新科技革命下首都技術交易發展建設研究

[摘要] 面向新的科技革命，首都技術交易市場體系要素建設要在產權交易與保護、資本對接、技術轉化、企業信用評價體系和技術交易人才等要素建設上加快創新。要吸引全球技術來京交易，將首都打造成全球技術交易中心，加強技術市場宏觀管理；設立京津冀一體化的技術交易平臺，并逐步實現技術交易國際化；加強技術市場社會化、市場化運作的技術中介服務建設，并以此為契機，促進現代服務業發展。建立首都“科技投資銀行”，支持相關技術交易的發生和技術轉化；發行“首都科技創新彩票”，支持部分技術交易成果產業化；推動和建立京津冀區域技術交易市場發展，擴大交易范圍，逐步打造國際化的技術交易市場。

[關鍵詞] 科技革命；技術交易；資本市場；技術中介；信用評價

[DOI] 10.13939/j.cnki.zgsc.2015.08.065

技術交易指技術供需雙方對技術所有權、使用權和收益權進行轉移的契約行為，是反映一個國家或一個地區技術輸出和技術吸納能力的指標。“十二五”以來，北京技術市場不斷優化，整體持續穩定發展，技術合同交易總量逐年增長，經濟發展受技術創新刺激，呈現穩定增長趨勢。重大技術合同的規模不斷擴大，戰略新興產業技術成果不斷涌現，技術交易市場日臻完善，技術交易與經濟發展的雙向互動作用顯現。

1 首都技術交易現狀分析

北京地區科技資源豐富，科技成果不斷涌現，形成了繁榮的北京技術交易市場，對北京經濟健康平穩發展意義重大。同時隨著北京經濟結構和發展方式的不斷調整，北京技術交易市場隨之不斷完善，已經成為全國技術交易的最大集散地。

1.1 技術交易規模不斷擴大

“十二五”以來，首都技術交易規模進一步擴大，2012年，成交合同總額突破2000億元，達到2458.5億元，占全國的38.2%，比2006年增長2.5倍，平均增長速度達23.4%。技術合同共59969項，比2006年的51575項增加8394項，平均增長速度為2.5%（如圖1）。

1.2 技術交易與經濟增長呈現雙驅動態勢

隨著北京經濟發展進入深化調整產業結構、轉變經濟增長方式階段，技術交易與經濟增長逐步呈現雙驅動態勢。技術交易作為科技成果展現的一種方式，代表著科技轉化的一種形式，對經濟增長的促進作用日益顯現。

2012年，北京地區實現技術交易增加值1657.3億元，占北京市地區生產總值的比重達到9.3%，較2006年提升了2.8個百分點（如圖2）。

1.3 重大技術合同占比不斷提高

2012年，北京地區重大技術合同①成交額占技術合同成交總額的77.6%，達到“十一五”以來最高點，比2006年的49.9%高出27.7個百分點。重大技術合同2175項，占技術合同總量的3.6%。重大技術合同承載的技術資金較多，是科技進步的主要標識，對經濟增長起到重要的推動作用。重大技術合同與一般技術合同呈此消彼長的發展模式，表明了北京在轉變經濟發展方向方面更加依賴科技進步，尤其是附加值高的重大科技項目（如圖3）。

1.4 產學研合作技術交易加速推進

2006—2012年間，企業輸出技術合同成交額年均增速與吸納技術合同成交額年均增速基本持平，一定程度上說明企業不僅注重自身科技創新能力的提升，同時不斷吸納外界科技資源，通過科技創新不斷提升企業競爭力（如圖4）。

同時，隨著科研機構改革的不斷推進，科研機構和高等學校在技術交易中的地位已經被企業所取代。2012年，科研機構和高等學校輸出技術合同合計9614項，成交額合計95.6億元，僅占北京技術合同成交總額的3.9%。雖然處于劣勢地位，但是兩類機構輸出合同成交額仍快速增長。2012年，科研機構輸出合同6148項，成交額71.3億元，比2011年增長55.6%；高等學校輸出合同3466項，成交額24.3億元，比2011年增長14.3%。2006—2012年間，科研機構輸出合同成交額年均增速為11.0%，高等學校輸出合同成交額年均增速為17.6%（見表1）。

中央在京科研機構和高等學校是兩類機構技術合同主要輸出者。中央在京高校輸出技術合同3215項，成交額22.6億元，占高校輸出的93.1%；中央在京科研機構輸出技術合同4439項，成交額49.8億元，占科研機構輸出的69.8%。企業是高等院校和科研機構輸出合同的主要受讓方。2012年，高等院校84.7%的技術合同輸出到企業，科研機構70.5%的技術合同輸出到企業，企業吸納的北京科研機構和高等學校技術合同成交額共70.9億元，占兩類機構輸出合同成交總額的74.2%。

1.5 首都技術交易對外省市的輻射力增強

2012年，北京地區技術交易流向北京市的合同金額為655.5億元，占比26.7%，流向外省市的技術合同成交額1385.0億元，占比56.3%，該比重較2006年的46.7%增加近10個百分點，表明北京的技術交易對其他省市的輻射力有所增強（見表2）。

2 加強首都技術市場中的全鏈條要素建設

隨著我國市場經濟的建設的發展，在現代市場經濟體系[1]下，鼓勵技術創新和科技成果產業化的法制保障、政策體系、激勵機制、市場環境不斷完善，企業創新的長效激勵機制不斷建立，激勵客體由單一的組織逐漸轉向對科技進步做出貢獻的具體的人。近年來，首都的技術交易市場不斷完善，通過上文分析可以看出，技術市場規模不斷擴大，且對北京經濟發展的促進作用日益顯著，技術交易場所建設初具規模，技術交易市場平穩運行，企業日益成為技術交易的主體。知識產權及相關專利制度的立法不斷完善，也極大促進了企業的科技創新，各項激勵制度又進一步激發了科技創新。

技術成果作為科技創新的最重要的成果之一，其交易和轉化越活躍，表明科技創新涉及的領域越廣泛，技術進步和替代的速度才會加快，才有可能催生出新的產業形態，進而引發新一輪的科技革命。通過對以往科技革命的分析和對未來科技創新的趨勢預測，可以發現，全球新一輪的科技革命，將徹底改變以商品生產和交換為主的經濟增長模式，轉向以技術創造和知識生產等要素的跨國流動和交易為主的創新經濟形態，科技創新與技術交易、技術與資本等相關要素的結合將更為緊密[2][3]。雖然無法預測新的科技革命何時發生，在什么領域發生[4]，然而，活躍的技術交易和轉化，必將會在積累到一定程度，激發新一輪的全球科技革命的誕生。面對新科技革命的浪潮和首都全球科技創新中心建設的需求，首都技術交易過程中的全要素（如圖5）必須不斷發展完善，部分要素要實現從無到有，不斷滿足科技創新發展的新要求。首都應不斷加強技術交易基礎設施建設，推動中關村科技園區建設具有全球影響力的科技創新中心，激發技術交易活力，提升技術交易服務水平，強化首都技術交易對全國的輻射力和影響力，吸引全球技術來京交易，將首都打造成全球技術交易中心。結合目前首都技術交易市場的發展狀況，應著重從以下幾個方面入手，促進首都技術交易市場發展[5]。

2.1 加強技術市場宏觀管理，細分技術交易領域分類

自1998年科技部撤銷了科技成果管理司，弱化了技術市場統籌、管理和體系建設，而技術市場體系市場化發展由于運行機制和市場誠信體系等問題，存在較多問題，技術市場在運行過程中存在技術安全、危機管理和企業信用體系等隱患[6]，首都應加強對技術市場的宏觀引導和協調管理，完善技術市場監管體系，以構建戰略性新興產業統計分類為契機，不斷細分技術交易的領域，通過技術交易大數據分析，挖掘新科技革命可能的誕生方向和細分領域。

2.2 構建信息化標準化的交易平臺，逐步實現技術交易國際化

2.2.1 充分發揮首都各類科技條件平臺作用

利用已有的首都科技條件平臺、各類技術交易平臺及其他知識產權運營管理平臺，整合首都各類科技創新資源，為重大項目落戶北京、解決技術需求、提高知識產權成果轉化率提供支撐。促進目前首都已有的各類行業領域技術創新聯盟和知識產權聯盟發展壯大，保障順暢運行，積極推進其他各類和知識產權聯盟組建發展。

2.2.2 構建京津冀一體化的技術交易市場體系

通過“京津冀產權市場發展聯盟”，聯合披露各類技術交易領域信息，并運用云計算、大數據分析等功能，提升交易系統和平臺的運行能力，實現聯網發布京津冀產權交易信息，逐步建立京津冀統一開放的技術產權市場，實現技術要素資源的自由流動和優化配置。同時，逐步建立統一的產權交易技術信息標準規范，提升技術交易的信息化、智能化水平。不斷擴大和完善相關技術交易平臺，逐步構建國際化的技術交易平臺。

2.3 加強技術交易社會化、市場化運作的中介服務建設

制定首都地區相關技術交易服務中介機構法律法規，制定相關促進技術交易服務中介機構的優惠發展措施，改善技術交易服務中介服務機構的發展環境，出臺保證技術交易服務中介機構正常運行的法律法規。提升技術交易服務中介服務機構的作用，改變技術推廣中以政府為本位的傳統思路，真正轉到以市場為主導的社會化技術交易服務發展的新模式上來。

以技術市場發展為契機，大力發展首都現代科技服務業。隨著技術交易規模的不斷擴大，首都應不斷促進從事技術交易和技術成果轉移轉化的中介服務機構發展，培育一批具有國際化評估水平和管制機制的首都現代科技創新服務新業態，提升相關企業、機構對新技術的測評、定價和評估能力[5]，并不斷提升其國際影響力，樹立首都在全球技術交易市場中的戰略地位，提高首都技術交易市場在技術評價評估中的話語權。同時，積極支持和鼓勵建立中外合資的技術交易中介服務組織或企業，為實現首都地區技術交易國際化發展、吸引國際技術交易來京交易、打造全球技術交易中心奠定基礎。

2.4 促進技術交易與金融資本緊密結合

2.4.1 建立和完善技術交易及技術轉移的投融資服務體系

在部分重點領域，通過政策引導和財政補貼等措施，充分發揮社會資金、創業投資等在資本市場中的作用，鼓勵其參與重大技術成果轉移和產業化，同時給予一定的稅收優惠措施，扶持和培育面向市場需求的具有自身技術優勢的科技型中小企業，對有條件的中小企業，依托北京股權交易中心等專業機構，開展科技型中小企業上市前孵育試點，為中小企業的創新發展提供資金支持[5]。積極關注境外企業在我國股票市場 “國際板”建設進展，促進技術交易轉化與國際資本結合。

2.4.2 加快建立首都企業創新“科技投資銀行”，設立促進技術交易和轉化銀行部

逐步縮減北京市現有的各委辦局設立的各類支持企業科技創新的項目和資金，將各類支持科技創新的市財政資金統籌使用，通過市場機制，尋求專業化的投資機構和職業經理人，運作使用資金，通過技術預測、技術預見等研究，對具有較高技術水平的科技成果進行定向“投資”，改變目前市財政資金分散使用、小而全的局面，通過優勝劣汰的市場競爭機制，加快各類企業的自主創新進程。

2.4.3 設立面向科技革命的技術交易和轉移轉化引導基金

改變目前各部門分散、重復的科技計劃申報模式，弱化政府部門在技術創新中主導地位，真正讓企業自主決定創新戰略，成為技術創新的強大主體，運用市財政資金，設立“首都技術交易和轉移轉化引導基金”，通過市場化戰略決策和遴選，重點支持具有發展潛力的技術交易項目，促進技術轉移轉化在京落地。

2.4.4 發行“首都科技創新彩票”，部分資金用于支持技術交易及轉化

通過北京市各有關部門審核，并報國家相關部門批準，在國內率先發行“首都科技創新彩票”，彩票銷售所得用于支持首都“科技投資銀行”的運作，支持首都各類創新性企業的研發創新，并將部分資金用于促進首都技術交易和技術成果的轉移轉化。

2.4.5 加強技術入股，提升全民創新積極性

設立專業化運作的技術評估科技中介服務機構，提升其科技評估人員的技術水平，充分發揮中介機構的作用，借助其專業技術評價和評估能力，對相關技術進行作價入股，借此激發各行各業創新人才的創新活力，實現科技創新由精英創新向全社會“人人創新”轉變。

2.5 推進知識產權管理體系建設，加大知識產權保護執法力度

2.5.1 繼續實施北京知識產權戰略

推進知識產權管理體系建設，將知識產權放在企業管理的戰略層面，提高知識產業管理在科技創新中的地位和作用。在首都各類企業、高等院校和科研院所中普及知識產權管理體系，促進知識產權創造、運用、保護、管理水平全面提升，逐步探索高等院校和科研院所所屬企業承接和轉化知識產權的利益分配和運行機制，挖掘各類下屬企業的資本運作潛力，通過資本市場，加快知識產權轉移轉化，并以此為契機，推進相關科研院所和高等院校單位的改革進程。

2.5.2 加大知識產權保護執法力度

依托北京知識產權法院的執法作用，建立健全協調、高效的工作體系和執法機制，加大知識產權保護的行政執法力度，增強企業和社會民眾對知識產權保護的覺悟和意識，提高法人主體保護自身知識產權的法律意識。

2.6 構建公開完善的信用管理機制

2.6.1 開展首都重點行業和領域信用體系建設

加強面向新科技革命的重點技術行業和領域的企業信用體系建設，并與企業科技創新資金支持、技術交易等信息平臺共享該類信息，加強技術交易中各方的信用披露，確保技術交易過程中的各類信息公開透明。

2.6.2 制定地方信用政策法規及標準

修改和完善相關法規，研究制定信用信息管理、信用服務業發展等相關政策法規，推進地方信用立法工作。制定首都地區的地方信用標準，并推廣到京津冀區域，使區域技術交易平臺共享相關技術交易主體的信用信息。

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[基金項目] 本文系北京市科學技術研究院財政資金項目“首都面向新科技革命的創新戰略選擇”（PXM2014_178216_000005）。

[作者簡介]王海峰（1983—），男，北京市科學技術研究院北京科學學研究中心與北京市輻射中心聯合培養人才，助理研究員。研究方向：科技統計與科技資源管理，產業經濟與技術管理。