“魂系歷史主義”

摘 要：目前，學界對檔案元數據的研究已度過仿制階段，構建檔案領域專有的元數據核心集勢在必行。本文首先剖析了“魂系歷史主義”思想的精神實質，一是尊重客觀、尊重歷史，二是尊重有機聯系或整體聯系。在此基礎上揭示了檔案歷史聯系與歷史的“同構性”規律，提出了從“魂系歷史主義”視角來構建檔案元數據核心集的研究機理。它為檔案用戶提供了一個“檔案歷史聯系”元數據系統，通過該系統可以全面地了解人類歷史的發展過程和本來面貌。

關鍵詞：魂系歷史主義；元數據核心集；構建；機理

Abstract： At present， the academic research on archival metadata has passed the imitation stage， and it is essential to construct the proprietary metadata core set of archival domain. The paper first analyzes the spirit of "Haunting Historicism"： respecting the objective history and organic connection or relationship as a whole. Based on these， the paper then reveals the "isomorphism rule" of archival historical relation and history.It proposes the mechanism to construct the archives metadata core set from the perspective of "Haunting Historicism". It provides a "archival historical relation" metadata system for archive users. The development process and truth of human history can be fully understood through the system.

Keywords： Haunting Historicism； Metadata Core Set； Construct； Mechanism

1995年，第一屆元數據研討會上產生了都柏林核心元數據（DC）。經過國內外檔案學者20余年的研究和實踐，學界對檔案元數據的研究已度過了仿制階段，并呈現出向檔案個性化和精簡化發展的趨勢。檔案學者開始思索究竟哪些元數據是專屬檔案的元數據，以此來劃清檔案元數據與其他學科元數據的界限。

要想科學合理地構建檔案領域專有的元數據核心集，就必須找到能決定核心集基本特征的理論依據。筆者從檔案客觀存在的狀態出發，找到了一個能夠有效維護檔案形成過程中有機聯系的原則——魂系歷史主義，即以“歷史”作為認識檔案元數據核心集的本原、以“檔案歷史聯系”為理論依據來構建檔案元數據核心集。

1 “魂系歷史主義”的精神實質

歷史主義是人類認識事物和把握世界的一種方法，即它是一種對真實的客觀事物進行直接的認定與把握，并根據事物的真實界限對其進行區分和管理的方法。具體到檔案學領域，黃霄羽教授在2004年提出了“魂系歷史主義”的思想，指出了“歷史主義”的精神實質一是尊重客觀、尊重歷史，二是尊重有機聯系或整體聯系。[1]她的研究從理論高度指明了檔案的本質屬性， 確立了檔案專業的“靈魂”一一歷史主義。以下我們對這兩點實質進行簡要地剖析：

1.1 尊重客觀、尊重歷史。

1.1.1 歷史的定義及作用。多年來，歷史學家對“歷史”的定義包括兩個含義，一是指過去發生的事情本身，二是指人們對過去的事情有意識、有選擇的記錄。歷史包括客觀世界一切事物的發展過程，即指全部客觀世界發展過程同一時段中的各個方面。[2]歷史是已經發生過的事情，作為一個過程已經完結，不能重演、不能再現。研究者無法面對它，只能通過查閱文獻記錄或考察人類活動留下的遺跡來了解歷史，即通過對歷史痕跡的掌握和分析，來復原和認識歷史面貌。一代代史學家對歷史的研究是一個不斷深入的過程，越來越逼近于歷史的真實，從而揭示出歷史發展的規律。

雖然歷史學研究的范疇是人類的過去，但最終的目的卻是要服務現實，其對于推動人類社會的發展與進步，具有巨大的社會功能。因為人類在社會實踐過程中，總是要從歷史中尋求對現實有用的東西，如借鑒、垂訓、教育，甚至人類社會發展的規律等。

1.1.2 檔案是歷史的記錄。恩格斯認為“有了人，我們就開始有了歷史”[3]，但是檔案并不是伴隨著人類歷史而產生的。檔案是起源于歷史“把社會記憶擴展到人們大腦之外”的產物，是隨著社會記事的產生而產生的。換言之，檔案（Archives）是人類社會發展到一定階段的產物，是人類歷史活動的最真實、最原始、最生動的記錄，是社會存在和前進的一種現象。今天的檔案，是過去了的歷史；正在產生形成的檔案，是當前的活的歷史。[4]

檔案既然是人類社會實踐活動的歷史記錄，那么對其管理的終極目標是為了確保檔案的真實性和完整性，以維護社會歷史的本來面貌。因此， 檔案管理者只有運用“歷史主義”的原則，才能對檔案客觀的形成過程予以充分的尊重和維護。具體到檔案元數據領域，只有在文件生成、運作以及最終提供利用的整個生命周期中，始終堅持及時地記錄和保存元數據，才能夠客觀地保持與展現文件所蘊含的歷史原貌。

1.2 尊重有機聯系或者整體聯系。

1.2.1 歷史聯系釋義。檔案并不是我們表面上看的那樣靜靜地躺在檔案館里，它是一個鮮活的“生命體”。它的使命就是為了去維護其作為一個“生命體”的有機聯系，從而客觀真實地記錄人類社會的歷史。

馮惠玲教授提出，“檔案文件之間的歷史聯系有時又被稱為‘內在聯系或‘有機聯系，是指檔案文件之間在產生和處理過程中所形成的固有聯系。……檔案文件之間的歷史聯系一般具體體現在檔案文件的來源、內容、時間、形式等幾個方面”。[5]何嘉蓀和傅榮校教授指出：“只有那些與文件的形成過程，也就是與人類社會活動的實際進程相對應、相吻合的聯系才是文件最本質的有機聯系。對它們也可以稱之為歷史聯系。因為這種聯系是文件形成時與之共生的，并非事后人為聚合的，具有歷史性。”[6]

1.2.2 歷史聯系的重要性。歷史聯系是檔案學領域專有術語之一，它產生于檔案工作實踐，又在檔案工作實踐中不斷發展壯大，已成為檔案整理的基本原則。歷史聯系與社會實踐活動的實際進程相對應，它能客觀地反映檔案文件的自然形成規律。正因為如此，檔案用戶可以通過翻閱館藏檔案，再現人類歷史的發展過程，模擬歷史事件發生的場景。換言之，利用者可以依據關于一個歷史事件全過程的檔案文件有機體來再現歷史。正如懷特所說，“檔案的實質在于：它不僅記錄了成就，而且記錄了獲得成就的過程”。[7]

總之，在檔案工作實踐中，檔案工作者應尊重檔案的發生、發展和演化過程，始終堅持“最大限度地保持檔案之間的歷史聯系”，及時著錄檔案客觀形成的元數據，以此來有力地維護人類歷史的本來面目。

2 檔案與歷史的關系

2.1 用結構的方法認識檔案與歷史。黃霄羽教授提出的“魂系歷史主義”思想，將“檔案歷史聯系”與“歷史”關聯起來，為我們指明了依據“檔案歷史聯系”特征并以“歷史”為本原，來構建檔案元數據核心集的研究視角。既然我們選擇了“歷史”作為本原來構建檔案元數據核心集，那么首當其沖地就要研究檔案與歷史的關系。

由于檔案和歷史均具有物質性，所以對二者的深入研究是無法離開對它們結構的深入認識的。用結構理論作為思維工具，是認識檔案和歷史的一種特殊的方法。因為結構是物質系統內部各組成要素之間相互聯系與相互作用的方式，它決定了物質系統的功能，所以從結構角度認識物質尤為重要。例如，我們要認識一頭大象，如果從表象上來認識，就具有片面性。因為我們從大象的正面觀察，發現它的鼻子很長；從大象的側面觀察，發現它的耳朵像個蒲扇；俯看大象，發現它有龐大的身軀……。這就意味著，認識大象的視角稍微有一點偏差，就很難把握大象作為一種動物的本質特征。而我們只要透過大象的整體結構來觀察，通過研究它的骨架等基本結構，就能全面認識其所具備的特征。這就是結構理論的含義。而正是因為結構決定功能，因此人們可以透過檔案的結構，更加深刻地領悟檔案的內涵，最大程度地再現社會實踐活動的來龍去脈，從而實現檔案記錄歷史的本質功能。

2.2 檔案歷史聯系與歷史的同構性。

從圖1和圖2的對比中，我們可以清楚地看出以下特征：

①檔案歷史聯系與歷史的結構都是三維立體的。

②二者的結構構成要素中，X軸“來源——主體”、Y軸“事由——客體”和Z軸“年代——時間”均存在著一一對應的關系。

歷史是由主體和客體，以及時間三要素構成的三維體系。[8]如同歷史學家編著的史書，無非采用紀傳體、本末體和編年體三種體例來編寫。紀傳體是一種以主體線索來記錄歷史的體例，對應到檔案歷史聯系中必然表現為來源聯系。本末體是一種以客體線索來記錄歷史的體例，對應到檔案歷史聯系中顯然表現為事由聯系。而編年體是一種按照時間順序記錄歷史的體例，對應到檔案歷史聯系中必然表現為年代聯系。

劉新安教授提出，雖然“檔案歷史聯系”與“歷史”是兩種不同的物質，但是二者的結構維度和形式相同，且結構要素之間存在著一一對應的關系，我們從中可以發現檔案歷史聯系與歷史具有“同構性”。這是檔案歷史聯系自身存在的固有屬性，同時也是檔案歷史聯系必須服從的一個規律。正如德國檔案學家布倫內克所說，“每個檔案體的本質里有一種在全體之間生活的，由統一精神穿透的交互關系，也就是說“統一精神”是構成一個檔案體的靈魂。……檔案員的任務是要用藝術家的同化力從存卷里汲取它成長經過的秘密規律，把內在的有機體本質規律實現到案卷的外表分類上”。[9]既然我們發現了檔案歷史聯系與歷史的“同構性”規律，那么就促使我們采用結構的方法，以“歷史”為本原來構建檔案元數據核心集。

3 檔案元數據核心集構建的機理研究

3.1 構建檔案元數據核心集的機理分析。我們可以在“檔案歷史聯系”與“歷史”具有“同構性”思想的指導下，來構建檔案元數據核心集。如圖3所示，左方虛框為認識檔案元數據核心集的研究視角，即魂系歷史主義；右方虛框為檔案的三維結構，即來源、事由和年代；中間實框的“歷史聯系”為歷史與檔案的關聯。

具體地說，首先我們將左方虛框中的“歷史”分解為主體、客體和時間的三維結構，對歷史的構成要素及其關系進行細致而深入地研究。隨后將對歷史的研究成果運用邏輯演繹的方法映射到檔案領域，選取能夠體現“檔案歷史聯系”特征的元數據，構建一個以“歷史”為本原的、由檔案的三維構成要素及其關系組成的檔案元數據核心集。

3.2 檔案元數據核心集的特征。

3.2.1 本核心集的構建適用于電子檔案和紙質檔案兩種載體形式。雖然關于檔案元數據的研究起源于電子檔案領域，但本核心集的構建可以有效地解決檔案工作者在紙質檔案整理實踐中只能采取一維線性排序（即依據單一的歷史聯系要素）對檔案文件實體進行整理的局限性。正如馮惠玲教授提出，“‘檔案實體整理' 可能被‘概念整理'所取代， 其實體單線的規定性也將被信息多元組合的可行性所代替”。[10]核心集系統運用虛擬整理技術對檔案歷史聯系的三維要素分別著錄，形成完整的基于“檔案歷史聯系”的元數據。

3.2.2 本核心集將以“本質的內容”和“簡約的形式”出現。即它只對檔案歷史聯系要素（來源、事由和年代）的本體特征及要素之間的關系進行結構化的詳盡描述，其余的一般特征（如保管期限、密級等）不在核心集范圍之內。本核心集很自然地貼上了“個性化標簽”，使學界了解哪些元數據是檔案不可或缺的元數據，并依此來理性區別檔案與其它文獻元數據。

3.2.3 檔案元數據核心集的著錄過程將貫穿整個文件生命周期。即它需要“文書部門”“檔案室”“檔案館”三個層次的檔案工作者協同合作來實現元數據的著錄。首先由文書部門的兼職檔案員依據“事由原則”來著錄文件到案卷階段的元數據，再由檔案室管理人員按照“來源原則”采集案卷到全宗階段的元數據，最終由檔案館工作人員依照“歷史原則”捕獲全宗到全宗群階段的元數據。在完成這樣三個層次檔案元數據詳細、全面的著錄之后，將所有的元數據有機關聯起來，最終形成檔案元數據核心集。3.2.4 檔案元數據核心集是對檔案自身形成過程中“歷史聯系”信息的完整描述。檔案元數據核心集還將隱藏在檔案內部的聯系通過可視化的關聯模型展現出來。其易于理解的特征，一是將有助于檔案工作者把握其精髓所在，真實完整地著錄檔案“歷史聯系”元數據。二是使檔案用戶無需瀏覽檔案實體本身，就能清楚地了解檔案所記錄的歷史事件的全過程，從而提高利用效率。

4 結束語

檔案作為社會實踐活動真實的歷史記錄，它承載著記錄人類歷史的神圣使命。以“魂系歷史主義”為研究視角所構建的檔案元數據核心集，本著對歷史負責的態度，堅持歷史主義不動搖，尊重檔案形成過程中的有機聯系，真實完整地著錄檔案歷史聯系（來源、事由和年代）元數據。它為檔案用戶提供了一個檔案歷史聯系元數據檢索系統，通過該系統可以了解人類社會歷史發展的本來面目，以史為鑒、面向未來。

本文是教育部人文社會科學研究項目《‘魂系歷史主義的檔案元數據核心集的構建研究》（項目批準號：15YJC870007）的部分研究成果。