美國研究生科研誠信制度及其啟示

李穎++李娜++李暢宇

摘要：近幾年來，學術界的學術不端、論文抄襲剽竊事件頻頻發生，研究生科研誠信問題也備受社會關注。相比于美國等西方發達國家，我國開展高等教育時間較短，經驗較少，研究生科研誠信制度建設方面較為薄弱。在這種背景下，研究美國完善的研究生科研誠信制度具有重要的學術價值與現實意義。本文旨在通過介紹美國科研不端行為治理制度、防治辦法以及學術誠信教育的現狀，從而總結出其對中國的研究生科研誠信建設的啟示。

關鍵詞：美國；科研誠信制度；啟示

中圖分類號：G643 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）024-0000-02

一、引言

當前，學術界學術不端行為屢屢發生，校園內的科研誠信問題也頗受關注與重視。從2009年的“浙大論文造假事件”，到2010年“井岡山大學70余篇SCI論文被撤事件”，每一次事件的發生都在警示學者和研究生們要抵制學術不端，端正態度，誠信科研。面對高校學術不端問題屢屢發生、但法律法規不夠完善的現狀，教育部于今年四月五日頒布《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，辦法指出預防及處理學術不端行為的原則為“堅持預防為主、教育與懲戒結合”。且防治科研不端行為的主體是高等學校，高校應當建設一套綜合的學術誠信體系，集教育、預防、監督、懲治功能于一體，建立由高校主要負責人領導的學風建設工作機制，明確各部門間的職責與分工。

我們需要“透過現象看本質”，研究生學術不端現象背后存在著深刻的制度問題以及錯綜復雜的社會原因。目前來看，中國的科研不端治理制度化建設還存在著較多漏洞，還有很大的進步空間。縱觀全球，各個國家針對科研不端行為采取了各種不同的措施，如美國的“科研不端行為工作組”、德國的“德意志研究聯合會”、芬蘭的“國家研究道德委員會”。而同是發展中國家的印度則將其納入了公務員腐敗范疇進行監管和處理。整體來看，高等教育發達的美國在科研不端行為治理制度方面，由于理論研究比較早，且受到政府、學術界、高校以及個人等各方面的重視，取得了顯著的成果。

二、美國科研不端行為治理制度

經過近三十多年的發展，美國已經形成了較為成熟的治理學術不端行為的制度化體系。該體系大體上來說包括以下四個方面：一是機構方面設立管理學術不端行為的正式機構，該機構作為處理科研不端行為的主體，其職責主要是對科研不端行為、科研誠信的概念進行定義，合法地控制科研不端行為，受理相關事件的舉報事宜，就事實實施并展開詳細的調查，情況屬實的將對當事人員進行嚴格的責任追究，同時保護舉報人和被舉報人的合法權益等；二是從法律層面制定詳細的法律法規；三是開展廣泛而深入的科研誠信教育；四是強調在調查以及處理程序中的公正性。這四方面共同構成了美國防治科研不端行為的周密的防護網絡。

由此看出，美國科研不端行為治理具有起步早、制度化、系統化的突出特點，中國相對而言在很多方面有許多需要向美國學習的地方，比如建立適合中國的類似美國的科研誠信辦公室（ORI）的管理主體，通過相關政府部門“賦權”，專業而規范地處理學術不端問題。

三、美國大學生學術不端問題的綜合防治

美國采取了三種形式對學術不端行為進行防治，一是從高校角度出發在整個校園內營造濃厚的學術誠信氛圍和制定執行誠信政策；二是對大學生學術不端行為進行探查，通過正當程序處理學術不端案件；三是上到美國政府機構中的研究誠信辦公室的積極參與、再到司法機構的介入、下到學術團體出臺的諸多辦法，對于促進大學生科研誠信起均到了重要的建設性作用。這也就是我們在上文中提到的完善的科研不端行為防治制度。

在這里有一點重要的啟發是，學術不端問題的重點不僅局限于妥善治理，而更在于采取各種措施防范這一現象的發生，所謂“預防為主，綜合防治。”一方面要通過各種方式讓研究生們意識到科研誠信問題的重要性，使大學生們從主觀意愿上明確誠信科研的決心；另一方面，研究生出現科研不端的行為有很大一部分原因也在于沒有具備一定的科學研究能力，面對需要做出科研成果的壓力，在信念不堅定地情況下做出了錯誤的選擇，學校方面也應增強對研究生科研能力的培養教育，從客觀上幫助研究生堅持走正確的道路。

四、美國大學生學術誠信教育的現狀

姜小平在其文章中對美國高校科研誠信教育的現狀進行了詳盡的闡釋，一是通過美國高校會進行科研程序方面的廣泛宣傳，培養濃厚的科研道德環境和氛圍，培養學生樹立起誠信科研的意識并獲得情感體驗。二是通過各種渠道的教育和教學活動，靈活運用恰當的教育方法，加強高校學生對科研誠信內容的認知，形成正確的判斷標準，并在日常訓練中培養學生科學規范的學術研究行為。三是加強科學的、有針對性的、個性化的管理，根據各個高校學生的個性特征和道德發展階段，規范學術行為強意志鍛煉，逐步養成良好的科研習慣，進而培養科研誠信方面的優良品格。

具體地，在大學開始時，入學新生會接受學術誠信政策制度學習，并簽署榮譽守則。前者在國內很多大學已經推行，各高校紛紛在《研究生入學須知》中宣傳學術規范的相關條例，有很多高校也專門開設了科研誠信與學術規范課程。針對后者，國內很多高校并未實施。胡慧在其文章中將美國榮譽守則重點進行了介紹，美國高校普遍采取榮譽制度，每位大學新生需要在入學前，在一個非常正式且嚴肅的場合，鄭重其事地簽訂 “Honor Code"。不同學校間榮譽誓言的文字內容可能有所不同，但其中一項卻是不約而同且十分固定的：“我發誓，作為大學校園里的一員，我絕對不會撒謊、欺騙或者偷盜別人的勞動成果?！贝髮W生們往往會自己選舉產生一個獨立的學生法庭，該法庭會負責嚴格監督學生們的誠信狀況，并且負責在出現剽竊現象時做出公正的裁決，如果裁決生效通常是要求該生離校。

學術氛圍創建方面，美國高校會開展“學術誠信周”活動，校園中也會設置很多標識進行宣傳。除此之外，還會利用課堂教學、學校圖書館、網站等進行研究生科研誠信教育。教師也會在其中發揮重要的引導作用。

總體上看，在宣傳方面，美國的研究生誠信教育注重經常性和廣泛性，構建了濃厚的學術誠信氛圍；教育內容方面，具有系統、規范、明確的特點，可操作性強；教師對學生的指導方面，指導具體而深入，針對性強；學生自我教育方面，美國十分注重調動學生的積極性，強調發揮教育主體的自我教育功能；另外，教育、制度、懲處相結合，起到較好的綜合防治的作用。

五、美國研究生科研誠信制度對中國的啟示

在向美國等科研誠信制度建立得較完善的國家學習時，我們也應該注意到中國與美國的高等教育發展處于不同階段，而且在文化傳統、基本國情等方面存在巨大差異。在研究生學術誠信制度建設中，我們一方面要借鑒美國的經驗，如在制度建設的理念上，要堅持學生為主體的原則，尊重學生、鼓勵學生、相信學生能夠自覺管理好自己；在具體規范上，要明確內容細則，便于學生遵循；在制度執行上，應明確制度運行的程序規范，體現制度的公正性和科學性。但也不能完全照搬，要根據我國研究生學術誠信的現實問題，在現有的制度框架基礎逐步展開。特別是要重視頂層設計，增強誠信制度的權威性，要發揮好我國思想政治教育課程的基礎優勢，把誠信教育融入其中等等。

另外，從教育觀念上，我們應該重視研究生的道德及教育，而不僅僅停留在學業成績上，對于學術不規范行為做到“零容忍”，對于有過學業或學術行為不端的學生公正處理。

法律法規方面，除了出臺具體的可操作性的法律法規外，還應當注意積極宣傳，并且嚴格實施，讓研究生心里明確學術不端這根準繩不可碰。學校也應該在保護個人隱私的前提下通報批評違規案例，起到警示作用。

其次，要發揮研究生主體的能動性，強調科研創新，從正面上引導學生學習科學家精神，并且做好“提前預防教育”，而不是重治理、輕教育，同時可以以一些有趣的、參與度高的形式，引導研究生主動探討科研誠信問題。

最后，中國高校要注意積極倡導科研誠信氛圍，利用各種宣傳手段，包括微博、微信等新媒體宣傳科研誠信，并且探索出更加能發揮學生主動性的活動形式，而不是停留在喊口號上。

參考文獻：

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