科研院所科研項目計劃管理探討

武藝

摘 要：針對國內科研院所科研項目管理的現狀，分析開展計劃管理工作的重點和難點。從計劃制定與考核、分類梯度管理、全面框架的建設以及經費管理等幾個方面進行了分析與探討，為科研院所計劃管理工作提供了思路和建議。

關鍵詞：科研項目 計劃管理 彈性機制 梯度管理

中圖分類號：F062.3

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）10-070-02

一、引言

科技領先是國家經濟領先的先決條件。習近平總書記在2016年全國科技創新大會暨兩院院士大會上的講話指出：“科技是國之利器，國家賴之以強，企業賴之以贏，人民生活賴之以好。”做好科技工作是快速提升綜合國力的需要。近年來隨著國家不斷加大科研經費的投入，各科研院所承擔科研項目的數量和經費都得到了迅速增長。把握住良好的發展機遇，使科研項目按照計劃有力實施并取得預期的成果，需要對科研項目進行科學有效的管理，計劃管理是其中一項重要的手段。

二、項目計劃管理的內涵及意義

企業進行研究與開發活動往往采用“項目”的形式。而計劃是實現工作目標的支持系統，在項目管理中，計劃提供了實現項目目標的系統的線路圖，將項目戰略層面的目標轉化為可操作的方法。在制定項目計劃的過程中，需首先分析要達到的工作目標，判斷現有的技術水平，找出影響目標實現的決定性因素，分析擁有的資源（人、機、料、法、環等），提出在項目周期內各層級的目標及實現的關鍵措施，并合理地預測、干預風險，最終實現項目目標。

項目通過計劃的制定和實施，能夠將有限的時間和資源聚焦在項目進行的關鍵環節，降低管理的風險和復雜程度，實現管理過程的協調和優化。可以將項目承擔者的責任落到實處，使項目實施人員有明確的工作方向和方法。可以對項目的完成進展情況進行有效的反饋和追蹤，對完成情況進行有依據的考核。

三、國內科研院所項目計劃管理的現狀分析

近年來，隨著國家對于科技和創新的重視和加大投入，科研院所承擔的科研項目呈現兩個特點：一是項目規模提升，研究內容的難度和復雜性增加；二是項目數量增加，形成了多項目并行、多任務交叉的情況。這種趨勢下的項目計劃管理過程也變得非常復雜。

科研項目都要經歷論證、方案、研制、評審、驗收等一系列的管理過程，其研究過程有其不確定的特殊性，其計劃管理方式也有別于一般的生產線管理，從制定計劃、實施到考核都具有自身的特點。隨著項目規模擴大，科研項目的計劃管理也不僅限于單維度的研究工作進度管理，還必須伴隨著過程中的經費、資源、成果等相關管理過程，形成覆蓋全角度的項目管理框架。

對于科研院所承擔的多項目群，各項目類型、成熟度要求和經費規模迥異，如果平等對待，不采取分層分類的方法，必然導致計劃任務冗繁，管理無法落到實處。另外，各項目研究過程都涉及單位人員、經費和物資配備之間的協調關系。如果沒有合理的計劃安排和管理調配，在有限的資源條件下，必然出現共享上的沖突，可能導致有些項目研究的進度滯后、研究過程出現偏差、項目之間共用物資的緊缺或浪費等一系列影響項目進度和質量的情況發生。

四、科研項目計劃管理方法的一些探討

（一）建立適度的彈性計劃管理機制

當前各科研院所一般按照項目的研制周期，在項目立項后進行方案評審時，提交項目按照年度為節點的研究工作進度表，這個進度會落實在項目與客戶簽訂的合同或任務書中，成為客戶及上級管理部門考核項目過程的依據。

科研項目有別于生產任務，其過程帶有不同程度的創新成分。創新帶有與生俱來的不確定性，進行科研項目的企業必須做好風險分析和承擔風險的準備。特別是一些偏重探索的科研項目，由于前期技術積累的不足，其研究過程常需要很大的創造性，進行數輪的反復迭代，調整方案，其過程呈現出一種明顯的非線性特點。在這樣的情況下，如果所制定的計劃僅依據時間進度和里程碑節點的單一維度，缺乏必要的彈性，往往會與項目研究過程的實際運行產生矛盾，導致計劃成為一紙空文甚至實際阻礙實際工作。

科研項目的計劃管理要形成一定的彈性機制。彈性計劃管理要求在計劃制定和執行中具有更大的預見性、靈活性和適應性。在項目的方案論證階段，基于同方向同類型項目的研究經驗和客觀條件，對科研工作可能產生的反復性風險充分預測，計算試驗工作的迭代周期，為其提供充足的時間儲備，提高研究方案的科學性。在開展項目的階段計劃劃分時，考慮滾動計劃方法，采用“近細遠粗”的原則。最近的一期計劃為實施計劃，后面的各期計劃為預測計劃。對于一個五年周期的項目，在項目立項時制定研究工作最后一年的月度計劃意義不大。近期的實施計劃應盡量明確細致，以可能的最短時間段為單位，比如以周甚至日為單位，落實工作內容。預測計劃則以月或半年為單位即可，并隨著時間的推移，將預測計劃逐步轉化為實施計劃。科研項目的工作量和時間以及研究工作的條目并不線性相關，例如一個科研項目有10項研究內容，但是前三項研究內容的涉及項目的關鍵技術，需要用項目70%的時間和資源去攻關和突破。對于項目執行情況的考核，就不能采用簡單的“時間過半，任務過半”的方式，而是在計劃制定時將項目關鍵考核點設定在70%的位置，綜合考量項目實際工作量的完成情況，對項目進展做出客觀的評價。

（二）實行分層分類的梯度計劃管理方法

近幾年，隨著國家對創新的重視和強調，科研院所承擔的科研項目也整體呈現出多渠道、多類型的特點。各個渠道、各種類型科研項目的針對目標和管理要求迥異。對于科研計劃管理部門，以同一計劃管理方式對所有項目進行管理，不但工作量巨大，且抓不住重點，易形成管理的盲點和誤區。因此，對項目的分層分類的梯度管理很有必要。

對項目分類的依據一般有以下幾個方面：項目來源，一般包括國家、省部、地方、與企業、高校合作；項目性質，一般包括基礎研究、應用基礎研究、應用研究、開發研究；經費規模：一般分重大、重點、一般類。在制定項目計劃時，要將以上多方面因素進行綜合考慮。首先，計劃的制定要根據項目來源，以滿足不同上級/客戶的輸入為基本要求。在此基礎上，基于研究院所定位的不同，項目性質相對重要、經費規模大的項目，應對計劃進行多級分解。例如：一級計劃面向單位管理層，考慮項目的總體階段，以項目里程碑節點為標志。二級計劃基于一級計劃，面向項目組，將任務落實到具體工作內容。三級計劃面向操作現場，將工作內容分解到執行工序。計劃分級層次不宜過多，每一層級應有明確的監督者和執行者，實現全局把控、利于協調、執行有據的目的。對于經費規模小、周期短、且探索性強的項目，則不宜過度分解，使用里程碑一級計劃考核往往也可以滿足要求。針對不同對象的差異化計劃管理，有利于降低管理成本，將更多的管理資源聚焦對單位發展有長遠和重要意義的項目。

（三）形成自動對接的項目計劃管理框架

目前國內的科研院所多實行項目負責人制度。單位基于項目完成情況對項目負責人進行考核。項目負責人的收入及崗位晉升與科研任務承擔和完成情況直接相關。因此項目負責人會為自己的項目團隊爭取最大范圍的資源來確保項目的實施，這一需求往往與單位有限的資源條件形成矛盾。

項目計劃管理不應僅局限于項目研究內容的管理，應當將項目研究所需的人員、設備、材料等多方面資源進行統籌考慮，在計劃中設置全面的接口，與單位的其它資源管理部門進行對接，共同形成計劃框架，把復雜的項目群有機地組織起來，保證單位一階段承擔的各項目均能實現任務目標。

計劃部門應通過質量體系文件等將計劃形成機制，減少協調工作對項目負責人自身能動性的依賴，幫助計劃工作的自主運轉。在項目計劃制定階段，由人員調度、物資管理、設備管理、經費管理多個部門共同參與制定和審核。在項目開始運行階段，由計劃部門根據項目任務書或合同要求，將項目人員、物資、設備、經費需求推送至各歸口管理部門，由其分別制定獨立的單類計劃。再由項目計劃管理部門收集統籌各單類計劃，形成針對項目群的計劃群。由于各類資源的主管權利掌握在各歸口部門，計劃群建立過程中已基本預測和解決了各類資源內部的矛盾。在項目運行過程中，各歸口部門的單類計劃將分別獨立運行，計劃部門負責隨時協調各類資源間的需求和變化。

（四）開展項目全周期的經費計劃管理

隨著政府對科研項目經費投入的加大，科研項目經費計劃已成為項目計劃的重要組成部分。國家已從立法層面對項目的經費管理提出了要求，2008年7月1日開始實行的《科學技術進步法》第六十一條明文規定“審計機關、財政部門應當依法對財政性科學技術資金的管理和使用情況進行監督和檢查。”國家對科研項目經費使用的要求不斷加嚴，將嚴格的項目審計作為項目驗收的前提。如何做好經費計劃，管好用好項目經費，是項目計劃管理的重要環節。

項目經費預算是項目經費使用計劃的第一步，一般在論證階段開始編制，在項目實施方案評審階段進行確定和批復。預算是項目經費審計的依據。科研項目負責人雖然擅長本領域的相關技術，但一般對財務制度和要求并不熟悉。因此要獲得規范、合理的預算，需要形成在論證階段由項目計劃管理部門牽頭，單位價格管理或財務部門參加，與項目組一起編制預算的機制，使預算符合國家各項財經政策、財務規章制度以及項目實際研究工作的要求。

在項目實施過程中，應以審計要求為準繩，開展項目經費使用計劃的制定和管控。當前科研項目的經費都是一個復雜的數據群，各個科研院所已逐步利用高效的經費管理軟件來進行經費計劃的管理。不論何種類型的管理軟件和手段，都應以實現以下功能為基本目標：依據批復的經費預算，逐筆審批經費的使用計劃、記錄經費的執行過程、統計分析經費的使用結果。對于國家財政類的項目，由于各階段對經費執行率有明確的要求，應當在經費計劃中強調經費的執行率目標，明確地將經費計劃分解到每一筆支出明細、完成時間、執行操作人。可借助軟件功能將這些信息形成看板，有利于計劃管理部門對經費的執行情況進行預警和責任落實。

五、結論

當下我國科研與創新工作不斷得到重視，科研院所項目管理的實際現狀也隨之變化，新問題持續涌現。實現有效的計劃管理需要不斷思考和完善具體策略與方法，以適應新形勢，解決新問題。在計劃管理中建立適度的彈性機制、分層分類、形成全面框架并重視經費管理，可使計劃管理過程有活力、可操作、無盲點，有助于計劃管理成為科研項目實現預期目標，取得豐富成果的重要保障與推力。

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（作者單位：中國航空工業集團公司北京航空材料研究院科技發展部 北京 100095）

（責編：賈偉）