“跳躍”到了歷史文化價值。而像口述歷史，它自形成之前就被視為一種歷史活動的重要記錄，可以說口述歷史資料最初形成正是因為其內容上所具備的相對真實性，以及生發出的憑證參考價值所能發揮的原始記錄作用。回憶錄成為檔案的時間雖然距離創作發行時間有一定間隔，但是，回憶錄最初的形成目的是其作者對往事進行一定回憶并想讓某段歷史為大眾所知悉，有些甚至僅作為個人私藏并未發行。一旦成為檔案也是由最初的這種針對私人的現行價值直接跨越到針對社會的歷史文化價值。由此可見，這些因內容相對真實、具備原始記錄作用而成為檔案的文獻往往并未完全經歷價值變化過程，更多的是跳躍式或未完全經歷價值變化的過程。

4 結束語

檔案是直接形成于社會活動之中的，其真實可靠性包括歷史真實性和內容真實性兩方面，我們常常認為只要具備了歷史真實性，那么該文獻、資料就具備了真實可靠性，而僅僅具備內容真實性則不然。然而，在現實工作中，檔案館為了彌補相關歷史活動過程已有文獻記錄的不足、斷點或空白，解決某些視頻音頻記錄中出現的諸如信息不可讀等問題，常常會將諸如古跡古建的補測補繪圖紙、親歷者口述歷史資料、回憶錄等具備內容上相對真實性的文獻作為檔案進行保管，并且同其他檔案一樣發揮原始記錄作用。具有這種替代性質的內容相對真實性的文獻要轉化成為檔案需滿足以下四個條件：（1）文獻中所記錄的內容與事件發生節點呈現非對應關系；（2）文獻形成者的權威性；（3）文獻具備歷史的高度還原性；（4）文獻未經歷或跳躍式經歷價值變化過程。

參考文獻：

[1][2015-2-8]http：//baike.sogou.com/v70966260.html.

[2][2015-2-8]http：//news.enorth.com.cn/system/2014/05/30/011918028.shtml.

[3]馮惠玲，張輯哲.檔案學概論[M].北京：中國人民大學出版社，2006：6.

[4][2015-2-18]http：//www.archivesnj.gov.cn/ztzl/njdtssnzgjr_1121/

（作者單位：天津師范大學管理學院 來稿日期：2015-02-15）