高校科研制度設計的實證研究——基于行為經濟學視角

郭慧玲（三亞學院，海南　三亞　572022）

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高校科研制度設計的實證研究——基于行為經濟學視角

郭慧玲
（三亞學院，海南三亞572022）

[摘要]基于行為經濟學的視角對高校的科研制度進行了研究，通過實證分析，發現高校科研制度的設計存在弊端：科研制度強制性較強，這不僅不會起到積極的作用，還會成為一種障礙，很容易形成羊群效應，高校需要考慮到每個個體的能力和工作狀況的不同，進行較為人性化的設計，可以滿足不同層次的教師需求，尤其是剛剛入職的教師，更有利提高他們的科研水平；科研制度的效率和公平不能實現統一，高校應該盡量減少類似的參照點效應，盡量不在制度外進行選擇，應多視角引入評價方式，不斷完善與科研制度相配套的激勵機制，盡量實現效率與公平相統一。

[關鍵詞]高校；科研制度；行為經濟學；實證研究

一、引言

高校的三大職能是教學、科研和社會服務，而科研是連接教學和社會服務的一座重要橋梁，如何讓高校的科研職能發揮的淋漓盡致呢？這就涉及到科研制度的設計問題。科研制度的設計不僅要體現其公平合理，還要調動教師的積極性。但是目前高校的科研制度設計存在這樣或那樣的問題，以及由此在高校科研中引發的諸多不良現象，不僅越來越受到人們的關注，而且也已經嚴重阻礙了高校科研的發展。建立公平公正的科研制度，合理的評價教師的科研水平和貢獻，對于提高科研效益，合理分配科研經費，發揮高校自身的科技潛力，促進高校創新，實施科教興國戰略具有重要的意義。

二、行為經濟學的相關理論

行為經濟學(Behavior Economic)是指以人類經濟行為作為研究對象的理論，它通過觀察和實驗等方法對個體和群體在做經濟決策時的動機、態度和期望等行為規律進行研究。它是一門研究在復雜的、不完全理性的經濟現象的學科，是經濟學和心理學的有機結合。1979年卡尼曼和維斯基在大量的心理學、社會學和經濟學基礎上提出了人類有限理性論，即人們在判斷與決策的過程中存在各種各樣的主觀偏差，并在此基礎上提出了現代決策研究領域中最具影響力的理論之一——前景理論。前景理論一般認為人類行為具有羊群效應、參照點效應等四種效應。這四種效應被應用于各個領域來解釋人類的行為。

羊群效應也成為“從眾效應”，是指與大多數人在一起，與大多數人的思考、感覺、行動等保持一致。多數人的意見對個人的行為有著巨大的影響力，個體受到群體壓力的影響，會在判斷、選擇等行為上變現處于全體多數成員相一致的傾向。參照點效應是指人們每次決策的評價是根據一定的參照點進行的。人們可以以現狀為參照點，可以以過去的經驗為參照點，也可以頭腦中的某個期望值為參照點，參照點一般與個人的社會現狀和財富水平有關，但是參照點的設定還是與很多其他因素相關的。

三、實證研究

(一)研究假設

高校科研制度的設計主要是為了鼓勵教師積極的展開科研工作，提高教師的學術水平和教學質量，規范科研管理工作，因此高校微觀制度的結構在一定時期內是固定不變的，如果朝令夕改的話，會造成教師心理上的不安定。因此，一般將高校科研制度分為四個部分：承擔科研項目、爭取科研經費、取得科研成果、獲得科研成果獎項。為研究方便采用積分制，則不同的科研機制的積分如下：

制度X0：按照不同的科研職稱每個教師都有科研工作量的額定積分。不妨設，專職人員中正高級別的科研工作量為30分，副高的科研工作量為20分；非專制科研人員的額定工作量分別為正高職稱二級50分、三級40分；副高職稱為20分；中級職稱為15分。如果教師完成額定科研工作量將會有獎勵，沒有完成額定工作量則要從個人收入里面扣除相應的收入。

制度X1：按照承擔不同等級的科研項目獲得不同的積分，將承擔科研項目分為A等、B等、C等、D等、E等和F等六大類，設它們各自的承擔分值如下表1。

項目立項和結題的積分給付為：項目立項50%，項目結題50%。

制度X2：按照爭取到得科研經費的多少進行積分。設縱向經費每萬元為30分，橫向經費每萬元為15分。爭取到的科研經費越多，則獲得積分越多。

表1　高校科研項目制度積分表

制度X3k：按照取得科研成果的不同獲得積分。可以將科研成果分為書籍類X31、論文類X32、論文被轉載或文摘X33、應用成果類X34四大類。按照取得各類科研成果不同等級得到不同的積分。與制度X1相同，等級越高，則獲得的積分越多。

書籍類X31，按照不同的等級相應的積分如下表2：

本省SGSN間的GTPC路徑斷，具體影響用戶發生RAU、TAU切換時業務會被終端，需要UE重新發起附著方可繼續使用業務（概率性問題，后面有詳細分析），對于沒有發生切換，或者在 intra內進行 RAU、TAU業務的用戶也不受影響。

表2　高校出版書籍積分表

論文類X32，按照不同的等級相應的積如下表3：

表3　高校發表論文積分表

論文被轉載或文摘X33，按照被轉載或文摘的不同等級的，論文每被轉載或文摘一次得到相應的積分如下表4：

表4　高校論文被轉載或文摘積分表

應用成果類X34，即為受到國家、省、部級等的鑒定成果、獲得發明專利授權、咨詢研究報告被國務院、國家部委、省級人民政府等采納的成果。按照不同的等級相應的積分如下表5：

表5　高校成果應用積分表

制度X4：按照獲得科研成果獎項獲得積分，不同等級的獲得一等獎、二等獎、三等獎、其余獎項。按照不同的獎項其積分表如下表6：

表6　高校科研成果獲獎積分表

制度X5：為多人合作工作量的分配。設f為多人合作的分配系數，N為主要參與的人員數，則上述各項制度的分配系數為：第一完成人工作固定分配系數f=0.3，參與人員工作量的分配系數f=0.7*(1/N)。

計價制度P：經折合教師科研積分后，按照統一的價格進行計價。設P=30元，這種計價沒有考慮其他因素的影響。

(二)研究樣本選擇

由于各高校的科研制度結構在實施的時間內是很穩定的，因此，我們就可以利用某一高校的科研數據作為研究對象。本文數據來源為湖北省某國家級重點高校W，選擇W高校2011年得科研成果進行統計與分析。對于相同的高校科研微觀制度結構，不同的教師有著不同的選擇，高校W的科研職稱分為正高、副高、財金統審、出版編輯、檔案文博、圖書資料、衛生系列、教師系列、社科研究、實驗系列等。本文主要采用教師系列數據，按照教師的職稱分為：教授、副教授、講師和講師以下。這樣對教師的科研級別進行了分層，可以更清晰的看出教師在科研上的行為選擇。

(三)變量的選擇

被解釋變量：為說明微觀制度對教師科研行為的影響，我們取教師的科研收益作為被解釋變量，設為Yi，將其定義為高校教師個人的科研行為選擇收益或損失。

解釋變量：對高校微觀制度的實證研究是從定性和定量兩個方面進行的。定量解釋變量用Xi表示，即為高校教師在科研制度的行為選擇結果，可以從積分上看出來。由于價格制度中價格是恒定的，則教師科研積分越高，則相應的收益則越高。

(四)模型的選擇

本文主要利用多元回歸分析對科研制度進行分析，主要從定性分析和定量分析兩個方面進行實證研究。

Yi=a0+(a*1X0+a*2X1+a*3X2+a*4X3+a*5X4)*P

解釋變量共線性問題用主成份分析法解決，Omitted Variable檢驗和RedundantVariable檢驗解決變量遺漏和冗余問題，異方差則可選用Glejser、White進行檢驗和修正。

(五)實證分析

本文利用eviews軟件對2011年W高校教師的科研收益數據進行了處理，回歸結果如下表7：

表7　教師科研收益的回歸表

從表7中可以看出：表中R2為0.9983，則模型的擬合度較高，說明模型對樣本的解釋力度為99.83%。制度X0的系數為負數，說明高校中有一部分教師沒有完成學校規定的科研工作量，驗證了高校中存在激勵不足的現象。其中有的教師由于能力問題無法完成科研任務；有的教師在參照點效應的作用下會選擇放棄科研工作量，即在相同的條件下，用同樣的精力到其他方面，得到的收益遠大于科研工作量的損失，這時以科研損失為參照點的話，這個參照點就顯得微不足道了，使得有的教師放棄了科研工作，而在制度外進行了選擇。表中制度X1的回歸系數>制度X3的回歸系數>制度X4的回歸系數>制度X2的回歸系數，說明相對而言，制度X1對模型的影響比較大，即高校中選擇制度X1的較多，這樣在高校內部很容易形成羊群效用，即有一部分教師會跟隨大流的選擇科研項目，而沒有考慮到自己的能力和精力，這樣會增加教師科研工作的失敗率，打擊教師科研工作的信心。

四、結論

高校的科研制度存在著或多或少的缺失，這就需要高校不斷的改革和完善現存的科研制度。首先，高校中的科研制度強制性較強，這不僅不會起到積極的作用，還會成為一種障礙，很容易形成羊群效應，教師們會相信以前大多數人的做法，而自己并不去做深入的思考，這樣往往會盲從，從而陷入騙局或者導致失敗。因此，需要考慮到每個個體的能力和工作狀況的不同，不然會出現激勵不足或過度激勵的現象。進行較為人性化的設計，可以滿足不同層次的教師需求，尤其是剛剛入職的教師，更有利提高他們的科研水平。其次，高校中科研制度的效率和公平不能實現統一。有的教師投入較少的精力，反而實現較多的目標；相反，有的教師投入較大精力，卻不能實現學校的科研目標。高校應該盡量減少類似的參照點效應，盡量不在制度外進行選擇。否則，這樣不僅打擊了一些教師的積極性，還不利于科研工作的展開。因此，高校應多視角引入評價方式，不斷完善與科研制度相配套的激勵機制，盡量實現效率與公平相統一。

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[責任編輯：王鳳娟]

[作者簡介]郭慧玲(1987-)，女，河南安陽人，三亞學院財經學院助教。研究方向：技術經濟與管理。

[收稿日期]2016-02-23

[文章編號]1009-6043（2016）02-0166-03

[中圖分類號]G642

[文獻標識碼]B