強(qiáng)制許可的特點(diǎn)及正當(dāng)性

王維 吳楠

摘要：知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度是在維系知識產(chǎn)權(quán)人的獲酬權(quán)的條件下，保證知識產(chǎn)品使用人對知識產(chǎn)品利用的數(shù)量與方式的需要，其實(shí)質(zhì)在于對知識產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)的保護(hù)和包括知識產(chǎn)權(quán)人的競爭者在內(nèi)的社會公眾對以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的知識和信息接近的利益平衡，使得知識產(chǎn)權(quán)法在充分保障知識產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)利的同時(shí)，能夠兼顧社會公眾的需要，最終達(dá)成促進(jìn)整個社會經(jīng)濟(jì)文化進(jìn)步的布標(biāo)。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)制許可；特點(diǎn)；正當(dāng)性

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-864X（2016）02-0059-01

一、強(qiáng)制許可的內(nèi)涵

強(qiáng)制許可，即具備實(shí)施專利條件的單位和個人在不經(jīng)專利權(quán)人同意的綜合情況下，由專利行政部門對專利直接授權(quán)的制度，也被稱為“非自愿性許可"，是相對于“自愿性許可”而言的①，前者主要是基于國家利益和社會公共利益而言的強(qiáng)制許可，由強(qiáng)制許可專利主管部門提出，而不是得到專利權(quán)人的同意，“自愿許可”是不同的，是基于專利權(quán)人的允許，允許他人實(shí)施或單位所擁有專利。這是對專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)進(jìn)行限制，但必須符合法律規(guī)定的條件②。

強(qiáng)制許可是國家專利行政部門和其他國家機(jī)關(guān)管理專利實(shí)施的一項(xiàng)基本權(quán)利，是一個在國家機(jī)關(guān)強(qiáng)制許可的使用要求行使公權(quán)力的行為，必須符合法律規(guī)定的條件，并嚴(yán)格遵守法定的程序；強(qiáng)制許可以國家的強(qiáng)制力為后盾對專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)進(jìn)行管制，也有一定的強(qiáng)制性：最后，強(qiáng)制許可不僅在賦予申請人使用權(quán)利的權(quán)利，同樣，使用者也必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這也體現(xiàn)了強(qiáng)制許可的義務(wù)性。

二、強(qiáng)制許可的本質(zhì)

強(qiáng)制許可是一種保護(hù)專利利益平衡的機(jī)制，其與專利制度相輔相成的，其存在是以承認(rèn)專利權(quán)保護(hù)制度的合理為前提。壟斷的專利會使專利權(quán)人的優(yōu)勢在一個特定的市場里體現(xiàn)出來，如果專利權(quán)人肆意的利用其擁有的這種優(yōu)勢地位無節(jié)制的實(shí)施非法限制競爭的行為，毫無疑問，這種對壟斷權(quán)的不正當(dāng)行使必然違背了公平競爭的原則，導(dǎo)致專利權(quán)的濫用，因此，單純地強(qiáng)調(diào)對專利權(quán)獨(dú)占地位的保護(hù)，便會引起限制競爭的后果，從而使得以追求技術(shù)進(jìn)步為目的法律制度無法實(shí)現(xiàn)其本意；但隨意撤銷專利權(quán)則會引發(fā)另外一個重要的問題，那就是使得專利獨(dú)占制度被弱化。專利強(qiáng)制許可制度的設(shè)立，外在的干預(yù)是其發(fā)展的初衷，最終成功防止專利權(quán)被濫用。

三、強(qiáng)制許可的特點(diǎn)

（一）非自愿性。專利強(qiáng)制許可的實(shí)現(xiàn)不以專利權(quán)人的意愿為轉(zhuǎn)移，國家專利行政主管部門非經(jīng)專利權(quán)人的同意，在滿足條件是，對申請者頒發(fā)強(qiáng)制許可，以滿足社會需要，從而達(dá)到一個平衡點(diǎn)使得公共利益和私人利益得到雙重的滿足。

（二）國家干預(yù)性。專利強(qiáng)制許可的實(shí)現(xiàn)依靠國家公權(quán)力得以實(shí)現(xiàn)，國家專利行政主管部門的干預(yù)是其得以實(shí)現(xiàn)的基本，這其中有嚴(yán)格的法律規(guī)定著各項(xiàng)程序，體現(xiàn)著國家干預(yù)的強(qiáng)制性。專利強(qiáng)制許可設(shè)計(jì)的原來意圖是對專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)進(jìn)行限制，當(dāng)然，專利強(qiáng)制許可的實(shí)施也必須以維護(hù)專利權(quán)人的合法利益為前提，所以國家行權(quán)利的運(yùn)用須嚴(yán)格遵循法律的規(guī)定，不得違反該制度設(shè)計(jì)上的初衷。

（三）取得方式有償性。強(qiáng)制許可這一非自愿許可以有償為前提，專利權(quán)人在被采取強(qiáng)制許可后可能會遭受一定的財(cái)產(chǎn)損失，法律為了彌補(bǔ)這一損失，通常會規(guī)受益人繳納一定的費(fèi)用用于補(bǔ)償權(quán)利人。在我國，專利強(qiáng)制許可使用費(fèi)的數(shù)額是由權(quán)利人與受益人協(xié)商確定的，這體現(xiàn)了意思自治的思想，當(dāng)雙方無法達(dá)成一致時(shí)，國家權(quán)力便會介入。

（四）權(quán)利非獨(dú)占性。強(qiáng)制許可的一大特點(diǎn)是它的權(quán)利非獨(dú)占性，意思是指獲得批準(zhǔn)授權(quán)的受益人雖可以實(shí)施專利技術(shù)，但制造已取得專利的產(chǎn)品或者進(jìn)口該產(chǎn)品的權(quán)利專利權(quán)人依然享有③。

四、強(qiáng)制許可制度的正當(dāng)性

（一）符合專利法的立法目的。我國《專利法》第1條規(guī)定：“為了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要，特制定專利法。”當(dāng)專利權(quán)人在無合法理由的環(huán)境下，首先是掩護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)。其次是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，再次是有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，存心限定專利產(chǎn)品的利用時(shí)，但要到達(dá)以上各目的。單憑專利法的性質(zhì)還不夠，國家專利行政部門便會啟動逼迫允許，很容易出現(xiàn)專利權(quán)被權(quán)利濫用，為警備當(dāng)事人悲觀利用自身的專利權(quán)。逼迫允許制度應(yīng)運(yùn)而生，我國《專利法》第48條對逼迫允許的劃定："具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理長的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)該單位的申請。可以給予實(shí)施該發(fā)明專利大概實(shí)用新型專利的逼迫允許"，從本條中不難看出，當(dāng)專利權(quán)人在無正當(dāng)理由的情況下，故意限制專利產(chǎn)品的使用時(shí)，國家專利行政部門便會啟動強(qiáng)制許可。

（二）符合法的價(jià)值要求。專利強(qiáng)制許可，最初是為了防止專利權(quán)的濫用，一些學(xué)者指出，這中制度會對專利權(quán)的行使造成影響，事實(shí)上，從從功能上的強(qiáng)制許可是限制專利權(quán)人的自由，但這種限制不違背法的價(jià)值④，相反，因?yàn)橛辛诉@個限制，法的價(jià)值才得以彰顯。法的價(jià)值由秩序、自由、利益、正義這4項(xiàng)基本構(gòu)成，當(dāng)然并不是說要同時(shí)具備以上者4個要素才符合法的價(jià)值的要求。學(xué)者普遍認(rèn)同當(dāng)以上4要素發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以價(jià)值位階原則來作出選擇。即當(dāng)權(quán)利人的權(quán)利自由受到影響時(shí)，首先應(yīng)強(qiáng)調(diào)秩序。

（三）與公平正義原則相輔相成。專利法也不例外，執(zhí)法尋求的最高目的便是公正公理。專利權(quán)的產(chǎn)生依賴于智力成果的創(chuàng)造性，而智力成果的產(chǎn)生，我們也要認(rèn)清，在創(chuàng)造者們個人的智慧之外，更是對前人的總結(jié)借鑒，再加以創(chuàng)造所完成的。創(chuàng)造者們的辛勞勞動得到了社會大眾的肯定，并賦予了其各項(xiàng)嘉獎及匯報(bào)，若專利權(quán)人合法利用權(quán)利，各方好處得以平衡的實(shí)現(xiàn)。理所當(dāng)然，當(dāng)權(quán)利人肆意的濫用其專利權(quán)，對他人及社會造成損害時(shí)，則必須對其專利權(quán)加以限制，

此時(shí)，通過強(qiáng)制許可制度來保證社會與他人的利益不被傷害，則是公平正義的要求。

此外，沒有無義務(wù)的權(quán)利，一項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)與否，離不開義務(wù)的履行，專利權(quán)亦如此，任何一項(xiàng)專利權(quán)在其運(yùn)行的整個過程中，都會與其他義務(wù)人或多或少的有聯(lián)系，這點(diǎn)專利權(quán)人行使和維護(hù)自己專利權(quán)的過程中尤為明顯，需要各方義務(wù)人積極履行自己的義務(wù)。當(dāng)然，大眾履行了自己的義務(wù)也會得到各自的利益，比如許可實(shí)施等，但如果專利權(quán)人肆意濫用權(quán)力，損害社會及大眾利益，則觸碰了公平正義原則的底線，那么，就必須由強(qiáng)制許可制度加以平衡。

注解：

①劉開奎 我國專利強(qiáng)制許可制度研究[D]，2010

②賀軒 淺談專利權(quán)的強(qiáng)制許可[J]，2007第6期

③王軍 專利強(qiáng)制許可制度研究[D]，2009

④劉志成 論我國強(qiáng)制許可的正當(dāng)性[N]，2009第1期

作者簡介：王維，1991年4月3，男 漢 吉林通化 遼寧大學(xué)法律碩士2015政法干警法院方向，

吳楠，1990年2月18 ，女 漢 遼寧開原 遼寧大學(xué)法律碩士2015政法干警檢察院方向