經驗與啟示：日本高校技術轉移的驅動機制

黃光輝

[摘 要]日本為了推動高校的技術轉移，重構了財政資助科研成果的權利歸屬制度，建立了技術轉移組織的運行制度，并對國立大學進行了一系列改革；同時，日本通過財政、稅收、人才等一系列政策鼓勵大學和發明人創辦衍生企業、促進TLO的發展等，而成熟的TLO也為日本高校的技術轉移提供了助力，日本的這些做法和經驗也應當為我們所學習和借鑒。

[關鍵詞]技術轉移；高校；TLO；借鑒

[中圖分類號]G641 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）2 — 0130 — 03

一、日本高校技術轉移的制度環境建設

（一）重構政府資助研發成果的產權歸屬制度

為了發展本國的科技水平，日本政府長期以來一直都很重視對科研的投入。在此背景下，日本許多大學在政府項目的資助下取得了大量的研發成果。對于此類利用政府公共財政資金資助完成的研發成果的權利歸屬問題，日本先后有幾種完全不同的做法。對于政府資助研究項目所產生的知識產權，日本傳統的指導思想是政府保留其資助研究項目成果的專利權，將政府資助之研發成果即采取“收權政策”。而政府在取得專利權后，則負責把這種專利貢獻給社會公眾，把許可證發放給他人，既不能獨占也無需收取專利使用費。作為回報，政府將為該發明實際完成人優先為其發放一張非獨占的專利許可證。〔1〕日本在1995年頒布的《科學技術基本法》將“科技創新立國”作為基本國策，這也作為相關制度改革奠定了基礎。1996年，日本科學技術協會制定的《科學技術基本計劃》對以前的“收權政策”做了一定的調整，即國立大學或研究機構的發明人與國家共享政府資助所生的研發成果，并允許發明人用自己研究開發的成果創辦企業。

1999年8月13日，日本頒布了被譽為日本版“拜杜法案”的《產業活力再生特別措施法》。該法效仿美國“拜杜法案”的做法，對政府資助研發成果的歸屬進行了徹底的改革和調整，按照其第30條之規定，接受政府研究經費的委托研究，其研究成果歸屬于受托方。因此，其改變了傳統政府資助研發成果所有權的歸屬制度。此外，對大學專利年費和專利申請費實施特例減免。該制度的目的在于激發項目承擔者申請專利和進行科技成果轉化的熱情。至此，日本在政府資助研發成果的歸屬上由原來的“收權政策”轉變為“放權政策”，這也為日本高校技術轉移機制的構建奠定了基礎。

（二）構建技術轉移組織的運行制度

1998年5月，日本通過了《大學等技術轉移促進法》，其主要目的在于促進大學研發成果通過專利許可授權轉移到企業中，使大學等研發機構的研發成果能夠發揮其應有的價值和作用。該法鼓勵各大學建立專利技術轉移機構管理知識產權事務和推進大學技術轉移，同時政府采取給予扶持經費和派遣專業顧問等資金和具體制度手段幫助大學建立技術轉移組織（TLO）。〔2〕同時，鑒于此類機構在資金籌措方面存在一些困難，《大學等技術轉移促進法》也規定了關于建立創投、融資等相關制度，以方便技術轉移組織（TLO）獲取相應的運營資金。此外，為了確保政府資助研發成果能夠以適當的方式得到應有，日本文部省（文部科學省的前身）與通產省與其他政府單位協調，制定了技術轉移組織（TLO）的運作規則和監督準則。這些制度的出臺使得日本大學技術轉移由過去私人和企業之間的轉移改為由TLO 專業化組織進行，提升了日本大學實施研究開發的積極性，推動了大學研究成果向市場的轉移。〔3〕

（三）國立大學體制改革

《大學等技術轉移促進法》和《產業活力再生特別措施法》等法律制度的制定和實施在一定程度上確立了日本高校技術轉移的制度基礎和運行機制，但由于當時的國立大學本身不具有法人資格，大學教師人研發人員所完成的研發成果歸自己所有，因此研發成果的轉化和運用也由個人決定，大學無權干涉。由于個人一般都缺乏對研發成果轉化所需的資金和能力，因而這并不利于大學的技術轉移。鑒于此，日本于2003年7月制定了《國立大學法人法》，并于2004年4月1日起開始具體實施國立大學法人化計劃，日本國立大學體制改革的序幕由此拉開，其與大學技術轉移密切相關的內容主要體現在以下幾個方面：一是大學取得法人資格，并將大學里的職務發明歸大學所有，大學對研究機構進行統一管理，同時有效的、有組織性地向企業進行轉移〔4〕；二是大學可以出資擁用自己的技術轉移組織（TLO），負責研發成果之推廣活用；三是大學職員非公務人員化，大學可就其教職員工的兼職以及創業等自行設立標準。通過這些制度改革，將技術轉移的主體由教師等個人轉變為大學，更有利于發揮大學在資金、技術等方面的優勢和能力，同時也為教職員工的兼職和創業提供了良好的制度準備。

二、日本高校技術轉移的政策導向機制

（一）鼓勵大學創業衍生企業的政策導向

2001年5月，日本經濟產業省公開發表了“面向新市場、雇用創造的重點計劃”，即“平沼計劃”，其對日本產業競爭力下降的原因進行了分析，并提出了“促進具競爭力企業成長”、“創造21世紀新市場”等應對策略。其間，日本政府在分析了美國自1980年頒布拜杜法案以來的經濟表現，發現美國大學與產業緊密合作所產生的衍生企業是其經濟保持競爭力的重要因素之一。因此，在“平沼計劃”中，日本提出“3年內發展1000家大學衍生企業計劃”。在計劃中，日本希望通過大學技術轉移組織（TLO）、育成中心、政府補助與產學合作，在3年內促成1000家企業與大學合作創辦衍生企業。此類企業主要有四類：（1）專利轉移型衍生企業，即該企業的核心技術來自于大學的教職員工或學生研發所得的專利授權；（2）非專利的技術轉移型衍生企業。這類企業的核心技術仍然來自于教職員工或學生，但技術的類型不限于專利；（3）人才轉移型衍生企業。這類企業的創立者主要是大學的教職員工或學生；（4）出資型衍生企業。在這類企業的創辦中，大學及其所屬的技術轉移組織參與出資，并協助相關設立工作的開展。

為了促進該計劃的實施，日本政府在財政等方面都為其提供了相應的支持。例如，日本政府上一年度的基礎上增加35%的預算用于支持大學衍生企業的發展。與此同時，日本許多大學也鼓勵教師利用自己的科研成果創辦企業。例如，東京大學率先成立風險投資公司，注冊資金為1000萬日元東京大學專門撥出100億日元由自己的風險投資公司管理運作本校科技成果轉化與產業化。早稻田大學制定了3年內培育100家風險企業的計劃。〔5〕在平沼計劃的推動下，日本的大學衍生企業大量涌現，并得到了迅速發展。根據日本經濟產業省發布的調查報告，日本大學在2004年底已創辦了1112家衍生企業，該計劃3年內建1000家的目標順利完成。截止2007年底，來自大學科研成果設立的風險企業累計1773家，名列第一的東京大學設立的風險企業達123家；至2008年3月，風險企業中已有23家公開上市。〔5〕

（二）強化大學與企業間技術轉移的有效銜接

由于日本大學具有較強的技術研發能力，但大學的許多技術研發成果多為基礎性研發成果或者具有較強的前沿性，因而其商品化仍需要諸多工作；同時，許多企業缺乏掌握主流技術的能力。鑒于此，日本政府將基礎研究交由大學研發機構承擔，由大學研發機構負責前沿或前端技術的研發，而企業則負責此類技術的商品化。日本政府通過對科技研發項目的組織將大學等研究機構與企業緊密結合，從而使得基礎研究、高技術研發和產品制造串聯形成有效銜接，進而提升其產業競爭力。同時，為了減少大學與企業間的技術斷層問題而造成無法承接商品化的情況發生，日本政府引導企業將其自身的發展目標與大學教師等研發人員的研發目標相結合。此外，為了有效促進大學與企業的合作，日本政府建立起較為完整的支持架構，并從研發創意階段、大學技術轉移組織（TLO）到中小企業、育成中心、大企業實用技術開發等都有相應的配套措施，以確保大學與企業合作的落實。

（三）為技術專業組織（TLO）的發展提供人力和財力支持

由于技術轉移組織（TLO）在成立之初缺乏技術轉移知識和經驗，為了提升技術轉移組織（TLO）的工作能力和推進高校的技術轉移，日本政府從1997年就開始向技術轉移組織（TLO）派遣專利許可專家和專利信息顧問以指導和協助其技術轉移工作。專利許可專家利用其豐富的技術轉移知識和經驗，幫助高校的技術轉移組織（TLO）轉移了大量的技術成果，同時也為技術轉移組織（TLO）以后的獨立運行奠定了堅實的基礎；專利信息顧問則利用其專利信息分析和利用知識和技能，指導高校和中小企業的技術研發、技術轉移等方面的工作。

此外，日本政府在科技工作中投入了大量的資金，其中為技術轉移活動提供了相應的資金支持。以2004年為例，日本編列了37億日元作為技術移轉促進費、大學創立實用化開發企業補助金與大學新創意事業經營補助金等。日本政府的資金支持政策主要包括以下幾個方面的內容：（1）對技術轉移組織（TLO）提供經費資助。日本政府對其承認的技術轉移組織（TLO）資助經費比例可以達到其運行經費的2/3，但對資助經費和時間進行了限定，即每年資助的費用最高不超過3000萬日元，時間不超過5年；（2）對大學衍生企業提供相應的資金支持，以促進高校和研發人員利用研發成果設立各類衍生企業，促進高校研發成果的轉化和應用；（3）降低技術轉移組織（TLO）的運行成本。一方面對技術轉移組織（TLO）持有的專利實行專利費用的減免政策，另一方面為其下調相關稅率，這些政策措施直接降低了技術轉移組織（TLO）的運行成本。

三、成熟的技術轉移組織（TLO）

（一）靈活多樣的組織形式

日本高校在發展過程中，根據自身的性質和資源狀況選擇了不同的技術轉移組織（TLO）。概括而言，其包括內部組織型TLO、單一外部組織型TLO、廣域外部組織型TLO 三種類型。

內部組織型TLO屬于大學的一個內部機構，由大學提供所需的設施與資源，專職管理校內的研發成果，從研發成果的專利申請到技術轉移都由該機構負責完成。這種組織形式職責清楚，便于大學科研成果的統一管理，但其追求盈利的定位與大學非營利性的價值定位存在沖突，且因其受到相關因素的影響，其在技術轉移的觀念、思想等方面較為保守，同時缺乏相應的經驗和人才。

單一外部組織型TLO通常由特定的大學法人出資設立，主要以股份公司法人或有限公司法人的形式存在，主要面向特定高校開展技術轉移業務。大學法人可以通過獲取 TLO的股權，從而保留對TLO的經營管理的影響力。〔8〕這種組織形式下，TLO具有一定程度的自主權，且其在法律上與高校是相互獨立的法人，因此有利于明確TLO與高校的法律關系與責任；同時，這種TLO大多具有專業的技術轉移人員，其在專業能力和經驗方面具有一定的優勢。

由于很多高校的技術成果資源有限，因此專門針對本校的技術轉移工作而設立一個TLO會導致其業務范圍受到很大的限制，而廣域外部組織型TLO則突破了這種限制，其并非面向某個大學開展技術轉移工作，而科研與不同的高校合作，廣泛地開展技術轉移業務。這種組織模式下的TLO自由程度最高，業務范圍也更為廣泛，因而發揮的作用也更為明顯。

（二）合理的利益分配機制

高校的技術成果大多數為職務發明成果，其利益關系較為復雜，其技術轉移也就必然涉及到發明人、發明人所在院系以及學校的利益，而如何分配技術轉移所產生的收益則是高校在此工作中必須關注的問題。從日本的實踐來看，高校TLO的技術轉移收入在扣除日常的管理費以及專利申請費、專利維持費等成本外，一般都是在發明人、發明人所在院系以及學校之間按照規定的比例進行分配，而部分私立大學則是在發明人與學校間進行分配。不管是發明人、發明人所在院系以及學校之間的三分法還是發明人與大學間的二分法，其都更多地向發明人傾斜。比如，在東京大學先端科技孵化器中心（CASTI）的技術轉移收入中，CASTI收取30%的管理費用，發明人的分配比例為28%，而系所和學校各為21。這一利益分配原則的出發點是充分保障發明人的利益，一方面是鼓勵其繼續從事研發工作，同時也有利于發明人積極參與到技術轉移工作中來，從而促進學校研發成果的轉化和應用。

（三）專業的團隊和充分的市場化運作

日本TLO的團隊并不龐大，但其具有專業性強的特點。由于技術轉移必然需要交易各方對交易的技術本身有較為深入的了解，同時技術轉移也涉及到專利等法律事務，因此就要求技術轉移團隊對技術和專利制度等具有相應的專業知識，日本高校TLO無疑具備了相應的素質和能力。以東京大學先端科技孵化器中心（CASTI）為例，其近二十位人員主要由技術人員和專利人員構成，技術人員大多是醫學、藥學、生物學、化學或電學等領域的專業技術人員，專利人員是指專利代理人或專利律師。此外，還有部分從事行政事務的職員。這種人員構成有利于技術轉移中相關專業問題的處理。

如前所述，日本TLO的組織形式可能存在一些差異，但其基本形成了較為規范的技術轉移流程。一般而言，其都包括研發成果的挖掘和評估、研發成果的轉化和轉化反饋三個階段的工作。同時，經過長期的實踐和積累，日本高校的TLO逐漸實現了高度的市場化運作，這使得日本高校的TLO能夠更加快速地成長，也更具市場化的能力，這也有助于日本高校的技術轉移工作。

四、日本高校技術轉移給我國的啟示

日本為了推動高校技術成果轉移的一系列做法和經驗，有許多值得我們借鑒和學習之處，具體而言，包括：

1.圍繞技術轉移逐步完善我國的相關法律制度，加強政策制度和引導。2015年修訂后的《促進科技成果轉化法》在處置權和收益權的制度設計上已經觸及到高校技術轉移的激勵與利益分配等問題，但這些制度如何與《專利法》、《職務發明條例》有機協調需要進一步探討。此外，在政策上如何引導和支持高校進行技術轉移也需要國家及地方政府予以探索，其涉及到資金和稅收等諸多方面的內容。

2.根據地區、高校的不同特點和需要，打造技術轉移平臺。目前，我國大多數高校的技術轉移工作實際上是由科技處（或科研處）等職能部門負責的，其在人員、資金以及自主權等各個方面都受到一定的限制，其技術轉移效果可想而知。學習日本的經驗，選擇和打造合適的技術轉移平臺就非常重要了。

3.培養專業的技術轉移人才。目前，我國大多數高校負責技術轉移工作的人員都是原來從事一般行政事務或者科研管理事務的工作人員，其既不懂專業技術知識，又缺乏專利等法律知識，其顯然不具備從事技術轉移工作需要的知識儲備和能力。因此，培養專業的技術轉移人才，打造技術轉移團隊是提升我國高校技術轉移效果的重要內容。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕張曉玲.政府資助形成的發明成果知識產權歸屬〔D〕.武漢：華中科技大學，2006.

〔2〕楊瓊.我國高校技術轉移制度研究〔D〕.武漢：華中科技大學，2007.

〔3〕李小麗.日本大學專利技術轉移組織運行的宏觀驅動機制探析〔J〕.現代日本經濟，2014，（04）：55-63.

〔4〕曹勇.日本國立大學法人化后的產學合作以及知識產權管理體制〔EB/OL〕.http：//www.iprcn.com/IL_Lwxc_Show.aspx？News_PI=1380，2015-11-12.

〔5〕方厚政.日本大學科技型衍生企業的興起及啟示〔J〕.工業技術經濟，2010，（11）：15-19.

〔6〕李小麗、何榕.日本TLO運行策略研究及啟示〔J〕.當代經濟，2014，（03）：134-136.

〔7〕郭慶.日本高校技術轉移模式及其對中國的啟示〔D〕.湘潭：湘潭大學，2013.

〔責任編輯：侯慶海〕