列寧關于落后國家現代化的思想及其當代啟示

吳建偉 中國石油大學（北京）馬克思主義學院

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列寧關于落后國家現代化的思想及其當代啟示

吳建偉 中國石油大學（北京）馬克思主義學院

摘 要：列寧在十月革命勝利后接手的是一個經濟文化落后的俄國，實現國家的現代化是他面臨的重大任務。列寧對這一問題進行了深入思考，形成了較為完整的關于落后國家現代化的思想。列寧的這一思想為發展中國家實現現代化提供了一種新的途徑。對于怎樣在經濟文化落后國家實現現代化，列寧的思想是一筆寶貴的理論財富。

關鍵詞：列寧 思想 現代化 啟示

本文由中國石油大學（北京）青年科研基金支持。

列寧領導布爾什維克發動十月革命，建立了人類歷史上第一個社會主義國家，并在革命成功后領導蘇俄人民鞏固和建設新興的社會主義，在此期間，對于經濟文化落后國家如何實現現代化，列寧進行了深入的思考，雖然列寧的早逝給歷史留下了很多遺憾，但是，列寧關于落后國家現代化的思考，無疑初步展現了一幅不同于西方發達資本主義國家現代化的嶄新圖景。發掘和研究列寧的這一精神遺產，今天仍具有重大的理論和現實意義。

一、列寧關于落后國家現代化的思想源于對俄國現代化問題的思考

馬克思恩格斯雖未明確提出“現代化”的概念，但馬克思恩格斯對“現代化”現象進行了深入的研究，并由此形成了馬克思主義關于現代化的深邃思想。馬克思、恩格斯把資本主義生產方式興起以來的經濟社會形態稱為“現代社會”。馬克思、恩格斯認為，資本主義自產生以來，曾經起到過非常進步的作用，推動了生產力的空前發展。由于工業化的發展，資本主義時代“比過去一切時代創造的全部生產力還要多，還要大”；[1](p277)這種生產力的極大發展，推動了人類交往，打破了各地區各民族的封閉狀態，促進了城市化，“使很大一部分居民脫離了農村生活的愚昧狀態”，[1](p276)并形成了現代民族國家。但是，資本主義由于其自身的固有矛盾也帶來了其自身無法解決的嚴重問題，而這又成為經濟社會進一步發展的束縛。正因為如此，馬克思、恩格斯激烈批判資本主義，并科學地揭示了現代社會的發展前途必然是社會主義取代資本主義這一客觀規律。

在繼承馬克思、恩格斯現代化思想的基礎上，列寧進一步深刻揭露和批判了帝國主義階段資本主義的腐朽性和寄生性。列寧認為，在帝國主義階段，各國大資本通過建立各種壟斷組織實際上已經將世界置于自己的密網之下，帝國主義已經建立起統治全世界的資本主義體系。也就是說，落后國家即便要像早期資本主義國家那樣實現現代化，已經變得希望渺茫，更不用說馬克思主義對資本主義現代化所帶來的社會后果的激烈批判了。

十月革命勝利以后，對于怎樣在俄國這樣一個經濟文化落后的國家實現現代化，列寧作了深入的思考。如果說馬克思和恩格斯還只是對落后國家跨越“卡夫丁峽谷”這一資本主義發展階段實現現代化的問題做了初步探索的話，列寧則進一步發展了這一思想。列寧批判了第二國際機會主義和孟什維克關于俄國經濟文化落后、資本主義尚未充分發展，沒有實現社會主義的客觀經濟前提，因而不能進行社會主義革命的錯誤觀點，提出了經濟文化落后國家當著革命形勢來臨的時候，不必經受資本主義發展的陣痛，而通過革命走上社會主義道路是完全可能的論斷。

顯然，在列寧看來，既然資本主義的現代化道路造成了如此深重的災難性后果，那么在具備一定條件的情況下，尚未實現現代化的國家，完全有可能以一條新的途徑實現現代化，而這一途徑就是社會主義。由此可見，列寧關于落后國家實現現代化的思想在理論上是與社會主義連結在一起的，同時，在實踐層面，這一思想又同俄國自身的現實情況緊密相關，是列寧思考和解決蘇俄社會主義現代化建設面臨問題的過程中形成的。但是，對于經濟文化落后國家而言，俄國現代化面臨問題所展現的共性，也是毋庸置疑的。

二、列寧關于落后國家現代化的基本構想

十月革命勝利之后，特別是國內戰爭結束之后，列寧得以從實踐上領導俄國的現代化建設。在生命的最后幾年，列寧對于如何在俄國這樣一個經濟文化落后的國家實現現代化，建成社會主義，做了極為深刻的思考，形成了較為完整的關于在落后國家如何實現現代化的思想。列寧認為，現代化是實現社會主義的先決條件，沒有現代化就沒有社會主義。在經濟文化落后國家建設社會主義，首要問題乃是實現現代化。從總體上看，列寧所要實現的現代化，是致力于剔除資本主義現代化重大弊端的現代化，是在社會主義基本制度前提下實現的現代化，也是避免陷入帝國主義資本控制的現代化，并以此區別于早期西方國家的現代化路徑。具體而言，對于在經濟文化落后的國家實現現代化，列寧的構想作為一個不可分割的整體，主要表現在以下幾個方面：

（一）獨立自主是落后國家現代化的先決條件

列寧曾經在《帝國主義是資本主義的最高階段》等著作中，對國際大資本控制殖民地和落后國家的情況進行過揭露和批判。在革命勝利以后，按照馬克思主義的一般原理，蘇維埃政權將銀行、鐵路、大工業收歸國有，作為社會主義經濟建設的物質基礎。“國家支配著一切大的生產資料，無產階級掌握著國家政權……這還不是建成社會主義社會，但這已是建成社會主義社會所必須而且足夠的一切。”[2](p768)顯而易見，政治上獨立自主，經濟上自掌命脈，這是列寧對于一個經濟文化落后國家實現現代化先決條件的基本判斷。

在實施“新經濟政策”以后，列寧認為，為了發展自己的經濟，蘇維埃俄國需要同國際資本交往，并不得不付給它們一定的“貢賦”，但這樣做的目的是發展自身。只要蘇維埃政權牢牢控制國家的經濟命脈，風險就會降到可控的程度，而不至于被國際資本所控制，成為它們的附屬品。

列寧強調，一方面落后國家要實現現代化，就不得不同國際資本打交道，就需要它們的資金、技術和管理，但是這種交往是一種新的戰爭。在同國際資本的交往中，斗爭時時處處都會存在和發生，而在此情況下，如果不能堅持國家在政治經濟上的獨立自主，就會喪失國家的政治經濟權益，并被國資資本所控制，從而失去現代化的自主性。

（二）加強政權建設是落后國家現代化的政治保障

落后國家實現現代化，需要解決一系列極為復雜的難題，沒有一個強大有力且能夠帶領人民不懈奮斗的政權，目標是不可能達到的。就俄國來說，列寧認為，無產階級的專政是保證社會主義方向的前提。因此，無產階級必須在整個國家的政治生活中居于領導地位。“無產階級若不在國家內占統治地位，社會主義也是無從設想的，這是一個起碼的常識。”[2](p508)對于像俄國這樣小農經濟占有極大優勢的國家，要實現社會主義的現代化，只有堅持無產階級的領導，并使無產階級同農民結成鞏固的聯盟，才能使小農群眾擺脫資本的奴役，走向社會主義。

社會主義現代化同時也意味著超越資本主義的政治現代化。而這種現代化借以實現的形式就是社會主義的民主制度——蘇維埃民主制。這種民主制，由于被選舉人是廣大的勞動群眾，由于廢除了選舉上一切官僚主義形式的手續和限制，由于真正是讓勞動群眾自己管理自己，因而它是比資產階級民主制更高類型的民主制。在政權建設上，列寧尤其重視對國家機關的民主監督，把這視為無產階級國家政權健康運行、防止官僚主義的根本保證。在列寧看來，只有政府同廣大工農群眾保持密切的經常聯系，在工農群眾看來，無產階級政權才會是自己的，而不是別人的東西。而這恰恰是確保無產階級民主和形成對國家機關有效的自下而上的監督的根本保障。

（三）發展先進生產力是落后國家現代化的物質基礎

列寧十分重視生產力的發展，他把能否發展先進生產力現代化事業成敗的關鍵。在布列斯特和約簽訂不久，蘇維埃革命政權剛剛贏得極不穩固的和平，列寧就提出了全力發展國家經濟的任務，后來他又進一步發展了這一思想，指出經濟建設是革命勝利后黨和國家最主要的政治。“無產階級取得國家政權以后，它的最主要最根本的利益就是增加產品數量，大大提高社會生產力。”[2](p586)

要實現這一目標，首要的任務就是提高勞動生產率。而要提高勞動生產率，最關鍵的就是發展大工業的物質基礎——現代重工業。列寧認為，現代重工業是整個國民經濟現代化的基礎，沒有現代重工業的發展，就不能為經濟建設提供足夠的現代化裝備，就不可能有國家的獨立，也不可能實現現代化。他尖銳地指出：“不挽救重工業，不恢復重工業，我們就不能建成任何工業，而沒有工業，我們就會滅亡而不成其為獨立國家。要挽救俄國，單靠農業的豐收還不夠，而且單靠供給農民消費品的輕工業的情況良好也還不夠，我們還要重工業。”[2](p666)可以說，列寧實際上是重工業優先發展論的先行者。另一方面，提高勞動生產率，還需要通過教育努力提高勞動者的素質，改善經營和管理，而這是發展經濟所不可或缺的條件。

其次，高度重視農業生產。與后來斯大林體制下的做法不同，列寧在注重優先發展重工業的同時，并沒有將農業發展置于次要地位，并且注意到落后國家現代化過程中農業問題和農民問題的復雜性。列寧認為，“經濟的真正基礎是糧食儲備。”[2](p391)農業作為國民經濟的基礎，支撐著工業和城市的發展，如果農業不能為工業提供足夠的糧食，那么工業的發展就不可想象。對于象俄國這樣落后的小農國家來說，高度重視農業的發展具有特別重要的意義。因此，“新經濟政策的基本的、有決定意義的、壓倒一切的任務，就是使我們開始建設的新經濟同千百萬農民借以為生的農民經濟結合起來。”[2](p619)

第三，大力推進先進科學技術的普及應用。列寧認為，要實現現代化，實現國民經濟的基礎由小農經濟過渡到現代經濟，“只有一種辦法，那就是把國家經濟，包括農業在內，轉到新的技術基礎上，轉到新的大生產的技術基礎上”，[2](p399)為此，應該在全國和各行各業盡可能地采用最新的機器技術進行生產。基于這一認識，列寧還提出了他的著名的公式：“共產主義就是蘇維埃政權加全國電氣化，”[2](p399)因此，只有當國家實現了電氣化即被最先進技術武裝起來，為工業、農業和運輸業打下了現代大工業的技術基礎的時候，現代化才能贏得最后的勝利。

（四）文化革命是落后國家現代化的重要內容

列寧認為，經濟文化落后國家要實現現代化，只有政治革命和社會革命是不夠的，還必須進行一場文化革命，（列寧所說的文化革命，既包括純粹文化方面的，也包括物質方面的，本文所說的文化革命是指第一個方面。）即通過提高整個民族的科學文化素質，培育和形成與新社會相適應的精神文明，才能夠真正實現現代化。

作為歐洲最為落后的帝國主義國家，俄國的文化發展狀況是十分惡劣的。即便在最為發達的歐洲部分，直到1920年識字率也不過才達到三分之一。因此，列寧認為，不要說無產階級文化，就是資產階級文化在俄國的發展也是十分糟糕的。在文化上即便要達到西歐一個普通文明國家的水平，蘇維埃政權也要進行許多繁重艱苦的工作。列寧指出：“當我們有文盲的時候是不能實現電氣化的。……我們……應該努力掃除文盲。……勞動人民不但要識字，還要有文化，有覺悟，有教養”，[2](p400)所以，必須努力使俄國無產階級在已經贏得的勝利的基礎上真正達到與實現社會主義現代化相適應的文化水平。

為此，列寧特別強調了兩個方面的工作。一方面，把教育事業放在前所未有的高度加以重視。列寧十分清楚，對于經濟文化落后國家來說，教育是實現文化革命目標的根本途徑，因而，即便是在當時財政十分困難的情況下，列寧也要求縮減其他部門的開支，增加教育支出，把教師地位提高到資產階級社會里沒有也不可能有的崇高地位，并使其成為蘇維埃制度的支柱。另一方面，強調在現代化過程中，城市支援農村、引導農村文化革命的重要性。列寧認為，建立和加強城鄉關系，形成城市工人和農村勞動者之間的相互聯系，以無產階級的先進文化帶動農村地區的文化發展，在俄國這樣小農經濟占有優勢的國家，對于建設社會主義的新文化有決定性的意義。

（五）借鑒和合理利用資本主義文明成果是落后國家現代化的必要條件

由于無產階級革命沒有象馬克思所預想的那樣在發達的資本主義國家爆發，而是在俄國這樣一個經濟文化落后的國家爆發并獲得勝利，雖然在俄國建立了更為優越的政治制度，但俄國經濟文化的發展卻遠遠落后于發達的資本主義國家。列寧認為，“……不利用大資本主義所達到的技術上和文化上的成就，社會主義便不可能實現……”。[3](p555)由于資本主義在組織社會化大生產和現代科學技術發展方面積累了豐富的經驗、取得了巨大的成就，已經奪取政權的無產階級及其先鋒隊沒有理由不去向資本主義學習，“只有那些懂得不向托拉斯的組織者學習就不能創造或實行社會主義的人，才配稱為共產主義者。因為社會主義并不是一種空想”[3](p555)，“沒有建筑在現在科學最新成就上的大資本主義技術，沒有一個使千百萬人在產品的生產和分配中最嚴格遵守統一標準的有計劃的社會組織，社會主義就無從設想。”[2](p508)。

針對俄國當時的面臨的艱難情況，為了盡快恢復和發展經濟，列寧進一步提出了在一定限度內允許資本主義發展的“新經濟政策”。列寧認為，由于俄國無產階級國家緊緊掌握著政權，一切有決定意義的大企業和鐵路等等主要的經濟力量都掌握在無產階級手里，在一定范圍和一定限度內允許資本主義存在和發展，允許外國資本進入蘇俄經營，非但沒有什么值得害怕的地方，這反而有利于恢復和發展經濟，有利于學習資本主義先進的科學技術和管理經驗。也就是說，在經濟文化落后國家，要實現現代化，問題不在于要拒國際大資本于門外，而是在于能不能在利用國際大資本的同時緊緊掌握國家的經濟命脈。“社會主義實現的如何，取決于我們蘇維埃政權和蘇維埃管理機構同資本主義最新的進步的東西結合的好壞。”[3](p511)只有合理利用資本主義一切進步的成果，社會主義才能夠全面超越資本主義，社會主義現代化才能夠真正實現。

（六）人的現代化是落后國家現代化的根本落腳點

現代化建設能不能取得成功，關鍵在人。列寧把人的因素看作是現代化建設在各個方面能否達到預期目標的決定性因素。在發展社會化大生產問題上，列寧強調必須提高國家管理人員和勞動者的素質，學會精確地計算和監督，學習現代管理知識，掌握現代科學技術，只有實現國家管理人員和勞動者的現代化，現代化才可能成為現實。在政治建設上，列寧也把機關工作中存在的許多問題同人自身的現代化聯系起來。他要求黨和國家機關的工作人員應該不斷轉變觀念，通過不斷地學習充實和提高自己，學會在新的條件下從事管理工作。在整個現代化建設中，最為重要的就是不斷提高人們與現代化相適應的素質，培養各方面建設的人才，只有這樣，才能使國家機關工作人員和人民群眾在紀律、觀念、技能等方面能夠滿足現代化建設的需要。

三、列寧關于落后國家現代化思想的當代啟示

列寧在十月革命勝利后接手的是一個經濟文化落后的俄國，建設社會主義面臨的第一個重大任務就是實現國家的現代化。列寧對這一問題的思考以及形成的學說，給落后國家實現現代化提供了一種新的選擇，對于如何在經濟文化落后國家建設和發展社會主義，提供了一種可資借鑒的方案，留下了一筆寶貴的理論財富。

二戰以后，許多原殖民地半殖民地國家走上政治獨立，并開始了自身的現代化。現代化運動中，許多發展中國家選擇了參照西方資本主義模式，在這一過程中，不可否認，有極少數國家確實基本實現了國家的現代化，但是，由于資本主義現代化自身的缺陷和局限性，以及不能擺脫資本主義體系的束縛，絕大多數國家在致力于現代化的過程中，非但國家遠未實現現代化，反而產生了一系列前所未有的嚴重的經濟、政治和社會問題。不少國家腐敗橫行，經濟文化長期滯后，社會動亂不斷，甚至重新淪為發達資本主義國家的附庸。列寧的現代化思想和方案，對于發展中國家來說，無疑提供了一種新的思路和選擇。實際上，即便拋開列寧現代化思想中政治革命的成分，對于發展中國家來說，列寧關于國家要緊緊掌握有決定意義的經濟力量和發展重工業基礎以保持經濟自主權，推進新型民主建設，高度重視教育和文化革命，建立和加強工農聯系，大力推進先進科學技術的應用，充分調動各方面積極性等思想，都具有重要的借鑒意義。

在相當程度上，由鄧小平開辟的我國改革開放之路，是對列寧重視發展生產力和合理利用資本主義思想的繼承和發展。對于正處于現代化關鍵階段的中國而言，在如何順利實現國家經濟發展的轉型，如何推進社會主義先進文化建設，如何合理利用資本主義等等方面，列寧關于經濟文化落后國家現代化的思想無疑仍能夠給我們帶來深刻的啟示。

在列寧逝世六十多年后，由他領導創立的第一個社會主義國家宣告解體。在某種意義上，蘇聯社會主義實踐以悲劇收場，恰恰是列寧的后繼者在相當程度上背離了列寧的現代化路線。進入二十一世紀，許多發展中國家仍然在現代化的道路上踟躅不前、茫然失措。列寧的探索雖然是在上個世紀，但他關于落后國家現代化的深刻認識對這些國家無疑仍然有著重大的理論和實踐價值。

參考文獻：

[1]馬克思恩格斯選集.第1卷[M].北京.人民出版社.1995

[2]列寧選集.第4卷[M].北京.人民出版社.1960

[3]列寧選集.第3卷[M].北京.人民出版社.1960