社會化因素是現代私有制經濟的新特點

李治國

【摘要】 現代私有制經濟中的社會化因素，是指存在于私有制經濟中的某些與現代社會化大生產相適應的生產關系具體形式。主要表現在：企業法人決策權取代私有者個人決策權，外部人群體對企業決策產生重大影響，職工參與得到普遍發展，私有者對剩余產品或剩余價值的占有份額在下降等。社會化因素在本質上與社會主義公有制是相通的，其發展取決于社會生產力的發展。我國發展私有制經濟一要積極，二要引導。

【關鍵詞】 現代私有制 社會化因素 啟示

私有制經濟中的社會化因素，是指存在于現代私有制經濟中的某些與現代社會化大生產相適應、有利于實現宏觀經濟目標和社會進步的生產關系具體形式。從適應社會化大生產的意義上說，它與社會主義公有制經濟是相通的。馬克思在論述資本主義股份制企業時指出，股份制使私人資本采取了“社會資本”的形式。馬克思所說的“社會資本”，就是包含了社會化因素的私人資本。由于時代的限制，馬克思沒有廣泛深入地論述這個問題。從馬克思時代發展到現在，已經過去了一百多年，私人資本出現了許多前所未有的新變化、新特點，主要是社會化因素發展到了全新的階段。認識這些新變化、新特點，對深化我國改革開放，消除發展私有制經濟的疑慮，堅定地發揮私有制經濟的積極作用具有重要意義。

一、現代私有制經濟中社會化因素的主要表現

1、企業法人決策權取代私有者個人決策權

現代私有制是存在于后工業社會和信息經濟時代的私有制形式，社會化大生產和激烈的市場競爭是這一時代的經濟特征。適應于社會化大生產和市場競爭的要求，傳統私有制的業主制和合伙制企業逐漸讓位于現代企業——股份制公司（包括有限責任公司和股份有限公司），股份制企業實行出資者所有權和企業法人財產權的分離。出資者擁有股權，其以股東的身份依法享有資產收益、選擇管理者、參與重大決策以及轉讓股權等權力；法人財產權表現為法人依法享有企業財產的占有、使用、收益和處分權，以企業獨立的財產對自己的經營活動負責。在股份制經濟中，作為私有者個人在下面四重意義上喪失了決策權：一是決定收益分配、選擇管理者和其他重大問題的是股東大會而不是股東個人，私有者個人不論在股東大會的表決、選舉中起著怎樣的作用，相對于傳統私有制下的由私有者個人說了算而言，他的權力不僅是間接的，而且是有限的，因為對表決選舉結果起作用的還有其他眾多股東；二是股東大會不是經常召開，在股東大會閉會期間，由股東大會選出的董事會行使股東大會授予的職權，董事會對股東大會負責，對私有者個人而言，他的個人意志和要求不僅必須通過股東大會來實現，而且還要通過董事會才能得到表達和體現；三是從理論上說，董事會應該體現股東的意志和利益，但事實上并不完全如此，隨著生產社會化的發展和信息時代的到來，市場競爭的日益激烈和雇員為自己權益進行斗爭的深入，在董事會、監事會里有了普通雇員的代表，還有外聘的董事或獨立董事，在董事會成員超出出資者范圍的情況下，董事會的重大決策距離私有者個人的愿望就更遠了，比如私有者個人的最大目標是近期利益最大化，企業決策卻更多地從長遠的綜合目標出發，有時還可能兼顧某些社會目標；四是現代企業的龐大、復雜、精細的管理，必須有專門的經營管理專家來擔任，董事會以經營管理知識、經驗和創新能力為標準，挑選和任命適合本公司的經理人員。經理人員作為董事會的意定代理人，擁有管理權和代理權，即對內部事務進行管理，對外簽訂經董事會授權的合同或處理業務等。于是，從私有者個人來說，他不僅在較高層面的重大問題的決策上不能發揮直接的作用，而且在較低層面的經營管理上也幾乎不起作用了。真正對企業享有權力并承擔責任的是企業法人和管理專家，而不是哪一個具體的私有者，私有者作為個人單體已經從權力層面上隱退了。企業法人決策權和專家管理權對私有者個人決策權的取代，極大地提高了企業決策的科學性和遠預見性，有利于企業資源配置效率的提高，使私人資本帶上了社會資本的屬性，在一定程度上克服了私有制與社會化大生產的矛盾，有利于企業微觀行為靠近社會宏觀目標，也有利于緩解社會矛盾。

2、外部人群體對企業決策產生重大影響

這里所說的“外部人群體”，是指企業之外的社會階層和群體。外部人群體對企業決策的重大影響首先是信息傳播網上“把關人”的影響。所謂“把關人”，是對知識、新聞、消息進行過濾、選擇、加工、決定取舍、編排、發送（包括發送方式和時間）的人。信息傳播網上布滿了“把關人”，把關記者采寫這種新聞而不采寫那種新聞；報紙、電視臺、電臺采用這些新聞稿而不采用那些新聞稿；出版社和雜志社出版發表這類書籍文章而不出版發表那類書籍文章；在電腦互聯網中上這些資料而不上那些資料等等。通過“把關人”的層層把關、過濾，最后能到達決策人那里的信息可能只是信息源的十萬分之一或百萬分之一。“把關人”是信息化時代的一個重要而特殊的階層。說其重要，是因為“把關人”通過對信息傳播的控制而積極地影響著決策者，企業決策雖然是企業決策人的直接主觀行為，但他的決策在客觀上不會超出“把關人”所提供的信息之外；或者說在每一個決策者的背后，都毫無例外地站著社會“把關人”階層，他們在無形中左右著決策者的行為。企業決策正確與否，適時與否，雖然直接決定于決策者，但其決策的依據是信息，所以與“把關人”的整體素質和工作狀況關系極大。說其特殊，是因為“把關人”是由一大批掌握了現代科學技術知識的知識分子所組成，是一個較少保守、較少盲從、較有遠見、較具活力、較能獨立思考、較能超越自身利益的社會群體，代表的是現代先進生產力。

“把關人”的工作越有成效、作用越大，企業決策的水平越高，就越符合客觀規律的要求。除了社會“把關人”以外，影響企業決策的外部人群體還有政府官員和社會組織。政府官員從兩方面對企業決策施加影響。一是對信息傳播網上的“把關人”依法進行管理，規定工作原則和方法，從而在一定程度上影響知識、新聞、消息的過濾、選擇、加工、編排和發送。比如通過法律法規或指令規定在一定期限內不準報道專利技術訣竅，不準采寫、編發某些新聞，不準出版發表某些書籍文章；或對某些信息的傳播加以表彰鼓勵等，都會從企業獲取信息方面影響企業決策。二是政府官員利用政府控制的財力物力去誘導、促使企業作出某些決策；或用法律、法規、指令去限制某些企業決策；或用自己的威望去勸說企業作出或改變某些決策等。社會組織如行業協會、消費者協會、環境保護者協會、黨團工青婦組織等，也會從行業或公眾利益的角度，用各種方式去影響企業的決策。外部人群體對企業決策的重大影響，說明現代私有制經濟下的企業行為已經不單純是企業自身的微觀行為，而是在一定程度上帶有兼顧公眾利益、社會利益的社會行為，這是不以私有者個人的主觀意志為轉移的社會客觀過程。

3、職工參與得到普遍發展

二戰以后，各國私有制經濟中的職工參與都得到了迅速發展，雖然發展的歷史背景和形式各有不同，但基本上是遵循著改善勞動條件—調整人際關系—實行管理參與—實現產權參與或利潤參與的發展邏輯逐步發展起來的。如果說這一發展過程的前期更多地表現為資方被迫對工人和工會的不懈斗爭作出妥協和讓步的話，那么隨著信息經濟時代的來臨，社會經濟從以物為中心向以人為中心轉變，近二三十年更多地表現為資方主動地調整現實的生產關系以適應生產社會化迅速發展的要求。內部原因則是企業規模的大型化、內部組織結構的復雜化和員工知識化專業化程度的提高，傳統的行政監督效果越來越差，企業管理由注重監督轉向注重激勵，于是職工參與制應運而生。從國外實踐看，職工參與的主要形式可以概括為三種：一是管理參與。由于職工個人目標和企業目標存在著差異，職工的工作態度和工作表現常常與其工作崗位的要求差距較大。職工參與管理活動，可以促使企業職工在理智、情感和體質上更多地投入，達到縮小和彌合差距的作用。管理參與的形式很多，有職工建議制度、初級董事會制度、職工委員會制度、生產小組責任制、協同制度等。另外，工人代表進入監事會，可以有效地提高決策的科學水平，贏得職工對企業決策的贊同、支持和擁護，有利于決策的順利實施，可以在企業中建立一種互相信任、理解、配合的氛圍，有利于互相制約和防止權力濫用，有利于緩合勞資矛盾。

二是產權參與。產權參與最典型的代表是美國公司的“職工持股計劃”和英國公司的“雇員持股計劃”。目前，典型的職工持股計劃一般持有公司10%～40%的股權；有10%～15%的計劃持有多數股權，至少有1/3的計劃對本公司有控股權。這種狀況不僅提高了職工參與管理的積極性，而且增加了對管理部門聽取職工意見、加強民主管理的壓力。職工持股計劃的實現方式有：股票獎勵、信貸杠桿、稅收優惠等。目前德國、日本、瑞典等許多國家也各自采取相應措施來推動該項制度的實行。

三是利潤參與。利潤參與是職工通過某種具體形式分享企業的經營利潤，以體現人力的資本價值。其具體形式很多，在各國也有較大的差異。通常是將企業職工的收入分為兩部分——固定部分和可變部分。固定部分是勞動者的基本報酬，可變部分來自企業利潤的分配，取決于與企業經營活動相關的許多方面。從馬克思主義觀點上說，利潤參與并不是職工真正地參與了利潤的分配，而是職工收入的固定部分小于勞動力價值即應有的工資水平，加上可變部分才等于勞動力價值，但可變部分的收入先不發給職工，而是使其轉化為利潤的一部分，再以分享利潤的形式把這一部分工資發到職工手中。利潤參與制的意義是在于：它雖然并不是職工真正地分享利潤即剩余價值，但卻可以保證在通貨膨脹情況下不降低工人的實際工資，因為通貨膨脹會使企業的貨幣收益水平提高，既然職工收入的可變部分與經營利潤掛鉤，那么職工的貨幣工資總額會隨之得到相應水平的提高。對于個別企業來說，企業經營狀況是不穩定的，利潤參與也可以避免資本家在生產經營不景氣時期確定的工資水平在生產經營狀況好轉時期不予提高或提高不足，從而避免對職工剝削的加深，使工資總收入等于勞動力價值；利潤參與制也會促進職工對企業的知情權、咨詢權、管理權的發展，有利于營造企業和社會的民主氛圍。

4、私有者對剩余產品或剩余價值的占有份額在下降

在傳統私有制經濟中，私有者不僅占有全部剩余產品或剩余價值，而且還占有一部分必要產品或必要價值。隨著社會經濟的發展和信息時代的到來，私有者對社會產品或社會價值的占有情況發生了變化，總的來說絕對數量在增加，但相對數量或占有份額在下降。表現在：一是知識和才干以獨立的形態獲取了剩余價值的一部分。在工業社會前期，知識和才干是以高級復雜勞動力的形式出現的。高級復雜的勞動力除了可以折算為倍加的普通勞動力外，它與普通勞動力在本質上沒有什么區別，都是勞動力商品，都要求實現自己的價值。工資是勞動力價值的實現形式，高級復雜勞動者的較高的工資，在數量上等于他的勞動力價值。當社會發展到信息經濟時代的時候，知識成為經濟運行和發展的基礎，知識和才干對經濟發展的貢獻是以乘數甚至乘方的速度在增長，如果對一些人的特殊知識和才干的報酬仍然以工資——勞動力價值的限度來實現，就會與它的實際貢獻嚴重脫節，知識和才干的所有者就會拒絕貢獻他的知識和才干。在勞動力市場機制的作用下，高級復雜勞動者憑借其特殊的知識和才干，獲得了遠非勞動力價值——工資意義上的高收入。比如在現代市場經濟社會里，高級管理階層的年收入并不比一般股東的年收入低，一些有作為的科技人員憑借其發明創造可以在一夜之間成為百萬富翁，或者僅憑技術入股而成為公司的股東或大股東分享企業高額紅利。從馬克思主義經濟學的角度分析，他們的高收入或超高收入，不可能來自商品價值構成c+v+m中的c，因為如果來自c，就意味著已經消耗掉的生產資料不能全額得到補償；也不可能來自v，因為如果來自v，就意味著被雇傭的勞動力總量會減少。上述兩種情況都會使簡單再生產無法維持，只能實行委縮的再生產，而現實情況卻是不僅維持了簡單再生產，而且一般都實現了擴大再生產，所以唯一可能的來源只能是m，即剩余價值。也就是說，知識和才干以獨立的形態獲取了剩余價值的一部分。

二是剩余價值的一部分轉化成了企業的共同財產。在現代企業制度下，資本家個人作為出資者除了獲得股息和紅利外，其余的剩余價值卻要永久留在企業作為企業基金，不論是作為公積金用于擴大生產經營，還是作為公益金用于提高員工的福利待遇，都不受哪一個資本家個人的意志支配，也不體現哪一個資本家的個人利益，而是作為全體出資者的共同財產服從于出資者的整體意志和利益。這種“共同財產”既不同于資本家個人的私產，也不同于傳統意義上的資本家階級的階級財產，而是帶有公有性質的財產。因為現代企業的財產所有制是混合所有制，企業股本中既有資本家的私有股本，也有企業職工股本，還可能有國家股本、集體股本、基金股本等，這種混合所有制使留歸企業所有的那一部分剩余價值帶上了公有的性質。