創新創業對湖北省地區經濟增長影響的實證分析

蘇楠　宋來勝

摘要：創業活動被認為可以提高創新能力，促進企業拓展價值鏈生產和保持競爭力，現階段更是影響到地區的經濟發展，關乎國家的興衰。本文采用2000-2014年湖北省17個城市的面板數據，實證研究了創新和創業對地區經濟增長的影響，并對結果進行了分析，提出了對策建議。

關鍵詞：創新；創業；經濟增長；實證分析

0 引言

一直以來，創業活動被認為可以提高創新能力，促進企業拓展價值鏈生產和保持競爭力，現階段更是影響到地區的經濟發展，關乎國家的興衰。2014年李克強總理在政府工作報告中提出，通過推動“大眾創業，萬眾創新”來擴大我國就業水平、增加居民人均收入、促進社會縱向流動和公平正義，使人們在創造財富的過程中，進一步實現自身價值。關于地區創業和創新能力與地區經濟發展的研究，目前主要集中在創新能力影響方面，而對于創業活動的研究，側重于現有創業理論的解釋，更多從管理學的角度關注具體創業過程、成功的關鍵因素、以及相關創業政策效果等微觀層面問題，宏觀層面對創業的研究比較少，缺少對于創業活動與地區經濟發展方面的研究。科爾（Cole）（1965）將創業定義為發起、維持和發展以利潤為導向的企業目的性行為。可以理解為創業者將自己所能擁有的資源、機遇和制度環境進行優化整合，以產生更大經濟和社會價值的過程。創業的關鍵在于創新能力的綜合使用，致力于發現理解新事物，如新產品、新市場、新原材料使用、新生產組織方法等，然后在商業領域產生各種結果。而創新能力的實現是依賴于企業進入某產業并開展后續競爭，以獲得生存發展和相應經濟租金，從宏觀層面來看就是通過創造性破壞來實現新產品、新企業對原有產品、企業的替代，從而實現促進經濟增長、產業結構優化的目的。本文將對現有關于創新和創業能力對地區經濟發展方面的相關文獻進行梳理和總結，然后實證檢驗地區生產率與地區創新能力、創業之間的關系。

1 理論分析及假設提出

1.1 創業能力對地區生產率的影響

創業能力與經濟發展的關系離不開創業活動的主體一創業者，創業者是研究創業活動的核心，他們能夠在不確定的環境中開拓新事業，創業家履行多重職能，根據不同研究角度的定義，創業家可以被認為是：企業所有者、生產要素雇傭者、監督指揮企業活動的管理者、金融資本提供者、風險與不確定性的承擔者、創新決策者、以及新企業的創辦者等。在產業經濟學中，創業被看作是導致新進入行為的過程、實務和決策等相關活動，創業者打破舊市場來創造新市場，實現獲得最大經濟的目標，這也改變了現有市場的要素組合關系和市場結構，最終引起市場績效發生變化（schumpeter，1934）。

以Solow（1956）理論為代表的新古典增長理論研究了勞動力、物質資本對經濟增長的影響時發現，資本和勞動投入只能解釋大約12.5%的產出，另外87.5%的產出歸因于外生的技術進步。根據新古典增長理論的觀點，增長主要由物質資本驅動，通常物質資本只有在大企業才能達到更理想的配置，具有更高的技術和效率，所以大量的中、小企業對于經濟增長的實際貢獻不大。但在現實經濟中，越來越多和創業活動有關的中小企業對地區經濟增長發揮了重要作用，不同產業中各種規模的企業并存，而隨著科學技術的不斷進步，中小企業作為主體是發生創業和創新活動的主要環節，推動了產業升級進化，并且創造大量的就業機會。雖然早期的新古典經濟學并沒有針對創業行為進行具體分析，但關于全要素生產率的說明為以后內生增長理論提供了基礎，通過引入知識溢出的概念來說明創業與經濟增長關系。

Romer（1990）提出了知識外部性、產出收益遞增、新知識收益遞減三個特征的內生增長模型，分析了知識溢出對技術變化的影響，假設知識具有公共產品特征，能夠被其他市場參與者分享，本地區能自動從投資生產新知識中獲益，這將進一步推動創新、提高人均收入水平。但該理論并沒有說明新知識是怎樣產生溢出效應，知識溢出是否能夠順利實現等一些問題。例如Ejermo&Kander（2006）發現了“歐洲知識悖論”的問題，例如瑞典、日本等國家在研發方面的投資收益非常低，而一些研發支出低的國家卻獲得較高人均GDP增長。Glaeser（1992）提出了“知識過濾”的假設，即實際經濟有很多阻礙知識從生產地點向商業化應用地點擴散的阻力。同時Audretsch（2004）進一步將創業這一因素加入到經濟增長分析，在假定新知識具有公共品特征的基礎上，提出知識創造方與使用方之間存在非對稱性，雙方對新知識、新專利的實際價值定價存在偏差，這就形成阻礙知識外溢的過濾作用。在市場難以作出準確定價時，如果新專利、知識商業化應用的難度比較低，則創造方將會爭取創業機會，所以創業是促進知識溢出和提高經濟增長的影響因素之一。企業在研發方面獲得成功的前提是創造新專利知識，并且進行商業化應用，才能轉化為地區生產率提升和經濟發展的動力。所以本文做出如下假設：

假設1：相對于那些創業能力差的地區，高創業能力的地區將擁有更高水平的生產率。

1.2 創新能力與地區生產率

Schumpeter在他的《經濟發展理論》（1934）一書中提出關于創新的定義，他將創新定義為生產要素的“新的組合”，也就是生產新產品，引入新生產過程，開拓新市場，采用新原材料和中間品，生產重新組織。Arrow（1962）認為那些知識存量豐富的地區能夠有利于創新成果的出現，本地企業將盡可能爭取獲得產生規模報酬遞增的良好機會。在當今全球化背景下，資本能夠更容易跨國界流動，它們會流向勞動力成本更低的地區，但是鼓勵創新出現的知識基礎是無法流動的。對一個地區而言，低水平的創新產出可能是兩方面原因造成的：第一是私人企業和公共機構無法產生新知識、新設計、新理念；第二是私人部門在利用新知識方面比較失敗（ACS et a1.，2006）。新知識產生不足主要與本地產業基礎薄弱，或是缺乏激勵創新的制度體系有關。而個人、企業在將新知識商業化的失敗，可能是多方面原因造成的，例如他們看不到潛在創新收益，則那些擁有新知識的主體將不會進行商業化投資；或者是缺乏市場信息、開拓市場失敗等。Porter（1990）將創新能力作為衡量地區競爭優勢的主要指標，發達國家要在產業層面維護競爭優勢，就必須扶持技術知識密集型產業發展，其公共政策偏向于人力資本、研發、保護知識產權等方面，來強化現有的知識、創新平臺。本文檢驗新知識創造能力和地區生產率之間的相關性問題，那些創新程度越高的地區，將得到更高水平的生產率。因而本文做出如下假設：

假設2：相對于那些創新能力差的地區，創新能力強的地區將產生更高水平的生產率。

1.3 創新和創業能力對地區生產率的共同影響

本文認為如果一個地區具有較好的創新能力，且經濟社會環境能夠促使創新技術的商業化推廣，那么該地區將具有較高的地區生產率。前文提到的“歐洲悖論”也說明創新作為單一因素不一定能促進經濟高增長。Braunerhjelm etal.（2010）認為知識轉化為經濟增長要通過知識創業活動這種途徑來擴散，企業家是知識轉化和知識一經濟增長之間缺失的一環。他們利用OECD從1981～2002年數據進行協整分析和格蘭杰因果性檢驗，得出企業家創業是經濟增長的GRANGER原因，隨著知識經濟的產生發展，從1990年代起對經濟增長的影響在增強。Audretsch（2009）指出地區要實現經濟增長，必須通過企業家創業活動，才能不斷將創新成果推向市場，創新和創業活動之間的銜接有著重要的經濟意義。那些創造新知識，知識溢出途徑更通暢，且創業氛圍更強的地區，將獲得更高的生產率。因此本文做出如下假設：

假設3：相對于那些能力差的地區，創新和創業能力更強的地區將獲得更高水平的生產率。

2 模型的建立及數據說明

（一）建立計量模型

根據新古典增長模型，我們可以得到Y=Af（L，K），其中，Y、L、K和A分別為地區GDP、勞動力投入、實物資本存量和技術水平指標。基于以上討論，我們將創新I和創業E作為影響A的地區變量，在規模報酬不變的情況下，我們可以得到方程（1）Y/L=A（I，E）f（K/L）

于是我們可以建立如下初步計量模型

PGDP_i=ξ₀+ξ₁·E_i+ξ₂·I_i+ξ₃·k_i+ε_i （2）

方程（3）中，PGDP_i、E_i、I_i、k_i、ε_i分別為i地區人均收入、創業因素、創新因素、資本深化程度和隨機誤差項。其中，PGDP_i亦表示i地區競爭力水平。

考慮到諸多影響地區競爭力的因素，我們在方程（2）中增添非物力資本、金融支持、外貿依存度、外資依存度等四個控制變量，以便使得實證結果更加準確。為進行系統廣義矩（SYS-GMM）估計，在方程（2）的基礎上添加時間維度及動態因素，并在方程（2）右側添加地區競爭力的一期滯后項我們可以得到方程（3）

PGDP_it=ξ₀+ξ₁GDP_it-1+ξ₂E_it+ξ₃I_it+ξ₄k_it+ξ₅HR_it+ξ₆FI_it+ξ₇OPEN_it+ξ₈FDI_it+μ_i+η_t+ε_it （3）

其中，下標i=1，2，3，…，17代表市，t=1，2，3，…，11代表時期，PGDP_it、E_it、I_it、k_it、HR_it、FI_it、OPEN_it、FDI_it分別為第i市第t期地區競爭力、創業因素、創新因素、資本深化程度、非物力資本、金融支持、外貿依存度、外資依存度；η_t為時間效應，μ_i為個體效應，ε_it為隨機誤差項，其中，ε_it～i.i.d（0，σ_ε²），μ_i～i.i.d（0，σ_μ²），E[μ_i·ε_it]=0。

（二）變量說明

（1）因變量：PGDP_it為第i市第t期人均收入水平指標，表示地區競爭力水平，用平減后的地區GDP除以各地區年末人口數計算得到（2001年為參照年份1。

（2）自變量E_it為第i市第t期創業因素指標。現有衡量地區創業因素的指標主要有自我雇傭比率、企業進入退出比率、所有權比率、參與創業人數和小企業市場份額等。由于數據獲得的有限性，本文采用地區城鎮私營和個體從業人員數比重以及規模以上內資企業工業總產值比重的加權值來表示，其中，各指標權重均為50%。

（3）自變量I_it為第i市第t期創新因素指標。現有衡量地區創新因素的指標主要有R&D內部經費支出、R&D內部經費支出占地

GDP比重、R&D人員投入、R&D人員占地區就業人員比重、專利授予量、新產品增加值以及新產品銷售收入占地GDP的比重等。由于數據獲得的有限性，本文使用高新技術產業增加值占地區GDP比重來表示。

（4）自變量kK_it為第i市第t期資本深化程度指標，反映資本深化對地區競爭力的影響，用地區固定資本存量與從業人員數的比值來表示（固定資本存量利用永續盤存法進行估算，折舊率為5%）。

（5）控制變量：HR_it為第i市第t期非物力資本指標，反映非物力資本對地區競爭力的影響，用高校本專科在校生人數與地區人口總數的比值來表示；FI_it為第i市第t期金融支持指標，反映金融支持對地區競爭力的影響，用各項貸款余額與地區國內生產總值（GDPI的比值來表示；OPEN_it為第i市第t期外貿依存度指標，反映對外貿易對地區競爭力的影響，用外貿總額與地區國內生產總值（GDP）的比值來表示；FDI_it為第i市第t期外資依存度指標，反映外資對地區競爭力的影響，用實際利用外商直接投資與地區國內生產總值（GDP）的比值來表示。本文湖北省17個城市的面板數據來源于歷年《湖北統計年鑒》。對各市歸類為高創新（低創新）地區或高創業（低創業）地區的定義原則為：將湖北省17個城市高新技術產業增加值占地GDP的比重的平均值作為參照值，如果某個城市高新技術產業增加值占地GDP比重大于平均值，則為高創新地區，反之，則為低創新地區。將湖北省12個城市城鎮私營和個體從業人員數比重以及規模以上內資企業工業總產值比重的加權值的平均值作為參照值，如果某個城市城鎮私營和個體從業人員數比重以及規模以上內資企業工業總產值比重的加權值大于平均值，則為高創新地區，反之，則為低創新地區。根據這些定義原則，我們可以將湖北省17個城市城市分為四大類，第一類為高創新高創業地區，包括宜昌市；第二類為高創新低創業地區，包括武漢市、黃石市和襄陽市；第三類為低創新低創業地區，包括恩施、仙桃、天門、潛江、神龍架、十堰市、鄂州市和黃岡市。第四類為低創新高創業地區，包括荊門市、孝感市、荊州市、咸寧市和隨州市。在動態面板回歸模型（4）中，被解釋變量與隨機誤差項相關，內生性問題比較嚴重，動態項OLS估計量、固定效應OLS估計量、隨機效應GLS估計量都有偏，DIF-GMM估計量亦會因為工具變量較弱進而出現偏差。為了解決以上的計量問題，我們采用stata10.0軟件運用Blundell和Bond提出的SYS-GMM分析方法對動態面板模型進行估計。

3 結果分析

從表1可以看出，從湖北省整體來看，創業因素變量E和創新因素變量I的估計系數分別為0.0461927和4.94705，t值分別為1.82和2.01，均僅在10%水平上統計顯著，這說明創業和創新因素對湖北省競爭力的促進效應整體偏弱。究其原因主要有以下六個：

一是高素質的創新型人才相對缺失。據統計，2014年湖北省全社會從業人員數為3687.50萬人，R&D人員數為21.81萬人，R&D人員占全社會從業人員比重為0.59%，與發達國家企業R&D人員占企業從業總人數的10%相差甚遠。

二是科技創新資金投入相對不足。據統計，2014年湖北省R&D經費內部支出為5108973萬元，主營業務收入為41401.49億元，R&D經費內部支出占主營業務收入的比重分別為1.23%，與國際慣例2%左右才能生存，超過5%才具有競爭優勢相比還存在一定的差距。這與企業R&D資金投入主要來源于自我籌資，政府扶持財政投入較少和風險投資發展相對不夠是分不開的。

三是產學研合作的深度和廣度有待于進一步提升。湖北省擁有高等院校、研究院所眾多，只不過產學研優勢互補、合作互贏的機制尚未形成，并且其技術輸出能力較弱，創新能力對技術創新的引領作用并不明顯。

四是區域創業環境不夠理想，尤其是對于中小企業來說，還存在部分領域平等開放障礙、融資渠道狹窄和社會服務體系不夠完善等問題。

繼續對表1的回歸結果進行分析，我們發現，除創新能力對高創新高創業地區經濟增長的正向影響在5%水平上統計顯著外，創業和創新能力對地區經濟增長的積極促進作用最多在10%水平上統計顯著，這說明創業和創新因素對地區經濟增長的影響是比較有限的，湖北省的經濟增長主要歸功于投入（勞動力和物質資本）數量的增加，創業和創新對于加快地區經濟增長所起到的積極促進作用相對較小。因此，促進技術創新、推進技術創新，充分發揮其對經濟增長的引擎作用仍任重道遠。并且，我們還發現，創新更為活躍的地區，估計系數相應更大，并且高創新高創業地區創新因素變量I的估計系數在5%水平上統計顯著，而低創新地區的正效應要么僅在10%水平上統計顯著要么不顯著，這說明創新可以加快地區經濟增長，假設1成立。比較不同地區創業變量E的估計系數，我們發現高創新高創業地區與高創新低創業地區在顯著性水平均為10%的情況下，高創新高創業地區的估計系數較高創新低創業地區更大；低創新高創業地區的估計系數及其顯著性分別大于和強于低創新低創業地區，這說明假設2也是成立的。對于假設3，我們比較高創新高創業地區和低創新低創業地區，相對而言創業和創新活動更為活躍的地區競爭力水平更高，因此實證結果是支持假設3成立的，創業和創新都是加快地區經濟增長的動力。

為了檢驗工具變量的有效性，我們采用了漢森（Hansen）過度識別限制性檢驗。表1數據顯示，漢森J統計量的p值均大于0.1，沒有證據拒絕GMM估計中工具變量的有效性。由于一階差分的殘差項中可能存在一階和二階序列相關性，我們進行了Arellano-Bond檢驗。檢驗結果表明一階差分的殘差項中存在一階序列相關性缺乏證據支持，但是我們能夠拒絕在一階差分的殘差項中不存在二階序列相關性（其中，后者僅為一致性檢驗的必要條件）。

4 對策建議

我們都知道資源限制已經成為制約經濟增長的重要因素。然而，創業活動和新知識創造通過新創意以及商業化過程拓展了促進經濟發展的稀缺資源。與勞動力和資本不同，創業和創新因素可以看作是促使地區生產率進步的無形資產。為了加強湖北省創業和創新活動，提升地區競爭力水平，本文提出以下幾點建議：

4.1 應當進一步促進企業加大科技創新人才團隊建設。政府部門應降低省內人才流動成本，實現區域內科技創新人才自由流動，加快知識、技術和信息的轉移擴散，有助于提升湖北省技術創新能力。同時要重點培養各級各類“領頭羊”，即具有沖擊科技前沿實力的科技領軍人才'學術研究水平和科技創新能力的創新團隊，培育熟知國際國內市場的知名企業家；可以實施人才特區政策，面向海內外吸引高素質的國際人才'鼓勵他們向湖北省有序流動，提高湖北省人力資源的素質。

4.2 加大科技創新資金投入力度。缺乏足夠的資金支撐，企業難以取得相應成果。政府應加大財政扶持力度，大力發展風險投資，快速有效滿足企業R&D融資要求。與此同時，企業自身也要積極拓寬融資渠道，通過多種形式獲取研發資金，依據科技創新的階段性特點，合理安排資金投入，提高資金的利用效率。

4.3 加強湖北省內產學研合作。建議依托R&D與技術輻射能力較強的大企業或科研機構，集合高校、科研院所等相關力量，建立各類高級別工程實驗室或行業工程中心；支持產學研聯合起來參與中部地區重點技術的攻關工作；支持企業積極主動承擔國家重點研發任務，對于那些有明確市場前景的領域，政府要引導實現企業牽頭、高校和科研所聯合參與的機制。

4.4 幫助中小企業快速發展壯大。政府在這方面要破除阻礙一些阻礙中小企業發展的壁壘，營造良好的發展環境和有活力的發展機制。要進一步學習沿海地區經驗，推動一站式主動服務，優化政務環境，簡化審批制度，縮短審批時間，構建服務企業的長效機制。同時還要改善商務環境，降低企業商務成本，杜絕不合理收費，切實為中小企業發展減負。建議政府、銀行、企業三方聯手，解決中小企業融資難，完善融資擔保體系，擔保貸款財政貼息政策，以及一些稅收優惠政策等，有力支持符合條件的中小企業上市融資。