光學領域使用分類號快速檢索的探討

摘 要：文章對UC、F-Term分類體系做了總結與比較，介紹了兩種分類號的查找方法，并通過實際案例的檢索，闡述了使用UC、FT分類號在光學領域對于提高檢索效率與準確性的重要性。

關鍵詞：UC F-Term；檢索；探討

引言

在檢索過程中，分類號的使用必不可少的，分類號的選擇和擴展非常重要，直接決定著檢索范圍的方向和大小，決定了檢索的準確性和效率，因此，選擇合適的分類號并合理使用，對提高檢索效率至關重要。

1 分類體系簡介

1.1 UC

UC（美國專利局分類體系）是美國專利局對美國專利文獻給出的分類號，其只適用于美國專利文獻或具有美國同族的專利文獻的檢索。UC最大的特點是：以功能分類為主，優先考慮“最接近的功能”的分類原則。“最接近的”表示基本的、直接的、或必要的功能。不管被分類的對象的用法如何，只要能夠得到一個相似結果的裝置或工藝過程，都分在同一分類中[1，2]。UC分類號基本形式為“大類/小類”，大類表示具體的類別，小類表示在大類的進一步細分。

1.2 F-term

F-term分類系統是日本特許廳創建的專門用于計算機檢索的分類系統，是從技術主題的多個角度考慮分類類目，也從多個角度限定需檢索單位的文獻量，構成對一個技術主題的立體分類，主要應用與日文章獻[2，3]。例如，從技術主題的多個技術觀點，如用途、結構、材料、方法等進行分類。F-Term分類號由5位主題碼+2位字母觀點符+2位數字位符構成。其中5位字符主題碼表示技術領域，2位字母觀點符表征發明的材料、方法、結構等，最后2位數字位符是對觀點符表征的技術特征的進一步細化。在某些情況下，還有一位附加碼，表示再分類，用一小圓點“.”將F-Term分類號與附加碼隔開，如：2E110/GA03.W。FT標引主要基于對權利要求的拆解，但也可能根據說明書及附圖內容進行分類。

2 分類號的選擇與擴展方法

分類號選擇通常采用三種方式：（1）用統計方式獲得；（2）從其他相關文獻，如同族、優先權文件、系列申請等獲取相關分類號；（3）直接查詢分類表。UC號的查找可以通過IPC/UC對照表找出合適的大類后，結合分類手冊確定小類，還可以找出最準確的關鍵詞，通過分類索引查找合適的UC分類號。在關鍵詞和IPC不好確定時，可以通過統計方法、其他相關文獻獲取UC相應分類號；UC分類在結構和具體分類規則上都與IPC和ECLA存在較大差別，傾向于應用性分類，因此，關鍵詞的選取，可以考慮效果、功能及對象。對于FT的確定，可以對照FT/IPC轉化表直接獲取；也從不同角度自行提取FT分類號，這需要建立在對FT分類表熟悉的基礎上。對于對FT不熟悉的使用者來說，通過自行查找FT較為困難，可以通過統計方法、從其他相關文獻獲取FT相應分類號。對分類號的選擇和擴展，還需考慮技術領域的特點。這里統計筆者最為熟悉的光學領域，G02B1/+按制造材料區分的光學元件，G02B6/36、G02B6/38光纖的機械連接。檢索所使用的數據庫為德溫特世界專利索引（DWPI）數據庫，時間截止至2015年4月1日。從圖1、2可以看出，G02B1/+按制造材料區分的光學元件，G02B6/36、G02B6/38光纖的機械連接，JP專利文獻在數量上占絕對優勢，其次是US，因此，對于這兩個技術領域，在檢索過程中不能忽視FT、UC的使用，并且，優先使用FT、UC，很可能會有效提高檢索的效率與準確性。

3 案例分析

下面結合具體的案例，介紹FT、UC分類號的查找方法和在光學領域中的檢索技巧。

權利要求1：一種防眩膜，包括透明基材和設置在基材至少一個表面上的防眩涂層，所述防眩涂層包括樹脂粘合劑及分散在樹脂粘合劑中的微粒，所述防眩涂層表面具有凹凸結構，所述樹脂粘合劑與微粒具有不同的折射率，其特征在于：所述微粒為花球狀粒子，包括內部的球體及外部的多個花瓣，所述球體的內部及表面呈網狀空隙結構，所述花瓣生長在球體的表面，與球體形成一體并向外凸出。

檢索查找UC號：第一步，提取關鍵詞“antireflection、antiglare”，在分類檢索中找到大類359；第二步，提取關鍵詞“diffuse，scatter”在檢索分類手冊中查找合適的小類。

599 DIFFUSING OF INCIDENT LIGHT

進行檢索：

查找FT，確定IPC分類號后，通過IC轉化得到FT，確定的IC分類號如下：

G02B 1/11··抗反射涂層

G02B 5/02·漫射元件；遠焦元件

G02F 1/1335·····與液晶單元結構相連的光學裝置，例如偏振器、反射器

通過IPC轉化為F-Term對照表得到5位主題碼分別為2K009、2H042、2H091，再對照F-Term分類表查找2位字母觀點符、2位數字位符，也可以通過參考相關文獻得到完整的FT。

2K009

-AA02 . . Anti-reflection coatings

-AA12 . . Anti-reflection treatment of optical elements by diffusion or absorption （e.g. coarse surface）

-CC09 . . . Granules （e.g.， colloidal silica）

-DD01 . Coating methods （e.g. gluing， cladding， oxidation， hydrolysis， gas treatment， epitaxial growth， or monomer dipping）

-EE02 . For anti-fogging or anti-condensation

2H042

-BA01. Diffusing means

-BA02. . Diffusing particles

-BA03. . Diffusing surface finishes

-BA15. Diffusing element manufacturing methods

-BA20. . Visual displays

2H091

OPTICAL ELEMENTS * ADDITIVE CODE IS NECESSARY. IN FRONT OF LC CELL ： .X INSIDE LC CELL ： .Y IN BACK OF LC CELL ： .Z

-FA16. . Scattering reflectors

-FA31. Scattering elements

本案的特點是，光學薄膜的專利分布主要集中在美國、日本，因此，檢索重點放在美國和日本的文獻上。由于語言的限制，對于日本的文獻采用關鍵詞檢索，可能會漏掉大量文獻，而FT是對技術主題的多角度描述，可以替代關鍵詞進行多方位描述，精確的縮小文獻量，從而找到可用的對比文件。

4 結束語

綜上所述，UC、FT在檢索過程中的使用非常重要，特別是在US、JP專利文獻量較多的前沿技術領域，準確的分類號可以使我們快速獲得對比文件。同時，同一技術領域案子的特點也不是千篇一律。因此，我們需要結合各案的特點，選擇分類體系和檢索策略，實現快速有效的檢索。

參考文獻

[1]左晶.IPC和USC分類體系下專利檢索的對比分析[J].現代情報，2007，1.

[2]田力普.發明專利審查基礎教程-檢索分冊：試用版[M].北京：知識產權出版社，2008.

[3]席萬花.F-term分類表在專利審查中使用初探[J].審查業務通訊，2007（2）.

作者簡介：楊威（1986，11-），女，陜西寶雞，碩士學歷，從事發明審查工作。